Криминалистическое изучение личности

Научно-практическое пособие для магистров

Ответственный редактор
кандидат юридических наук, доцент
Я. В. Комиссарова

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

К82

Авторский коллектив:

Бедризов А. Г. — гл. 10 (в соавт. с Т. С. Волчецкой); Волчецкая Т. С., доктор юридических наук, профессор — гл. 10 (в соавт. с А. Г. Бедризовым); Галяшин Н. В. — гл. 4 (в соавт. с Е. И. Галяшиной); Галяшина Е. И., доктор юридических наук, доктор филологических наук, профессор — гл. 4 (в соавт. с Н. В. Галяшиным); Исютин-Федотков Д. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 8 (в соавт. с О. Г. Каразеем); Каразей О. Г., кандидат юридических наук — гл. 8 (в соавт. с Д. В. Исютиным-Федотковым); Комиссарова Я. В., кандидат юридических наук, доцент — гл. 1 (в соавт. с В. И. Комиссаровым), гл. 2, гл. 5, гл. 6 (в соавт. с В. И. Комиссаровым), гл. 11; Комиссаров В. И., доктор юридических наук, профессор — гл. 1 и гл. 6 (в соавт. с Я. В. Комиссаровой); Лушечкина М. А., кандидат юридических наук, доцент — гл. 9; Паршиков В. И., кандидат юридических наук — гл. 7; Холопова Е. Н., кандидат психологических наук, доктор юридических наук, профессор — гл. 3.

Рецензенты:

Эксархопуло А. А., доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры конституционного и административного права юридического факультета Санкт-Петербургского филиала Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»; Семёнов В. В., кандидат юридических наук, старший эксперт Главного управления криминалистики Следственного комитета Российской Федерации.

Ответственный редактор кандидат юридических наук, доцент Я. В. Комиссарова.

В пособии с учетом положений действующего законодательства изложены научные подходы к решению проблем изучения личности в криминалистике. Дисциплина «Криминалистическое изучение личности» в Университете имени О. Е. Кутафина (МГЮА) включена в магистерскую программу «Криминалистическое обеспечение уголовного преследования». Пособие подготовлено с учетом действующих в России стандартов в области образования. 

Нормативные акты используются по состоянию на 1 марта 2016 г. 

В силу многоплановости и значимости темы пособие может быть использовано при реализации большинства магистерских программ по криминалистике, но также представляет интерес для аспирантов, преподавателей вузов, широкого круга практических работников.

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

© Коллектив авторов, 2016

© ООО «Проспект», 2016

Предисловие

Понятия «человек», «индивид», «личность» зачастую используются как синонимы, что не совсем верно. Личность есть результат социализации человека под воздействием множества различных факторов, как внешних, так и внутренних. Не случайно в языковой практике слово «личность» не употребляется применительно к новорожденному, но указывает на человека начиная с определенного этапа его развития.

Впрочем, игнорировать биологические начала формирования личности не следует. Также ошибкой было бы полагать, что психология является «монополистом» в исследовании категории «личность». Сущность данного понятия, его соотношение с другими категориями, характеризующими современного человека как homo sapiens, в силу объемности каждого из них было и остается предметом самостоятельного изучения многих наук, и криминалистика здесь не исключение.

При раскрытии и расследовании преступлений решение широкого спектра криминалистических, уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, криминологических задач определяется качеством и количеством так называемой гомологической информации. Использование современных достижений различных наук о человеке и человеческой деятельности в ходе досудебного производства по уголовным делам во многом позволяет повысить эффективность борьбы с преступностью, которая напрямую зависит не только от уровня технической оснащенности правоохранительных органов и качества нормативной базы. Практические работники должны обладать знаниями об особенностях межличностного общения, а также навыками и умениями, способствующими процессуально грамотной организации общения на всех стадиях уголовного процесса.

В свое время Ганс Гросс писал: «Важным условием “точной” деятельности судебного следователя является основательное знание человека как главного материала предварительного следствия. Люди, так или иначе выступающие в следствии, в этом положении суть не что иное, как средства доказательства, и приносят делу много или мало пользы, смотря по тому, умеет ли следователь с ними обращаться. …Свидетель неумелому следователю либо ничего не расскажет, либо покажет несущественное или совсем неверное, и тот же свидетель правдиво, точно и подробно покажет тому следователю, который сумеет заглянуть в его душу, понять его и сумеет с ним обойтись».

