Оглавление

Содержание

Предисловие…4

Вступление …5

Глава 1. Санкции США в отношении России …9

Глава 2. Санкции ЕС в отношении России …285

Глава 3. Санкции Швейцарии и Великобритании в отношении России …442

Глава 4. Санкции Канады, Австралии и Новой Зеландии в отношении России …496

Глава 5. Санкции Японии, Южной Кореи, Тайваня и Сингапура в отношении России …542

Глава 6. Санкции Украины в отношении России…562

Глава 7. Контрмеры России…584

Глава 8. Практические рекомендации построения санкционного комплаенс …646

Примеры санкционных кейсов…656

Заключение…662

Статьи по санкциям…676

Список используемой литературы…722

Статистика по санкционным спискам…745

Предисловие

Книга предназначена в помощь российскому и иностранному бизнесу для выполнения требований санкционного законодательства зарубежных стран и контрмер России.

Disclaimer: Книга не содержит призывов к введению мер ограничительного характера в отношении Российской Федерации, граждан Российской Федерации или российских юридических лиц и не нарушает положений статьи 284.2 УК РФ. Книга содержит ссылки на действующее санкционное законодательство недружественных стран и санкционные списки разных стран, которые указаны исключительно в информационных целях, чтобы помочь бизнесу не нарушить санкционных требований и не попасть под санкции. Автор показывает избыточность западных санкций в адрес России, разделяет позицию российских властей о неcправедливом характере санкций и подчеркивает способность российского бизнеса адаптироваться к введенным ограничениям.

Вступление

На одном из мероприятий меня спросили, не хотите ли вы написать книгу по санкциям. Идея написания книги у меня возникла давно. Меня останавливало, что санкционные списки в отношении России так часто пополняются, что ни одна книга не может за ними успеть. Я решила сделать электронную версию книги, которую можно будет регулярно обновлять.

Ситуация с санкциями в отношении России настолько динамична, что всегда будет незавершенный вариант, который нужно будет дополнять, а тема настолько большая, что полностью раскрыть её невозможно. Только с помощью вас, мои дорогие читатели, профессионалы и эксперты в этой области и новички, которым покажется тема актуальной, можно будет собрать как можно больше вопросов и ответить на них на странице моей книги в следующих редакциях. Я призываю вас быть любознательными и активными.

Моя задача провести вас по законодательству каждой страны, которая вводила санкции в отношении России, показать все нормативные акты с источниками, кратко описать введенные ограничительные меры, как получить списки санкционных лиц и товаров, как трактовать требования регуляторов применительно к основным вопросам: виды санкций, на кого распространяются санкции, какие ограничительные меры включают блокирующие, секторальные или финансовые санкции, ограничения экспортного контроля, какая ответственность за нарушение режима санкций, посмотреть, как ужесточилось законодательство за последние несколько лет и дать ответы на основные вопросы, которые часто задают на обучении.

Гид по санкциям содержит вопросы и ответы, которые помогут вам структурировать ваши знания в санкционном законодательстве. В прессе статьи по санкциям появляются каждый день, но они содержат много информации, которая может ввести в заблуждение, фразы часто вырваны из контекста. Перепроверяйте даже экспертов, они тоже могут ошибаться и ошибаются. Я научу вас делать свои собственные выводы, основанные на вашем анализе. Лучше вас никто не знает вашу организацию, специфику вашего бизнеса. Призываю вас сначала самостоятельно разобраться в вопросе, а затем обращаться к экспертам для подтверждения вашего мнения. Моя книга поможет вам получить разъяснения от разных ведомств, которые вводили санкции в отношении России.

Санкции в адрес России ввели: США, ЕС, Великобритания, Швейцария, Польша, Чехия, Германия, Австралия, Канада, Новая Зеландия, Норвегия, Япония, Сингапур, Тайвань, Южная Корея, Украина.

Впервые США ввели санкции в отношении России в 2012 году за нарушение прав человека. После присоединения Крыма в 2014 году США начали активнее вводить санкции в отношении России по ситуации на Украине. В 2020 году санкции в основном вводились по причинам предполагаемого вмешательства в выборы и по их мнению использования химического оружия. В 2021 году были введены санкции на первичном и вторичном рынках долговых бумаг России. Под блокирующие санкции США попало порядка 1000 человек и организаций. Тем не менее до февраля 2022 года санкции в отношении России можно назвать умеренными.

После 24 февраля 2022 года санкционное давление на Россию значительно усилилось. За последние 4 года США использовали почти все возможные ограничительные меры. Количество лиц под блокирующими санкциями увеличилось в 7 раз и составило более 7000. Ужесточились меры экспортного контроля в отношении технологий и продукции двойного назначения, 2850 промышленных товаров и предметов роскоши попали под ограничения ввоза в Россию из США. США самыми первыми ограничили импорт ряда товаров из России, включая нефть, уголь, алкоголь, морепродукты, золото и алмазы. Были введены визовые санкции, запреты на доступ в воздушное пространство, в аэропорты, морские порты, транспортные ограничения и другие.

До февраля 2022 года санкции ЕС распространялись всего на 185 человек и 48 юридических лиц. Спустя 4 года количество лиц под санкциями увеличилось в 10 раз. Под блокирующими санкциями ЕС стало 2020 физических лиц и 693 организации. Финансовые активы этих лиц заморожены, им запрещен въезд на территорию ЕС. Страны ЕС ввели жесткие требования экспортного контроля, ограничили ввоз в Россию товаров двойного назначения, нефтегазового оборудования, электроники, товаров для авиации, промышленных товаров, предметов роскоши, а из России запрещен ввоз в ЕС нефти, угля, стали, железа, продукции черной металлургии, товаров, которые приносят России значительный доход, ювелирных изделий, алмазов и многое другое.

Великобритания придерживается самостоятельной санкционной политики в отношении России. Внесла 25 поправок в Регламент 855 по санкциям. Самая первая ввела санкции против ключевых российских банков, постоянно увеличивает число российских лиц под санкциями и расширяет перечень товаров под экспортными ограничениями.

Гид по санкциям состоит из восьми глав, в которых рассмотрено законодательство стран, которые вводили санкции в отношении России. Одну главу мы посвятили контрмерам, введенным Россией. Среди них: блокирующие санкции, ограничения в отношении сделок с лицами из недружественных стран, визовые санкции, ограничения по товарам и валютные ограничения. В заключительной главе мы приводим рекомендации иностранных регуляторов по построению санкционного комплаенс и примеры из практики.

В заключении мы оцениваем влияние санкций на экономику России, делаем выводы по введенным мерам и прогнозы на ближайшее время. Санкции — политический инструмент. Важно понимать, что при изменении политического курса, санкционная политика может измениться. Эксперты едины во мнении, что в скором времени санкционная ситуация в России не улучшится. Мне бы хотелось верить, что санкции будут сняты, хотя бы частично. Я так сильно люблю свою страну, что даже если моя книга потеряет свою актуальность, я не буду об этом жалеть.

