Основные инструменты достижения этого состояния — форензик и комплаенс. Простыми словами, форензик — это расследования конкретных случаев злоупотреблений, а комплаенс — регулярная дея­тельность по анализу внутренних бизнес-процессов, их соответствия внутренним политикам и законодательству с целью минимизации злоупотреблений и нарушений.

Основные способы предотвращения комплаенс-рисков:

• обучение (тренинги, курсы) сотрудников;

• комплексная проверка и оценка рисков бизнес-процессов;

• регулярные проверки службой внутреннего аудита (с обязательным результатом в виде рекомендаций по изменению процессов);

• создание простых механизмов для сообщения о подозрительных операциях и