Исследование специфики общения между участниками уголовного процесса на различных этапах раскрытия и расследования преступлений предполагает координацию усилий специалистов в различных областях знания. Авторы данного научно-практического пособия попытались обозначить комплекс криминалистических проблем, связанных с изучением личности субъектов судопроизводства, а также предложить пути их решения, способные повысить эффективность противодействия преступности.

Глава 1.
Криминалистическое изучение личности: понятие и задачи

План главы

§ 1. Основные направления изучения личности в криминалистике

§ 2. Понятие и структура криминалистического учения о личности

§ 3. Задачи криминалистического изучения личности

§ 1. Основные направления изучения личности в криминалистике

Процесс становления и развития учения о методах и средствах изучения личности в отечественной криминалистике можно условно разделить на три этапа: ХVIII в. — первая половина XIX в.; вторая половина XIX в. — начало XX в.; середина ХХ в. — XXI в.

Одним из первых обратил внимание на необходимость учитывать психологию преступников И. Т. Посошков. Сегодня он известен не только как выдающийся русский экономист-теоретик, автор остросоциального для своего времени трактата «Книга о скудости и богатстве» (1724), но и как разработчик основ тактики допроса обвиняемых и свидетелей, в том числе лиц, дающих ложные показания.

С этой точки зрения не меньшего внимания заслуживают труды братьев Якова и Сергея Баршевых. В 1841 г. были опубликованы курс уголовного права «Общие начала теории и законодательств о преступлениях и наказаниях» С. И. Баршева и «Основания уголовного судопроизводства, с применением к российскому уголовному судопроизводству» Я. И. Баршева. В своей работе Яков Иванович, в частности, подчеркивал:

– применительно к производству обыска — «домашний обыск должен быть производим неожиданно, со всею внимательностью и наблюдением над действиями лиц, живущих в обыскиваемом доме»;

– относительно тактики допроса — «наилучшим должно почесть тот образ допроса, в котором делается переход от более ­общих вопросов к наиболее частным, чтобы таким образом дать ­обвиняемому повод высказать себя и обстоятельства пре­ступления»;

– описание хода и результатов «личного осмотра преступления и следов его» должно быть настолько подробным и точным, чтобы те, «которые должны воспользоваться этим актом, могли получить посредством него столь ясное и полное представление о предмете осмотра, как будто б они сами произвели его» 1.

В плане определения подходов к изучению личности в криминалистике важную роль сыграла во всех смыслах фундаментальная работа Г. Гросса «Руководство для судебных следователей, чинов жандармерии и полиции» (1893). Она была переведена на многие европейские языки (на русском вышла в свет в 1895–1896 гг.). Третье издание, опубликованное в 1898 г., было озаглавлено автором «Руководство для судебных следователей как система криминалистики». В нем Г. Гросс обобщил полицейский опыт собирания доказательств, описал быт и жаргон преступников, применение в следственной деятельности научных достижений того времени, а также привел описание многих уголовных дел, в том числе с указанием на тактику организации общения следователя с участниками судопроизводства.

Основой для формирования изучения личности как отдельного направления в криминалистике послужил цикл исследований, посвященных личности обвиняемого, проведенных в 60–70 гг. прошлого столетия М. Г. Коршиком, С. С. Степичевым, А. С. Кривошеевым, Н. Т. Ведерниковым, П. П. Цветковым и другими учеными. Именно в тот период сложилось понимание необходимости многоаспектного исследования личности преступника — с уголовно-правовых, криминологических, уголовно-процессуальных, криминалистических позиций.

В 1973 г. в числе первых Ф. В. Глазырин предложил рассматривать криминалистическое изучение личности преступника в качестве само­стоятельной частной криминалистической теории. В 1980-е гг. появились работы, в которых авторы — В. Е. Корноухов, Ш. Н. Хазиев, Г. А. Густов и др. — акцентировали внимание на проблемах установления личности неизвестного преступника. На рубеже 1980–1990 гг. В. А. Жбанковым были разработаны концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике.

Сегодня в криминалистике понятие «личность преступника» ­охватывает систему биологических (антропологических, анатомических, биохимических, функциональных), социальных (общегражданских, семейно-бытовых, профессиональных, антиобщественных) и психических (психологических, психопатологических) свойств человека, сведения о которых отражены в окружающей среде и могут оказать существенное влияние на организацию поисково-познавательной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.