Мой обучающий курс по санкциям прошли десятки человек. Среди них есть те, кто смог получить повышение, поменять работу, перейти в престижную компанию, уехать работать заграницу, решить вопрос с платежами, замороженными средствами, спорными контрактами. Санкции вызывают много вопросов, но не все могут найти время и средства пройти обучение, книга же доступна для всех. В книге мне важно дать вам инструмент, который поможет правильно трактовать введенные ограничительные меры и решить вопросы важные для вашего бизнеса.

Спешу поделиться с вами своей книгой и узнать ваше мнение. Надеюсь она вам будет полезна.

Глава 1. Санкции США в отношении России

КТО ДОЛЖЕН СОБЛЮДАТЬ САНКЦИИ США?

Регулирование США должны соблюдать:

— Юридические лица, зарегистрированные в США и их иностранные филиалы;

— Физические лица или организации, если они физически находятся в США;

— Граждане США или лица, имеющие вид на жительство США (грин-карту), независимо от местонахождения и трудоустройства;

— Все операции в долларах, осуществленные через банки США, подпадают под юрисдикцию санкций;

— Деятельность, связанная с передачей товаров, программного обеспечения или технологии, которые попадают под юрисдикцию США.

Термин «United States person» означает: гражданин США или иностранец, законно допущенный к постоянному проживанию в США; или юридическое лицо, организованное в соответствии с законодательством США или любой юрисдикции в пределах США, включая иностранный филиал такого юридического лица. Данный термин используется во всех указах по санкциям Президента США.

В чем отличие односторонних санкций США от принудительных мер ООН?

Односторонними называют санкции, которые принимаются одной страной в отношении другой. Например, санкции США в отношении России являются примером односторонних санкций. Всего в США действует 40 санкционных режимов в отношении разных стран. Односторонние санкции не являются обязательными для других стран. Поэтому Китай и Индия не обязаны присоединяться к односторонним санкциям США в отношении России, а российские власти считают все введенные односторонние санкции «незаконными, несправедливыми и деструктивными».

ООН — единственная организация, санкции которой универсальны и обязательны для всех стран. Само понятие санкций в Уставе ООН отсутствует. Есть понятие ограничительных принудительных мер в главе VII статьи 41 Устава ООН.

На сегодняшний день санкции Совета Безопасности ООН действуют в отношении следующих стран: Гвинея-Бисау, Демократическая Республика Конго, Ирак, Йемен, КНДР, Ливан, Ливия, Сомали, Южный Судан, Судан, Центральноафриканская Республика, Гаити. России в этом списке нет.

В ООН действует 14 санкционных режимов:

• Ограничительные меры против Сомали;

• Ограничительные меры в отношении Ирака;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Демократической Республике Конго;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Судане;

• 1636 санкционный режим: ограничительные меры в связи с террористическим взрывом 14 февраля 2005 г. в Бейруте, Ливан;

• Санкционный режим КНДР;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Ливии;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Гвинее-Бисау;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Центральноафриканской Республике;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Йемене;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Южном Судане;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Гаити.

• Ограничительные меры в отношении ИГИЛ (ДАИШ) и Аль-Каиды (запрещенные организации в РФ).

Узнать подробнее можно по ссылке:

Устав ООН (полный текст) | Организация Объединенных Наций (un.org)

Санкции Совета Безопасности | СОВЕТ БЕЗОПАСНОСТИ ООН (un.org)

Сводный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наций | СОВЕТ БЕЗОПАСНОСТИ ООН (un.org)

Почему США ввели санкции в отношении России?

США ввели санкции в отношении российских физических и юридических лиц, по мнению властей США, в ответ на следующие действия:

— присоединение Крыма;

— за вредоносную зарубежную деятельность;

— предполагаемое вмешательство в выборы Президента США;

— злонамеренную деятельность в сфере киберпространства;

— нарушение прав человека;

— предполагаемое использование химического оружия;

— предполагаемое распространение оружия массового поражения;

— незаконную торговлю с Северной Кореей;

— поддержку Сирии;

Давайте рассмотрим основные законодательные акты США:

— В 2014 году США ввели ряд санкций против России за присоединение Крыма и события на Украине. Были введены санкции против отдельных физических лиц и организаций, финансовые санкции в отношении некоторых отраслей экономики России, а также санкции в отношении Крыма. Санкции основаны на чрезвычайном положении в стране, которое в соответствии с законом о национальных чрезвычайных ситуациях (National Emergencies Act, NEA50 USC§§1601—1651) и законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (International Emergency Economic Powers Act, IEEPA, 50 USC §§1701—1706) наделяет Президента США правом принимать отдельные указы, которые вводят санкции. Основанием для санкций в отношении России стали указы Президента США: 13660, 13661, 13662, 13685 от 2014 года и Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 2017 года (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA). Раздел II посвящен санкциям в отношении России по закону о противодействии российскому влиянию в Европе и Евразии от 2017 года (Countering Russian Influence in Europe and Eurasia Act, CRIEEA). Другой закон о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года (Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019, PEESA) устанавливает санкции, связанные со строительством российских экспортных трубопроводов.

Перечислим документы, на которые ссылаемся, далее они будут рассмотрены подробнее:

Национальный закон о чрезвычайных ситуациях от 1976 года: H.R.3884 — 94th Congress (1975—1976): National Emergencies Act | Congress.gov | Library of Congress

Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях от 1977 года:

Text — H.R.7738 — 95th Congress (1977—1978): International Emergency Economic Powers Act | Congress.gov | Library of Congress

Исполнительный указ №13660 от 10 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13661 от 19 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13662 от 24 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года: download (treasury.gov)

Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 8 февраля 2017 года (Раздел II по России): Text — H.R.3364 — 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Закон о противодействии российскому влиянию в Европе и Евразии от 2017 года: Text — S.1221 — 115th Congress (2017—2018): Countering Russian Influence in Europe and Eurasia Act of 2017 | Congress.gov | Library of Congress

Законопроект о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года:

Text — S.1441 — 116th Congress (2019—2020): Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 | Congress.gov | Library of Congress

18 декабря 2014 года был принят закон о поддержке свободы Украины 2014 года (Ukraine Freedom Support Act, UFSA), который включает положения, предписывающие Президенту США вводить санкции в отношении иностранных лиц, которые, по мнению Президента США, являются организациями, принадлежащими или контролируемыми Правительством РФ, или гражданами РФ, которые производят, продают, передают в Сирию определенные предметы оборонного назначения. Закон уполномочивает Президента США вводить дополнительные лицензионные требования или иные ограничения на экспорт товаров для энергетического сектора России, включая оборудование, используемое для добычи нефти.