Изучение личности преступника с позиций криминалистики осуществляется по двум основным направлениям. Первое связано с получением и анализом сведений, позволяющих осуществить отождествление личности и ответить на вопрос, кто именно совершил преступление.

Получение данных о личности неизвестного преступника предполагает изучение оставленных им следов (как материальных, так и идеальных), а также иных источников сведений о нем. При этом следует учитывать специфику совершенного преступления: вид, место и время его совершения, характеристику предмета посягательства и тому подобные обстоятельства, которые позволяют правильно определить направления розыска и приемы задержания субъекта. Такого рода информация чаще всего дает представление об общих свойствах группы лиц, среди которых может находиться преступник, но при наличии следов, пригодных для идентификации, может способствовать установлению личности разыскиваемого. Поэтому все сведения, полученные оперативным и следственным путем, на протяжении всего расследования нуждаются в сопоставлении и перепроверке.

Второе направление ориентировано на исследование личности подозреваемого и обвиняемого после установления лица, совершившего преступление. Решение комплекса тактических и процессуальных задач предполагает сбор сведений о социальном статусе, правовых, политических, религиозных взглядах и пр., но главным образом — информации о психологических свойствах участника процесса, его связях, особенностях поведения до и во время совершения преступления, которая поможет наладить с ним коммуникативный контакт, избрать эффективную тактику общения с целью получения правдивых показаний. При этом изучение личности подозреваемого сопряжено со значительными трудностями, обусловленными дефицитом времени, которым располагает следователь для сбора информации о нем.

Специфика изучения личности подозреваемого и обвиняемого определяется их процессуальным статусом, а именно — наличием широких прав по защите своих интересов. Некоторые ученые полагают, что в данном случае следователь имеет дело с двумя комплексами признаков: фактическими, характеризующими человека как личность, и юридическими, которыми указанные участники процесса наделяются в целях обеспечения условий реализации уголовной ответственности и осуществления правосудия. Фактические свойства — это сугубо индивидуальные элементы структуры личности. Они существовали до преступления, в период его совершения и в большинстве своем сохраняются на момент предъявления обвинения. Юридические свойства появляются в связи с предъявлением человеку обвинения в совершении преступления. Они могут определенным образом влиять на проявление фактических свойств и даже изменить некоторые из них.

Некоторые обвиняемые требуют особого подхода в процессе изучения их личности. Например, лица, страдающие психическими заболеваниями, не исключающими вменяемость. Следователю необходимо учитывать чрезвычайную сложность установления и поддержания психологического контакта, а также невозможность использования некоторых распространенных тактических приемов в отношении таких лиц. В ходе расследования дел о преступлениях, совершенных лицами, имеющими психические расстройства или заболевания, следователь вынужден обращаться за помощью к специалистам — психологам и психиатрам, личностные особенности которых тоже нуждаются в изучении, так как могут повлиять на эффективность взаимодействия.

Пристальное внимание должно уделяться изучению личности обвиняемого (подозреваемых и обвиняемых) по делам о групповых преступлениях. Тактика расследования указанной категории дел основывается на данных о структуре группы, ролевых функциях ее отдельных участников и умелом использовании разногласий между ними. Эту информацию можно получить, тщательно изучив личность каждого обвиняемого, но не изолированно, а в сопоставлении с остальными, уделяя особое внимание наличию преступного опыта, волевым и эмоциональным свойствам личности и т. п.

Параллельно с исследованиями личности преступника криминалисты В. В. Вандышев, Е. Е. Центров, А. А. Закатов, Д. А. Турчин, В. И. Шиканов и др. достаточно активно работали над криминалистическими проблемами изучения личности жертвы (потерпевшего).

Данные о личности типичного потерпевшего являются важным элементом криминалистической характеристики различных видов (групп) преступлений. Сведения, полученные от конкретного участника процесса, используются при построении следственных версий по делу, планировании первоначального и последующих этапов расследования, производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. В силу дефицита объективной информации особое значение характеристика жертвы имеет на первоначальном этапе расследования.

По мнению Ю. В. Гаврилина и Н. Г. Шурухнова, информация о потерпевшем должна включать демографические данные, сведения о характере и объеме причиненного ему ущерба, физических, биологических и психологических особенностях потерпевшего, его образе жизни, заболеваниях, виктимности, уровне культуры, ценностных ориентирах, наличии связей и отношений с другими людьми. Данные о потерпевших и их поведении позволяют объяснить направленность и мотивы поведения преступника, его общие и индивидуальные качества.

Сегодня для установления характера связи между преступником и потерпевшим личность последнего изучается в не меньшем объеме, чем личность обвиняемого. Особое внимание уделяется диагностике психического состояния потерпевшего, возникшего вследствие преступного посягательства. Учитываются и те личностные качества, которые определяют позицию потерпевшего в ходе следствия (например, желание преувеличить размер причиненного ущерба либо приуменьшить его). Криминалистическое изучение личности потерпевшего призвано, с одной стороны, обеспечить решение задач по установлению механизма преступления, а с другой — стать основой целенаправленного использования тактических приемов по воздействию на него и других участников процесса.

В ряде научных трудов, опубликованных на рубеже веков, были подняты проблемы анализа личностных особенностей несовершеннолетних участников процесса (подозреваемых, обвиняемых, потерпевших), затронуты криминалистические аспекты пенитенциарной преступности.

В последнее время достаточно активно обсуждаются вопросы криминалистического исследования личности свидетеля. Это закономерно. Проблемы тактики следственных действий, проводимых с участием свидетелей, невозможно решить без учета их личностных особенностей. Ведь в статусе таковых могут выступать малолетние и престарелые люди, ранее судимые и не привлекавшиеся к уголовной ответственности, занимающие активную жизненную позицию и асоциальные личности. Кроме того, свидетельские показания формируются под влиянием различных субъективных и объективных факторов, связанных как с индивидуальными свойствами самого свидетеля, так и с особенностями условий и обстоятельств, в которых происходило восприятие интересующей следствие информации. Это значит, что в процессе предварительного расследования у следователя возникает практическая необходимость изучения личности свидетеля.

Подлежат выявлению сведения, которые будут использованы для установления психологического контакта, а также те, которые характеризуют свидетеля как лицо, воспринимающее и передающее информацию. Должны быть объективно оценены возможности органов чувств, уровень развития речи, интеллект, жизненный опыт и другие важные характеристики личности свидетеля, на основе которых можно прогнозировать его поведение в ходе следствия (психологическая готовность давать показания, понимание своего гражданского долга и т. п.), включая возможную установку на дачу ложных показаний и ее мотивы.

К сожалению, на практике изучению личности свидетелей уделяется крайне мало внимания. Исключение составляют случаи назначения судебно-психологической экспертизы для установления способности свидетеля правильно воспринимать и воспроизводить имеющую значение для дела информацию.

Вопросы криминалистического изучения личности иных субъектов судопроизводства проработаны слабо. Между тем благодаря усилиям ученых и практиков набирает обороты в своем развитии криминалистическая адвокатология, объектом которой является деятельность адвоката — защитника по уголовным делам. Разработчик концепции криминалистической адвокатологии О. Я. Баев полагает, что деятельность защитника по уголовному делу гносеологически близка к деятельности следователя и других лиц, осуществляющих уголовное преследование (в широком смысле этого понятия). При всей дискуссионности такого подхода к определению места и роли адвоката в борьбе с преступностью, позиция ученых несомненно заслуживает пристального внимания. Развитие адвокатологии предполагает многоаспектное изучение личности адвоката-защитника, прежде всего с позиций криминалистики.

Не менее актуален анализ личности носителей специальных знаний, участвующих в уголовном процессе в статусе эксперта и специалиста.

Как известно, в основе всякого субъективного права и субъективной обязанности лежат интересы личности. Поскольку носители специальных знаний не имеют собственных материально-правовых интересов в уголовном деле, стремление человека получить предусмотренное законом вознаграждение за исполнение возложенных на него обязанностей, оказавшись ключевым, может негативно сказаться (и на практике зачастую сказывается) на результатах действий, выполняемых им в качестве участника процесса.

Современная юриспруденция, насколько возможно, стремится учитывать целостность человеческой личности. Вместе с тем типизация общественных отношений, предопределяя необходимость деления права на отрасли и институты, далеко не всегда позволяет на уровне отраслевого законодательства в полной мере отразить значение данного фактора. За редким исключением, например в части дееспособности, возраста участников судопроизводства, учет их личностных особенностей не вписывается в рамки уголовно-процессуального регулирования. Исходя из того, что экспертом или специалистом может стать любой человек, обладающий специальными знаниями, процессуальное право оставляет без внимания вопрос о его личности, в том числе — способности квалифицированно применять на практике имеющиеся знания, навыки и умения. Постулируя, что эксперт или специалист — это носитель специальных знаний, законодатель не уделяет должного внимания производному характеру их процессуальных функций от профессиональных составляющих деятельности субъекта, вовлекаемого в судопроизводство.