Закон о поддержке свободы Украины 2014 года: H.R.5859 — 113th Congress (2013—2014): Ukraine Freedom Support Act of 2014 | Congress.gov | Library of Congress

— За кибердеятельность и предполагаемое вмешательство в выборы Президента США. Первым является указ Президента 13694 с поправками, внесенными вторым указом 13757. Указы продлеваются ежегодно. В 2018 году был подписан указ 13848, который предусматривает санкции против иностранных лиц, которые предположительно прямо или косвенно участвовали, спонсировали вмешательство в выборы в США.

Исполнительный указ №13694 от 1 апреля 2015 года: Federal Register:: Blocking the Property of Certain Persons Engaging in Significant Malicious Cyber-Enabled Activities

Исполнительный указ №13757 от 28 декабря 2016 года: Federal Register:: Taking Additional Steps to Address the National Emergency With Respect to Significant Malicious Cyber- Enabled Activities

Исполнительный указ №13848 от 12 сентября 2018 года: Federal Register:: Imposing Certain Sanctions in the Event of Foreign Interference in a United States Election

Большинство российских лиц попали под санкции США за вредоносную зарубежную деятельность на основании указа Президента 14024, принятого 15 апреля 2021 года. За последние 4 года Минфин США более 50 раз пополнял санкционные списки в отношении России.

Исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

— За нарушение прав человека и коррупцию. В декабре 2017 года Президент США Трамп подписал указ 13818 для реализации Глобального закона Магнитского, в процессе расширения цели санкций, включив в них тех, кто совершает любые серьезные нарушения прав человека по всему миру, а не только грубые нарушения прав человека в отношении информаторов и правозащитников.

Исполнительный указ №13818 от 20 декабря 2016 года: Federal Register:: Blocking the Property of Persons Involved in Serious Human Rights Abuse or Corruption

Закон Сергея Магнитского о верховенстве закона 2012 года:

Text — H.R.4405 — 112th Congress (2011—2012): Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012 | Congress.gov | Library of Congress

Закон 2014 года о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act, SSIDES PUBL095.PS Украины уполномочивает Президента США вводить санкции в отношении любого государственного должностного лица РФ или члена семьи, который несет ответственность за коррупцию в РФ.

Закон о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Украины: H.R.4152 — 113th Congress (2013—2014): Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act of 2014 | Congress.gov | Library of Congress

— Предполагаемое использование химического оружия. В августе 2018 года США предположили, что Россия использовала химическое оружие в нарушение международного права и во исполнения закона 1991 года о контроле над химическим и биологическим оружием (CBW Act Sanctions) ввели санкции. Закон уполномочивает Президента США прекратить иностранную помощь, кроме той, которая направлена на неотложную гуманитарную помощь, прекратить продажу оружия, прекратить действие лицензий на экспорт предметов из Списка боеприпасов США, прекратить иностранное военное финансирование, отказать в кредите, кредитных гарантиях или другой финансовой помощи со стороны США, а также отказать в выдаче лицензий на экспорт товаров или технологий по соображениям национальной безопасности из коммерческого списка контроля (Commerce Control List, CCL).

Закон о контроле над химическим и биологическим оружием и его ликвидации 1991 года: H.R.3409 — 102nd Congress (1991—1992): Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991 | Congress.gov | Library of Congress

— Предполагаемое распространение оружия массового уничтожения. В соответствии с Законом о нераспространении Ирана, Северной Кореи и Сирии с внесенными в него поправками (INKSNA) от 2013 года, государственному экспортеру оружия Рособоронэкспорт и многим другим российским оборонным предприятиям было отказано в большинстве контрактов на государственные закупки в США. Закон позволяет Президенту США наложить санкции на срок не менее двух лет на любое иностранное лицо, которое сознательно участвовало в совместном предприятии, связанном с ураном, с Ираном, Северной Кореей или Сирией, или с лицами, действующими от имени этих стран, или с организациями, контролируемыми этими странами.

Закон о нераспространении Ирана, Северной Кореи и Сирии от 2013 года: H.R.893 — 113th Congress (2013—2014): Iran, North Korea, and Syria Nonproliferation Accountability Act of 2013 | Congress.gov | Library of Congress

Какие полномочия у Президента и Конгресса США в части санкций?

На законодательном уровне санкции могут быть введены на основании указов Президента США или законами, утвержденными Конгрессом США. Большинство санкций в отношении российских лиц были введены на основании указа Президента 14024 от 15 апреля 2021 года. В случае отмены соответствующего указа, санкции будут сняты, при условии, что на санкционное лицо не действует другая санкционная программа.

Санкции в отношении лиц, которые были приняты на основании законов, утвержденных Конгрессом США, не могут быть так легко отменены и требуют от Президента США отчитываться перед Конгрессом за их исполнение. В соответствии со статьей 229 CAATSA Президент США должен уведомить соответствующие комитеты Конгресса в письменной форме не позднее, чем через 15 дней после введения санкций в отношении иностранного лица и финансового учреждения по закону о поддержке свободы Украины от 2014 года. В соответствии со статьей 216 CAATSA Президент США может прекратить применение санкций, которые налагаются на лицо в связи с деятельностью, осуществляемой этим лицом, если Президент представит в соответствующие комитеты Конгресса уведомление о том, что лицо не занимается деятельностью, которая послужила основанием для санкций, либо Президент представит соответствующим комитетам Конгресса письменное определение, что прекращение санкций отвечает жизненно важным интересам национальной безопасности США. Статья 222 закона CAATSA требует, чтобы указы 2014 года (13660, 13661, 13662, 13685, 13694 и 13757) оставались в силе.

Text — H.R.3364 — 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Какие ведомства в США координируют исполнение санкций?

В США четыре ведомства, ответственные за санкции:

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC);

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США;

Бюро по вопросам международной безопасности и нераспространения (ISN) и Управление по контролю за торговлей товарами оборонного назначения (DDTC) Госдепартамента США;

Министерство Юстиции США.

Какие функции выполняет Министерство финансов США?

Министерство финансов США (Минфин США) занимается непосредственным администрированием финансовых санкций. Минфин США введет следующие списки:

— Список блокируемых лиц (Specially Designated Nationals, SDN): гражданам и организациям США запрещены все операции с лицами из данного списка;

— Список секторальных санкций (Sectoral Sanctions Individuals, SSI): секторальные санкции запрещают финансирование компаний из оборонного, нефтяного и финансового секторов;

— CAPTA-List, список иностранных финансовых учреждений, для которых открытие или ведение корреспондентского счета в США запрещено;

— Санкции по меню (Menu Based Sanctions, NS-MBS): может включать неблокирующие запреты на предоставление определенных товаров и блокирующие запреты;

— Список зарубежных нарушителей режима санкций в отношении Сирии или Ирана (Foreign Sanctions Evaders, FSA).