Причины такого подхода очевидны. Появление фигуры эксперта в уголовном судопроизводстве было обусловлено необходимостью использования специальных знаний для уяснения вопросов, возникающих при расследовании преступлений и осуществлении правосудия по уголовным делам. Поскольку функция эксперта не изменилась, носители специальных знаний с точки зрения процессуального права, несмотря на научно-технический прогресс, расширение информационных потоков, социально-экономические и прочие преобразования, до сих пор воспринимаются в качестве «помощников», оказывающих посильное содействие правоприменителям в решении стоящих перед ними задач.

Очевидно, что каждый из участников процесса, осуществляя свои функции, вносит важный вклад в реализацию назначения судопроизводства. Благодаря использованию результатов криминалистического изучения личности при разрешении проблемных ситуаций в сфере противодействия преступности можно повысить эффективность российского правосудия.

§ 2. Понятие и структура криминалистического учения о личности

Под криминалистическим изучением личности понимается установление криминалистически значимой информации о преступнике, жертве преступления, а также обвиняемом, потерпевшем и других участниках процесса расследования, включающей в себя сведения о присущих им анатомических, биологических, психологических и социальных свойствах, которые необходимы для идентификации личности, решения тактических задач и установления фактической картины события преступления в процессе его раскрытия и расследования, а также использования в целях осуществления криминалистической профилактики.

По мнению М. В. Савельевой и А. Б. Смушкина, «криминалистическое изучение личности можно определить как деятельность, направленную на получение и анализ информации, содержащей сведения о биографических, антропометрических, психологических и иных данных, характеризующих личность, имеющую отношение к расследуемому событию». Изучение внешнего облика человека позволяет решить ряд идентификационных задач. Психологические особенности личности имеют значение для решения тактических задач следствия. Изучение механизма совершения преступлений, причин и условий, которые подтолкнули человека к совершению преступления, способствуют решению задач превентивного характера.

Д. Н. Балашов, Н. М. Балашов и С. В. Маликов видят в изучении личности обвиняемого и иных участников процесса расследования преступления деятельность следователя, прокурора, суда, направленную на получение сведений, характеризующих участников процесса и имеющих значение для правильной квалификации преступления, для выбора оптимальных приемов при проведении следственных действий, а также для решения иных задач уголовного судопроизводства. Криминалистическое изучение личности предполагает возможность создания наиболее благоприятных следственных ситуаций, позволяющих следователю принимать оптимальные тактические решения. Объем криминалистического изучения личности определяется необходимостью получения сведений, направленных на установление состава преступления, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Как полагает Е. П. Ищенко, в современных условиях речь должна идти о криминалистической антропоскопии — теории, охватывающей все направления изучения свойств человека: криминалистическую гомологию, криминалистическую гомеоскопию, криминалистическую габитоскопию, криминалистическую гомобиоскопию.

В свое время под криминалистической гомологией В. А. Образцов понимал всю систему знаний:

1) о человеке как следообразующем и следовоспринимающем объекте — носителе информации, имеющей значение для решения правовых и криминалистических задач;

2) о средствах, приемах, методах, технологии установления данного носителя информации и его изучения;

3) о средствах, приемах, методах, технологии собирания, анализа, накопления, передачи и использования информации, содержащейся в памяти ее носителей, а также в материально фиксированных следах на теле, одежде, других сопутствующих вещах и объектах, с которыми носитель взаимодействовал, реализуя свою активность в рамках познаваемых в уголовном судопроизводстве событий.

Полагая, что криминалистическая гомология выступает в качестве определяющего, базового звена общей системы криминалистического «человековедения» и «следоведения», органично соединяя в себе эти магистральные направления научного и практического познания, В. А. Образцов фактически писал о криминалистическом изучении личности в целом.

Сегодня криминалистическую гомологию можно ограничить тем, что связано с деятельностью и поведением субъекта, но не охватывается изучением в рамках гомеоскопии, габитоскопии и гомобиоскопии.

В психологии категории «деятельность», «поведение», «общение» рассматриваются во взаимосвязи. В свое время С. Л. Рубинштейн, а затем и его последователи акцентировали внимание на поведенческом аспекте деятельности с той точки зрения, что категория «поведение» наилучшим образом позволяет раскрыть нравственную сторону деятельности человека.

В качестве средств межличностного общения используются различные знаковые системы — не только речь, но и оптико-кинетическая система знаков (жесты, мимика, пантомимика), пара- и экстралингвистические системы (интонация, неречевые вкрапления в речь и т. д.), пространственно-временные системы организации общения, «контакт глазами». В зависимости от того, какие средства общения оказываются задействованными, различают два вида общения: вербальное, осуществляемое при помощи языковых средств, и невербальное, осуществляемое за счет использования несловесных знаковых систем. Значительная часть полезной информации передается по невербальным каналам общения. Поэтому помимо тщательного анализа речевой информации, поступающей от участников процесса, необходимо следить за их поведением.

К ведению криминалистической гомологии также следует отнести изучение навыков и привычек человека. Как верно указывает В. Н. Чулахов, переход некоторых действий на уровень навыков и привычек происходит у человека постоянно, иногда даже помимо его воли, что обусловлено закономерностями высшей нервной деятельности. Поэтому многие аспекты поведения людей и человеческой деятельности, в том числе противоправной, определяются сформировавшимися навыками и привычками, которые нередко выступают в качестве обстоятельств, подлежащих выяснению при расследовании преступлений. Ряд преступлений (фальшивомонетничество, незаконное изготовление оружия, кража чужого имущества и др.) совершаются преступниками, обладающими определенными профессиональными или преступными навыками, позволяющими им с помощью различных инструментов и приспособлений изготавливать поддельные государственные казначейские билеты, ценные бумаги, другие документы и предметы, взламывать запирающие устройства или хранилища. Выявление по следовой картине возможных навыков и привычек преступника позволяет правильно построить следственные версии, быстро и объективно проверить их, получить необходимые доказательства.

Анализ навыков и привычек человека достаточно часто опирается на исследование материальных объектов. В этом аспекте криминалистическая гомология тесно соприкасается с криминалистической гомеоскопией, разделом трасологии, в рамках которого изучаются следы человека в целях получения криминалистически значимой информации о субъекте, их оставившем, его действиях, а также о действиях в отношении него, приведших к образованию следов. Гомеоскопия нацелена на решение задач, связанных с установлением родовой (групповой) принадлежности объектов; индивидуальной идентификацией объектов по признакам, отобразившимся в материальных следах; получением информации об отдельных особенностях объектов, оставивших следы; определением механизма образования следов и сопряженных с ним обстоятельств расследуемого преступления. В ряде случаев криминалистический анализ следов позволяет выяснить причины и условия, способствовавшие совершению преступления, что облегчает разработку профилактических мероприятий.

Криминалистическое учение о внешнем облике человека — габитоскопия — является самостоятельной отраслью криминалистической техники и в качестве раздела криминалистической антропоскопии может рассматриваться с известной долей условности. Дело в том, что в медицинских словарях под антропоскопией понимается совокупность методических приемов описания особенностей строения тела человека, основанная на оценке в баллах степени выраженности отдельных признаков. С этой точки зрения антропоскопия может считаться частью габитоскопии.

Внешний облик человека неповторим (индивидуален). Признаки внешности характеризуются относительной устойчивостью. Объекты при взаимодействии в определенных условиях способны отображать внешнее строение друг друга. Все это позволяет ученым и практикам изучать закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывать технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования информации о внешнем облике при расследовании преступлений.

На рубеже тысячелетий получила развитие криминалистическая биоскопия — система научного знания о функционирующих в уголовном процессе объектах биологического характера, а также о средствах, методах, приемах, методиках обнаружения, фиксации, осмотра, изъятия, исследования данных объектов, использования полученной информации для решения правовых и криминалистических задач при выявлении, расследовании преступлений и судебном разбирательстве по уголовным делам.

По мнению некоторых ученых (Е. П. Ищенко, В. А. Мамурков, В. А. Образцов и др.), значимость исследования живых лиц, трупов людей и происходящих от них биологических объектов позволяет выделить в криминалистической биоскопии две подсистемы теоретического и прикладного знания:

1) криминалистическую гомобиоскопию (учение о человеке и происходящих от него биологических объектах);

2) другие виды криминалистической биоскопии, не связанные с ­изучением человека и происходящих от него объектов биологической природы.