Санкции Минфина США могут быть несколько видов в зависимости от того, на кого они направлены:

Список блокируемых лиц: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN) Human Readable Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Список секторальных санкций: Consolidated Sanctions List (Non-SDN Lists) | Office of Foreign Assets Co ntrol (treasury.gov)

NON-SDN Menu Based Sanctions: Non-SDN Menu-Based Sanctions List (NS-MBS List) | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Другие списки: Other OFAC Sanctions Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Что запрещают блокирующие санкции?

Блокирующие санкции могут быть применены к физическим или юридическим лицам, которые находятся в списке SDN. Все операции с такими лицами запрещены, если нет разрешений. Собственность этих лиц на территории США блокируется, с ними запрещается проводить любые операции. Физическим лицам запрещается въезд на территорию США. Ограничения прописаны в тексте указов Президента, на которые они ссылаются.

Какие санкционные программы Минфина США вводят блокирующие санкции в отношении России?

На сайте Минфина США указаны 85 санкционных программ в зависимости от оснований включения в санкционный список.

Действующие санкционные программы в отношении России следующие:

[561-RELATED], [CAATSA — RUSSIA], [CYBER2], [MAGNIT], [UKRAINE-EO13660], [UKRAINE-EO13661], [UKRAINE-EO13662], [UKRAINE-EO13685], [ELECTION-EO13848], [BPI-RUSSIA-EO14024], [RUSSIA-EO14024], [PEESA-EO14039], [SSIDES].

Полный список доступен по ссылке:

Program Tag Definitions for OFAC Sanctions Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Каждая санкционная программа действует на основании соответствующего законодательного акта:

— 561-RELATED: санкции в отношении корреспондентского счета, раздел 31, глава V, статья 561 eCFR:: 31 CFR Part 561 — Iranian Financial Sanctions Regulations

— CAATSA — RUSSIA: закон о противодействии противникам Америки посредством санкций 2017 года (CAATSA), раздел II по России: download (treasury.gov)

— CYBER2: исполнительный указ №13694 от 1 апреля 2015 года: download (treasury.gov); исполнительный указ №13757 от 28 декабря 2016 года: download (treasury.gov)

— ELECTION-EO13848: исполнительный указ №13848 от 12 сентября 2018 года: download (treasury.gov)

— MAGNIT: закон Сергея Магнитского об ответственности за верховенство права от 14 декабря 2012 года: PUBL208.PS (treasury.gov)

— UKRAINE-EO13660: исполнительный указ №13660 от 10 марта 2014 года, указ №13660 — Блокировка собственности определенных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov)

— UKRAINE-EO13661: исполнительный указ №13661 от 19 марта 2014 года, указ №13661 — Блокировка имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov)

— UKRAINE-EO13662: исполнительный указ №13662 от 24 марта 2014 года, указ №13662 — Блокировка имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov); Директива 1 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 2 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 3 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 4 к указу 13662: download (treasury.gov);

— UKRAINE-EO13685: исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года, указ №13685 Блокирование имущества определенных лиц и запрет на отдельные операции в отношении Крымского региона: download (treasury.gov)

— RUSSIA-EO14024: положения о российских санкциях за вредоносную зарубежную деятельность, раздел 31, глава V, статья 587: eCFR:: 31 CFR Part 587 — Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations

— PEESA-EO14039: исполнительный указ №14039 от 20 августа 2021 года, указ 14039 — Блокирование собственности в отношении некоторых российских экспортных трубопроводов:

https://ofac.treasury.gov/media/912496/download?inline

— RUSSIA-EO14024:исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года, указ 14024: download (treasury.gov)

— SSIDES: закон о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Украины 2014 года (SSIDES): download (treasury.gov)

Как получить доступ к списку SDN?

Информация по санкционным списку SDN доступна на сайте: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN) Human Readable Lists | U.S. Department of the Treasury

Поиск по списку санкций США в режиме онлайн по ссылке: Sanctions List Search (treas.gov)

Какое количество лиц находится под блокирующими санкциями США?

На 22 октября 2025 года в SDN листе под блокирующими санкциями США находятся 7278 физических и 9294 юридических лиц, 1370 морских и 336 воздушных судов.

На 22 октября 2025 года под блокирующими санкциями Минфина США в отношении России находятся 2148 физических и 4427 юридических лиц, 460 морских и 94 воздушных судов.

По сравнению с последним обновлением книги в апреле 2025 года, общее количество физических лиц под блокирующими санкциями Минфина США сократилось за счет того, что было снятие санкций в отношении Сирии, также сократилось количество воздушных судов, в том числе за счет снятия санкций с самой белорусской авиакомпании Белавиа и некоторых самолетов. Количество же юридических лиц и морских судов увеличилось в основном за счет пополнения списков в отношении Ирана, в октябре 2025 Минфин США расширил также санкции в отношении российских энергетических компаний.

На 22 октября 2025 года под блокирующими санкциями в SDN листе по указу 14024 в отношении третьих лиц находятся более 1296 лиц: 963 юридических и 333 физических лиц. Лидерами остаются: Китай 294, ОАЭ -148, Турция 126 и Кипр 86 лиц.

Какие ограничения вводят секторальные санкции?

Секторальные санкции связаны с ограничением финансирования и распространяются на банки, компании нефтяной и обороной промышленности. Запрещается проводить операции с акциями ряда конкретных компаний энергетического, оборонного и финансового сектора России, а также с их долговыми обязательствами, выпущенными более чем на определенный срок.

На какие сектора распространяются секторальные санкции?

Эти ограничения распространяются на три сектора экономики:

— На банки: запрет на операции с вновь выпускаемыми акциями и долгами дольше 14 дней (до августа 2017 года было 30 дней).

— На оборонные компании: запрет на операции с новыми долгами свыше 30 дней;

— На нефтяные компании: запрет на операции с вновь выпускаемыми долгами свыше 60 дней (до августа 2017 года было 90 дней).

— Ограничения в нефтяной сфере: Согласно 4 Директивы указа 13362 американским гражданам запрещается продавать оборудование, оказывать услуги и передавать технологии, которые бы использовались для разведки и добычи нефти в глубоководных (свыше 500 футов, то есть около 150 метров), шельфовых арктических и сланцевых месторождениях на территории России и прилегающих к ней морских территориях крупнейшими российскими компаниями.

Каким законодательством регулируются секторальные санкции?

Секторальные санкции США направлены против юридических лиц, осуществляющих деятельность в отдельных секторах: энергетический сектор, финансовый сектор, оборонный сектор.

— Директива 1 указа 13662 применяется к банкам и запрещает финансирование свыше 14 дней: download (treasury.gov); download (treasury.gov)

— Директива 2 указа 13662 применяется к нефтяным компаниям и запрещает финансирование свыше 60 дней: download (treasury.gov); download (treasury.gov)

— Директива 3 указа 13662 применяется к оборонным компаниям и запрещает финансирование свыше 30 дней: download (treasury.gov);

— Директива 4 указа 13662 применяется к нефтяным компаниям и запрещает проекты к глубоководных водах: download (treasury.gov).