Опираясь на биологию и медицину, криминалистическая гомобиоскопия возникла в силу интеграции и дифференциации наук на стыке криминалистики и судебной медицины. Ее главная особенность состоит в том, что она изучает человека с позиции познания его биологических характеристик, свойств, особенностей, признаков, следов. Человек рассматривается не как личность, но как биологическая система, носитель информации биологической природы, а также источник следов и других объектов биологического происхождения.

§ 3. Задачи криминалистического изучения личности

В литературе по криминалистике структура свойств личности описывается по-разному, но всегда в виде различного рода систем, охватывающих, в частности:

а) находящиеся в интегральном единстве относительно постоянные социальные, биологические, психологические свойства человека (Т. В. Аверьянова, Т. С. Волчецкая, В. А. Жбанков, А. М. Зинин и др.);

б) физические, биологические и социальные свойства (А. М. Кустов);

в) относительно постоянные социальные, психические, психологические, соматические, сопутствующие свойства и признаки человека (Г. И. Поврезнюк);

г) врожденные и приобретенные свойства и признаки внешнего и внутреннего строения человеческого организма, его физиологических и психических свойств, социальных характеристик личности (В. А. ­Снетков).

Объем изучения личности при расследовании и профилактике преступлений зависит от конкретных целей и процессуальных возможностей правоприменителей.

Цели определяются с учетом стадии производства по делу и процессуального статуса субъекта, личность которого подлежит изучению. Возможности правоприменителя зависят не только от стадии судопроизводства и статуса участника процесса, но и от содержания функций, реализуемых лицом, несущим бремя доказывания, а также наличия у него необходимых технических средств и навыков их применения при изучении личности. Немаловажное значение имеет характер следственной ситуации, складывающейся в ходе расследования.

Криминалистические задачи, решение которых базируется на использовании информации о свойствах человека, можно разделить на несколько групп.

Во-первых, это те задачи, которые связаны с идентификацией субъекта (как живого лица, так и трупа). Речь идет об установлении личности неизвестного преступника, неизвестной жертвы преступления, а также установлении причастности известных лиц к расследуемому уголовно-релевантному событию.

Во-вторых, задачи по изучению свойств человека в целях определения механизма преступления (детализации обстоятельств события).

В-третьих, задачи по выбору оптимальной линии поведения лиц, ведущих производство по делу, с учетом их взаимодействия с другими участниками расследования. Эта задача связана с необходимостью при обнаружении, сборе и исследовании информации о преступлении учитывать свойства, состояния и поведение лиц, способных негативно или позитивно влиять на данный процесс. В круг таких лиц входят не только подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, но и свидетель, эксперт, специалист, понятые и прочие участники уголовного судопроизводства.

Самостоятельную группу образуют задачи, связанные с изучением личности в целях разработки и реализации мер криминалистической профилактики.

Из всего многообразия задач, разрешаемых на основе информации о личности, дополнительно можно выделить тактические (общего и локального уровня), когда информация о личности используется в качестве вспомогательной. Обособление данной группы задач также ­связано с субъективным влиянием на их решение со стороны следователя.

К общим тактическим задачам относятся:

– установление очередности проведения следственных действий (например, определение последовательности допросов членов организованной преступной группы);

– определение места, времени и условий проведения следственного действия (например, с учетом эмоционального состояния опознающего);

– выбор участников следственного действия (например, привлечение переводчика, владеющего специальной терминологией);

– установление и поддержание психологического контакта с участниками процесса (и даже шире — с лицами, привлекаемыми к расследованию), включая принятие мер по нейтрализации конфликтов;

– прогнозирование линии поведения участников процесса в ходе расследования.

В качестве тактических задач локального уровня рассматривают:

– распределение обязанностей между участниками следственного действия;

– прогнозирование поведения участников конкретного следственного действия;

– выбор тактических приемов целенаправленного воздействия на конкретного участника следственного действия (например, комплекс тактических приемов по разоблачению лжи в показаниях допрашиваемого).