Директива 1 указа 14024: download (treasury.gov)

Директива 1 запрещает участие на первичном рынке рублевых и не рублёвых облигаций, выпущенных после 14 июня 2021 года Центральным банком РФ, Фондом национального благосостояния РФ или Министерства финансов РФ; и предоставление кредитов этим лицам в рублях или не рублёвых денежных средствах. Санкции на госдолг России начали действовать с 14 июня 2021 года. Американские компании и финансовые учреждения не имеют права напрямую приобретать российские долговые обязательства, выпущенные Минфином, ЦБ РФ или Фондом национального благосостояния после 14 июня 2021.

Директива 2 указа 14024 ввела запреты, связанные с корреспондентскими или расчетными счетами и проведением операций с участием некоторых иностранных финансовых учреждений: download (treasury.gov)

Директива 3 указа 14024 запрет на покупку новых облигаций для 13 компаний: Сбербанк, Газпромбанк, Россельхозбанк, «Газпром», «Газпром нефть», «Транснефть», «Ростелеком», «Русгидро», «Алроса», «Совкомфлот», РЖД, Альфа-банк и Московский кредитный банк.

Директива 3 указа 14024 ввела запреты в отношении нового долга и капитала некоторых организаций, связанных с Россией: Для нового долга или нового капитала предприятий, перечисленных в Приложении 1, или их имущества или долей в собственности, все операции, предоставление финансирования и другие операции с новым долгом со сроком погашения более 14 дней запрещены: download (treasury.gov)

Директива 4 указа 14024 ввела запреты, связанные с операциями с участием Центрального банка РФ, Фонд национального благосостояния РФ и Министерство финансов РФ. Директива 4 налагает на граждан США дополнительное требование по предоставлению отчетности для идентификации активов организаций, которыми могут владеть граждане США: download (treasury.gov)

Секторальные санкции США запрещают:

— Предоставлять банкам кредиты или транши дольше, чем 14 дней;

— Предоставлять нефтяным компаниям кредиты дольше, чем на 60 дней;

— Предоставлять кредиты оборонным компаниям дольше, чем на 30 дней;

Если компания находится под секторальными санкциями с ними можно работать, но нужно следить за выполнением условий по финансированию. Вместе с тем, большинство компаний находится под блокирующими и секторальными санкциями (SDN и SSI), в таком случае действуют блокирующие ограничения.

На 18 ноября 2025 года под секторальными санкциями в отношении России находятся 294 организаций, из них 208 организаций из оборонного и нефтяного сектора под NON SDN, a 87 компаний под SDN и NON SDN.

Как получить доступ к секторальным санкциям?

Список юридических лиц под секторальными санкциями доступен по ссылке:

Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Могут ли санкции распространяться на отдельные территории?

Территориальные санкции США — направлены в отношении полуострова Крым и города Севастополь, ЛНР И ДНР. Запрещаются любые сделки в отношении указанных территорий. Запрещены инвестиции в предприятия, расположенные на этих территориях, купля и продажа на этих территориях любых товаров, услуг, технологий и имущества. Под санкции так же попали многие крымские предприятия, с которыми запрещено проводить любые сделки.

Исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года о блокирование имущества определенных лиц и запрет на отдельные операции в отношении Крымского региона: download (treasury.gov)

21 февраля 2022 года Байден подписал указ 14065 от 21 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

Данный указ запрещает новые инвестиции в регионы ДНР или ЛНР Украины или подобные другие областей Украины, ввоз в США, прямо или косвенно, любых товаров, услуг, или технологии из данных регионов, а также экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или лиц из США, где бы они ни находились, любых товаров, услуг или технологий в данные регионы. Любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия со стороны лиц из США, где бы он ни находился, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лицо было бы запрещено, если бы оно было совершено лицом из США или в пределах США.

Как получить генеральную и специальную лицензию США?

Минфин США может выпустить генеральную или специальную лицензии в отношении конкретных лиц, которые позволяют проведение определенных операций при условии соблюдения установленных условий. Лицензии бывают двух видов: генеральные лицензии, которые выдаются для завершения определенных операций с санкционным лицами, либо специальные лицензии, которые запрашиваются для конкретной транзакции, в основном, чтобы получить разрешение на проведение операции с санкционными лицами или разблокировать санкционный платеж.

Список выданных генеральных лицензий можно найти по ссылкам:

Russian Harmful Foreign Activities Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Ukraine-/Russia-related Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Информация по лицензиям:

OFAC License Application Page | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Подать заявление на специальную лицензию можно, заполнив форму:

OFAC — Application — Introduction (treas.gov)

Проверить статус заявки на получении лицензии:

OFAC — Check Application Status (treas.gov)

Можно ли снять санкции США?

Санкции США могут быть сняты несколькими способами. Режим чрезвычайного положения вводится на основании указа Президента США и определяет возможность введения ограничительных мер на протяжении 12 месяцев. Пролонгация режима также осуществляется посредством подписания соответствующего указа Президента. Если указ не пролонгируется, то по истечению данного срока режим чрезвычайного положения и сопутствующие ему ограничительные меры прекращают свое действие. В зависимости от того, каким документом вводились санкции, санкции могут быть отменены соответствующим указом Президента США, либо резолюцией Конгресса США после подписания Президентом.

В США существует административный и судебный порядок снятия санкций. В судебном порядке санкции могут быть оспорены, только после завершения рассмотрения заявления в рамках административного производства.

Краткое описание административного пересмотра: лицо может ходатайствовать о пересмотре в административном порядке основания для нахождения в санкционным списке, если обстоятельства, приведшие к включению в санкционный список, более не применяются. Лицо может представить аргументы или доказательства, которые устанавливают отсутствие достаточных оснований для включения в санкционный список. Лицо, находящееся под санкциями, также может предложить корректирующие меры со своей стороны, такие как корпоративная реорганизация, отставка лиц с санкционным владением или аналогичные шаги, которые, по мнению лица, сведут на нет основание для включения в санкционный список. После того, как Управление по контролю за иностранными активами в Минфине США рассмотрит запрос на пересмотр, оно предоставит письменное решение заблокированному лицу.

Законодательный акт: eCFR:: 31 CFR 501.807 — Procedures governing delisting from the Specially Designated Nationals and Blocked Persons List.

Какие функции выполняет Министерство торговли США?

Министерство торговли США (Минторг США) координирует ограничения в области экспорта и импорта, а также выдачу экспортных лицензий. Администрированием санкций занимается Бюро промышленной и международной безопасности (BIS) Минторга США.

Какие списки введет Минторг США?

Минторг США введет списки санкционных товаров и санкционных лиц:

— Списка запрещенных лиц (Denied Persons List), c которыми американским лицам запрещены экспортные сделки;

— Список организаций (Entity List), в отношении которых невозможны определенные экспортные операции без лицензии;

— Список непроверенных лиц (Unverified List): в него входят лица, по которым ведомство не может проверить информацию о сделках;

— Список конечных потребителей военной продукции (Military End Users List), касающийся поставок отдельных товаров зарубежным организациям, которые могут использовать американскую продукцию в оборонных целях.

Как получить доступ к спискам, которые введет Минторг США?

— Бюро промышленности и безопасности публикует список организаций Entity List. Экспортные операции с компаниями из этого списка требуют получения лицензии: eCFR:: Supplement No. 4 to Part 744, Title 15 — Entity List

— Бюро промышленности и безопасности публикует список лиц и компаний Denied Persons List, которым отказано в экспортных привилегиях: The Denied Persons List (doc.gov)

— Бюро промышленности и безопасности ведёт список военных конечных пользователей Military End User List, который требует усиленного экспортного контроля: eCFR:: Supplement No. 7 to Part 744, Title 15 — «Military End-User’ (MEU) List

Какую функцию выполняет Госдепартамент США?

Госдепартамент США (Госдеп США) курирует все вопросы, связанные с визовыми санкциями.

Госдепартамент вводит санкции в области оборонного экспорта. Госдепартамент во взаимодействии с другими ведомствами занимается отдельными санкционными программами по вопросам оружия массового уничтожения, борьбы с терроризмом, противодействия международной преступности и коррупции. По вопросам нарушения режима санкций США в области экспорта вооружений Госдепартамент также уполномочен использовать финансовые штрафы.

Подробная информация доступна по ссылке: Ukraine and Russia Sanctions — United States Department of State

Какую функцию выполняет Министерство Юстиции США?

Министерство Юстиции США (Минюст США) осуществляет уголовное преследование за нарушение режима санкций и экспортного контроля. Одно из известных дел в отношении российских лиц по делу о покупки в США турбины для российской компании, находящейся под экспортными ограничениями Минторга США в Entity List:

Office of Public Affairs | Department of Justice Announces Indictment Charging Russians, Italians and Others With Attempting to Evade Security Sanctions | United States Department of Justice

Какие последствия нарушения режима санкций?

Законодательство США предусматривает гражданскую и уголовную ответственность для нарушителей санкций. В рамках уголовной ответственности возможно лишение свободы до 20 лет и/или штраф в размере до 1 млн долларов за каждое нарушение. Окончательные размеры штрафов рассчитывается регулятор, исходя из обстоятельств конкретного дела (статья 1705 IEEPA Edit7*).

За нарушение санкционных ограничений возможны большие штрафы. В 2019 году американский банк Standard Chartered Bank оштрафовали на 639 млн. долларов за проведение платежей по операциям, в которых участвовали санкционные лица и страны.

На сайте Минфина США представлена статистика штрафов за 20 лет по ссылке:

Civil Penalties and Enforcement Information | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Почему важно соблюдать требования санкционных ограничений?

В качестве наказания за нарушение режима санкций Минфин США использует два ключевых инструмента:

Денежные штрафы против компаний-нарушителей;

Вторичные санкции, когда сама компания добавляется в SDN список, с которыми запрещены любые операции;

Вторичные санкции США являются существенным аргументом для российских компаний соблюдать санкционные требования и минимизировать свои санкционные риски, так как могут привести к существенным последствия. На 22 октября 2025 года под вторичными санкциями США по указу 14024 в отношении России находятся 1296 лиц из третьих стран.

Кто может попасть под вторичные санкции США?

Вторичные санкции США — это санкции за нарушение режима санкций. Вторичные санкции могут быть направлены против иностранных лиц, которые не являются гражданами США, если они работают с санкционными лицами. Статья 231 CAATSA устанавливает санкции против тех, кто участвует в «значительных сделках» с российским оборонным или разведывательным сектором, включая продажу оружия.

Вторичные санкции США могут быть применены к иностранной компании, если она содействует значительной сделке с лицом, на которое наложены санкции США, введенные в отношении России, или с его ребенком, супругом, родителем, родными братом или сестрой этого лиц.

Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act-Related Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Что нужно сделать, чтобы избежать штрафов и минимизировать риски при проверке третьих сторон?

При проверке третьих лиц на санкции можно воспользоваться санкционными списками, которые опубликованы на сайте регуляторов. На сайте Минфина США доступен поиск онлайн. Данный инструмент хорошо подходит, чтобы понять находится лицо под санкциями или нет, но он не является достаточным при массовой проверке.

Компании, которые действительно обеспокоены соблюдением санкционных требований, предпочитают минимизировать свои санкционные риски осуществляя более качественную проверку при помощи специализированных средств. Программные решения позволяют получить информацию по запрошенному лицу на предмет совпадения со всеми санкционными списками. По результатам проверки формируется отчет, который обычно содержит ссылки на законодательство на основании, которого данное лицо попало в список.

Что такое правило 50%?

Правило 50% требует от граждан США применять санкции к любой организации, если она на 50% и более принадлежит лицам, находящимся под санкциями. Доли можно суммировать.

Правило 50% в трактовке регулятора США требует применять санкции к любой организации, которая на 50% или более владеет компаниям, находящимися под санкциями.

Основной сложностью для комплаенс специалистов является не только сама проверка на санкционные риски, а правильная трактовка санкционных ограничений, чтобы принять такое решение, которое учитывало бы все возможные риски для компании.

Ссылка на законодательные требования США по правилу 50%:

licensing_guidance. pdf (treasury.gov)

На сайте OFAC приведены основные вопросы:

398. Правило 50 процентов OFAC говорит только о владении, а не о контроле:

398 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

399. Доли санкционных лиц суммируются:

399 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

401. Правило 50 процентов учитывает косвенное владение: 401 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

402. Уменьшение доли санкционного владения нужно контролировать: 402 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Изначально требование Правила 50% Минфина США распространялось на блокирующие санкционные списки Минфина США. Если компания принадлежит на 50% и более санкционному лицо, то она также считается санкционной. Список SDN содержит физических и юридических лиц, с которыми запрещены любые транзакции, активы заморожены, действует запрет на въезд на территорию США. Законодательство Минфина США по ссылке:

https://ofac.treasury.gov/media/6186/download?inline

Правило 50% Минфина США распространяется также на действие SSI списков. Список SSI содержит юридических лиц под секторальными ограничениями на основании Директив 1—4 Указа 13662. https://ofac.treasury.gov/faqs/373

В конце сентября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США расширило действие Правила 50% на списки Минторга Entity List и MEU List. Новые требования вступили в силу 29 сентября 2025 года.

Список Entity List содержит организации под экспортными ограничениями, внешнеэкономические операции с которыми требуют получения лицензии.

Список MEU-List содержит организации, конечными получателями которых являются компании ВПК.

Теперь если компания попадает в Entity List или MEU List, то все принадлежащие ей на 50% и более компании автоматически попадают под соответствующие ограничения.

Законодательство Минторга США по ссылке:

https://www.federalregister.gov/documents/2025/09/30/2025-19001/expansion-of-end-user-controls-to-cover-affiliates-of-certain-listed-entities

Минторг США даёт пояснения на вопросы по ссылке:

https://www.bis.gov/media/documents/entity-list-faqs.pdf

43 вопрос: Правило 50% распространяется только на владение, контроль не учитывается.

44 вопрос: Санкционные доли владения можно складывать между 3 списками SDN, Entity list и MEU list.

Вопрос 44 может изменить подход к сложению санкционных долей, который подразумевает сложение между списками Минфина и Минторга.

12 ноября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США приостановило введенное в сентябре требование по Правилу об аффилированных лицах сроком на один год.

С 10 ноября 2025 года поправки к частям 732, 734, 736, 744 и 748 раздела 15 CFR в временном окончательном правиле, опубликованном в 90 FR 47201, 30 сентября 2025 года, приостанавливаются до 9 ноября 2026 года.

30 сентября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) опубликовало временное окончательное правило «Расширение контроля конечных пользователей для охвата аффилированных лиц определенных организаций». В соответствии с Правилом аффилированных лиц, любая организация, которая на 50 процентов или более принадлежит прямо или косвенно, по отдельности или в совокупности, одной или нескольким организациям из списка Entity List, автоматически подпадает под ограничения Entity List.

BIS налагает приостановку действия Правила аффилированных лиц на один год. Правило будет реализовано в два этапа.

Первый этап, вступивший в силу 10 ноября 2025 года и заканчивающийся 9 ноября 2026 года, представляет собой приостановку действия Правила аффилированных лиц на один год. BIS временно приостанавливает все изменения, ранее внесенные в EAR в соответствии с Правилом аффилированных лиц в течение этого периода.

На втором этапе действия этого окончательного правила, которое вступит в силу 10 ноября 2026 года и будет продлено на неопределенный срок, изменения, включенные в Правило для аффилированных лиц, которые были удалены на первом этапе, будут добавлены обратно в EAR.

На наш взгляд, одной из причин приостановки является достаточно сложный механизм расчета, который позволял складывать санкционные доли из разных санкционных списков.

https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities

Каким документом регулируется экспортный контроль в США?

Экспортный контроль США осуществляет Бюро безопасности и промышленности Минторга США (BIS) на основе закона об экспортном контроле США. Основной документ называется Правила экспортного контроля (Export Administration Regulations, EAR), который содержит раздел 15, статьи 730–774. Документы доступны по ссылке:

Правила экспортного контроля: Export Administration Regulations (EAR) (doc.gov)

Закон об экспортном контроле от 1979 года: Text — S.737 — 96th Congress (1979—1980): Export Administration Act of 1979 | Congress.gov | Library of Congress

Закон об экспортном контроле от 1979 года уполномочивает Президента США через Министерство торговли запрещать или ограничивать экспорт товаров или технологий, которые могут нанести ущерб национальной безопасности США, посредством экспортных лицензий. Закон устанавливает, чтобы Министр торговли поддерживал список товаров, подлежащих экспортному контролю в целях внешней политики, как часть перечня товаров для контроля за товарами, который должен периодически пересматриваться. Закон определяет порядок подачи заявок на получение лицензии на экспорт.

На какие товары распространяется экспортный контроль США в отношении России?

Экспортные ограничения США касались исключительно запрета на ввоз в Россию товаров двойного назначения. В США введется аналог списка товаров двойного назначения список коммерческого контроля (Commerce Control List, CCL), который содержит десять категорий товаров. Среди них: электроника, компьютеры, товары в области телекоммуникаций, лазеры и сенсоры, навигация и авионика, морское оборудование, аэрокосмические товары и двигатели.

За последние 4 года требования экспортного контроля сильно ужесточились. Было принято 8 решений BIS Минторга США, которые расширили списки товаров, запрещенных к ввозу в Россию из США, добавился список промышленных товаров (Industry Sector Sanction List) и список предметов роскоши (Luxury Goods List). Список санкционных товаров значительно расширился, в него стали входить новые категории товаров: предметы роскоши, промышленные товары и другие товары, поставки которых на территорию России запрещены.

Список товаров двойного назначения: Commerce Control List (CCL) (doc.gov)

На сайте BIS реализован поиск по товарам двойного назначения в интерактивном режиме: Interactive Commerce Control List | Bureau of Industry and Security

Список промышленных товаров Приложение 2: eCFR:: Supplement No. 2 to Part 746, Title 15 — Russian and Belarusian Industry Sector Sanction List Pursuant to §746.5 (a) (1) (i)

Список промышленных товаров Приложение 4: eCFR:: Supplement No. 4 to Part 746, Title 15 — Russian and Belarusian Industry Sector Sanctions Pursuant to §746.5 (a) (1) (ii)

Список предметов роскоши Приложение 5: eCFR:: Supplement No. 5 to Part 746, Title 15 — «Luxury Goods’ Sanctions for Russia and Belarus Pursuant to §746.10 (a) (1) and (2)

В перечень запрещенных к экспорту товаров и технологий были включены 39 единиц продукции для оборонного и военного секторов в список из Приложения 7 части 746 EAR.

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Aggression Against Israel and Military Support for Russia

Сколько товаров находятся под санкциями США в отношении России?

На 22 октября 2025 года под экспортными ограничениями США на ввоз в Россию находятся 2850 товаров:

· Список промышленных товаров Приложение 2 =29 позиций;

· Список промышленных товаров Приложение 4 =2405 позиций;

· Список предметов роскоши Приложение 5 =363 позиции;

· Список военных товаров Приложение 7 =53 позиции.

Что такое правило прямого иностранного продукта?

Экспортный контроль США распространяется не только на товары, произведенные США, сколько на товары с американскими компонентами (De Minimis Rule, DMR) или же произведенные по американским технологиям, на американском оборудовании (Foreign Direct Product Rule, FDPR). Статья 734 отвечает на вопросы, какие товары попадают под действие экспортного контроля США, из них статья 734,9 содержит определение FDP Rule для списка коммерческого контроля и статья 734.4 пояснения по американскому компоненту.

В США действует правило прямого иностранного продукта, которое распространяется на товары, произведенные по американских технологиям и программное обеспечение, а также на товары, созданные на заводах по технологиям США. Товар считается американским, если в его производстве есть более 25% объектов интеллектуальной собственности компании США. Экспорт товаров в Россию, произведенных по американских технологиям и программное обеспечение, а также на заводах, созданных по технологиям США требует лицензии BIS Минторга США.

Фактором, определяющим применимость экспортного контроля США, является стоимость контролируемого контента (например, компонентов американского происхождения, программного обеспечения) внутри объекта: если значение превышает применимый минимальный порог, на него распространяется действие экспортного контроля США. В большинстве случаев товар, не произведенный в США, подпадает под действие экспортного контроля США, если стоимость контролируемого контента, произведенного в США, превышает 25% от общей стоимости готового продукта. Для определенных направлений (например, Куба, Иран, Северная Корея, и Сирия), порог составляет 10%.

BIS Минторга США ввело многочисленные меры контроля FDPR в отношении некоторых оборонных предприятий в России и Белоруссии, а также некоторых товаров, предназначенных для России, Белоруссии и Ирана. Учитывая повсеместное распространение оборудования для производства полупроводников в США на зарубежных предприятиях по производству полупроводников, эти меры контроля обычно приводят к необходимости получения лицензии на любые полупроводники, предназначенные для конкретных предприятий или мест, подпадающих под действие FDPR. Это означает, что любой полупроводник, независимо от того, где он производится в мире, может подпадать под действие FDPR и его запрещено поставляться в Россию.

Какие ограничения действуют на ввоз из России в США?

— 8 марта 2022 года Президент США подписал указ 14066 о запрете импорта российской нефти, ряда нефтепродуктов, сжиженного природного газа и угля;

Исполнительный указ 14066 от 8 марта 2022 года: download (treasury.gov)

— 11 марта 2022 года Президент США подписал указ 14068, запрещающий ввоз в США рыбы, морепродуктов, спиртных напитков, непромышленных алмазов, а также вывоз из США предметов роскоши установленной стоимости;

Исполнительный указ 14068 от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

— 24 июня 2022 года Минфин США опубликовал определение, которое запрещает ввоз в США золота из РФ;

Определение в соответствии с указом 14068 о запрете импорта золота из России: download (treasury.gov)

12 апреля 2024 года Минфин США выпустил определение, которое запрещает импорт алюминия, меди и никеля российского происхождения в США из России. Под ограничения попали 74—76 группы товаров. Запрет начал действовать после 13 апреля 2024 года. Запрет на импорт не распространяется на товары, которые были произведены из алюминия, меди или никеля в третьих странах или были существенно переработаны за пределами России. Под ограничения не попадут партии ресурсов, произведенные до 13 апреля 2024 года.download (treasury.gov)

Какие ограничения действуют на ввоз из США в Россию?

Важными документами в части экспортного контроля служат решения Бюро безопасности и промышленности Минторга США (BIS).

— Решение BIS от 3 марта 2022 года ввело запрет на экспорт товаров из списка коммерческого контроля (CCL). Среди них: электроника, компьютеры, товары в области телекоммуникаций, лазеры и сенсоры, навигация и авионика, морское оборудование, аэрокосмические товары и двигатели. Поставки таких товаров в Россию требуют лицензии:

Federal Register:: Implementation of Sanctions Against Russia Under the Export Administration Regulations (EAR)

— Решение BIS от 8 марта 2022 года расширило санкции против российского промышленного сектора:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

— Решение BIS от 16 марта 2022 года ввело запрет на экспорт предметов роскоши, под ограничения попадает большой перечень товаров: алкоголь, табачные изделия, парфюмерия и косметика, саквояжи и сумки, шкуры и мех, одежда, ювелирная продукция, судовые двигатели, снегоходы, мотоциклы, некоторые автомобили, рояли, часы, предметы искусства:

Federal Register:: Imposition of Sanctions on `Luxury Goods’ Destined for Russia and Belarus and for Russian and Belarusian Oligarchs and Malign Actors Under the Export Administration Regulations (EAR)

— Решение BIS от 11 мая 2022 года значительно расширило список товаров промышленного сектора от холодильников до подшипников и электродвигателей:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against Russian Industry Sectors Under the Export Administration Regulations (EAR)

— Решение BIS от 16 сентября 2022 года добавило товары потенциально полезные для российских мощностей по производству химического и биологического оружия, и товары, необходимые для передовых технологий:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

— Решение BIS от 24 февраля 2023 года ввело ограничения в отношении поставок Россию промышленных товаров (было добавлено 322 позиции) и предметы роскоши пополнились на 276 позиций (смартфоны, фены, микроволновые печи свыше 300 долларов):

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

— Решение BIS от 19 мая 2023 года санкции в отношении 1224 позиций, которые относятся к категории промышленных товаров (ТН ВЭД группы 84, 85 и 90):

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

— 15 сентября 2022 года Минфин США опубликовал определение, которое запрещает поставку в РФ услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров.

Определение к указу 14071 запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку в РФ или российским лицам услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров. Вступило в силу с 15 октября 2022 года: download (treasury.gov)

18 июня 2024 года решением Минторга США были добавлены более 600 товаров, запрещенных к поставкам из США в Россию.

Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to ExistingControls

Существуют ли попытки обхода санкций и нарушения экспортного контроля?

Попытки обхода санкций США существуют. Одной из наиболее распространенных схем является использование сторонних посредников, а также попытки скрыть подлинную личность российских конечных пользователей. Направление покупок через определенные перевалочные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления санкционных товаров в Россию через Китай (включая Гонконг и Макао) или страны СНГ:

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфином США выделяются следующие правонарушения:

— Сокрытие участия санкционных лиц в финансовых операциях с гражданами США;

— Предоставление ложной информации американским физическим и юридическим лицам с целью нарушения экспортного контроля США;

— Осуществление незаконных транзакций через американские финансовые учреждения.

Минторг США ужесточает контроль за нарушением экспортного контроля США:

— Поставок между третьими странами товаров, на которые распространяются правила американского экспортного контроля;

— Экспорта и реэкспорта товаров с американскими компонентами (Di Minimis Rule);

— Импорта, экспорта и реэкспорта товаров, произведенных в третьих странах с использованием американских технологий, программного обеспечения и оборудования (FDPR).

Office of Public Affairs | Departments of Justice, Commerce and Treasury Issue Joint Advisory on Compliance of Foreign-Based Persons with Sanctions and Export Laws | United States Department of Justice

Какие предупреждающие сигналы для предотвращения обхода санкций?

2 марта 2023 года Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS), Минюст США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию обходу санкций. Одной из наиболее распространенных тактик является использование сторонних посредников, а также попытки скрыть подлинную личность российских конечных пользователей. Существуют предупреждающие сигналы, которые могут указывать на то, что сторонний посредник может быть вовлечен в попытки уклониться от санкций.

К таким сигналам относятся: нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя. Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании. IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении. Платеж, поступающий из сторонней страны или компании, не указанной в документах, использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Какие рекомендаци