Изучение личности проводится на всех стадиях уголовного судопроизводства. Изучение личности в ходе судебного разбирательства помогает решению тех же вопросов, которые возникают при предварительном расследовании. Однако помимо проблем судебного следствия правоприменители сталкиваются с необходимостью принятия судебного решения, непосредственно затрагивающего права и свободы не только подсудимого, но и других участников процесса. Судьи возвращаются к изучению личности и при решении вопроса об отмене или изменении приговора, рассмотрении ходатайств о снятии судимости и т. д. Эти аспекты в рамках криминалистического изучения личности пока не исследованы.

Развитие целостной криминалистической теории изучения личности в определенной мере осложняется ввиду отсутствия в юриспруденции универсальных определений категорий «человек» и «личность». Они не разграничиваются даже в законодательстве. Изложенное свидетельствует об актуальности междисциплинарных исследований категории «личность» в юриспруденции.

Основная литература по теме

---

1. Криминалистика: учебник для магистратуры / под общ. ред. И. В. Александрова. М., 2015.

2. Куликов Л. В. Психология личности в трудах отечественных психологов: хрестоматия. 2-е изд. СПб., 2009.

3. Малыхина Н. И. Лицо, совершившее преступление, как объект изучения в криминалистике. Саратов, 2012.

4. Образцов В. А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: курс лекций. М., 2006.

5. Чулахов В. Н. Криминалистическое учение о навыках и привычках человека. М., 2007.

Глава 2.
Методы получения криминалистически значимой информации о личности

План главы

§ 1. Криминалистически значимая информация о личности: содержание и принципы получения.

§ 2. Источники информации о свойствах личности.

§ 3. Общая характеристика методов получения информации о личности.

§ 1. Криминалистически значимая информация о личности: содержание и принципы получения

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений направлена на изучение обстоятельств, образующих преступное деяние либо связанных с ним, путем выявления, фиксации, накопления, анализа и использования информации, отражающей те или иные стороны исследуемого события.

Понятие информации (от лат. «разъяснение», «изложение») вошло в юридическую литературу в середине 60-х гг. прошлого века. Согласно ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» информация — это сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления. В широком смысле слова под информацией понимают сведения об окружающем мире и протекающих в нем процессах, воспринимаемых человеком или специальным устройством.

В практике противодействия преступности используется понятие «криминалистически значимая информация». Это любого рода сведения, получаемые процессуальным и непроцессуальным путем в ходе расследования преступления, которые могут быть доказательствами по делу либо могут способствовать получению доказательств и принятию мер для предупреждения и пресечения преступлений.

Криминалистически значимую информацию принято делить на доказательственную, ориентирующую и вспомогательную.

Доказательственная информация ложится в основу всех процессуально значимых решений, принимаемых по делу, и только на нее опирается суд при вынесении приговора. Однако при всей значимости доказательственной информации процесс познания в уголовном судопроизводстве не ограничивается ее добыванием и использованием. В ходе расследования преступления доказательственная информация далеко не сразу может быть получена в полном объеме и, что называется, в чистом виде. Наряду с доказательственной, правоприменители собирают и анализируют различные виды ориентирующей информации.

По мнению Р. С. Белкина и А. И. Винберга (предложивших сам термин «ориентирующая информация»), речь идет об иной информации, позволяющей лицам, ведущим следствие по делу, ориентироваться в явлениях и фактах, связанных с преступлением, но не входящих в предмет доказывания. Такого рода сведения могут помочь в обнаружении объектов — носителей доказательственной информации, способствовать правильной оценке и прогнозированию поведения участников процесса, а также уяснению иных обстоятельств, имеющих значение для дела.

Ориентирующая информация поступает к сотрудникам правоохранительных органов из разных источников и по различным каналам. В первую очередь это данные, полученные в ходе оперативной разработки следственных версий, по ряду причин не нашедшие документального отражения. Сведения ориентирующего характера могут быть почерпнуты должностными лицами при общении с очевидцами преступления и другими гражданами, располагающими искомой информацией. Ориентирующими являются сведения, обнародованные в средствах массовой информация, слухи, мнения, распространившиеся среди населения в связи с совершением преступления, и т. п. Первоначально появившись как «ориентирующая», такого рода информация после проверки может приобрести статус доказательственной, если окажется, что она прямо или косвенно связана с отражением познаваемого события.

Если криминалистически значимая информация не связана с отражением расследуемого преступления непосредственно, она считается вспомогательной. Эта информация необходима для организации процесса собирания, оценки и использования доказательственной и ориентирующей информации.

Информация о личности может быть и доказательственной, и ориентирующей, и вспомогательной. К примеру, заключение эксперта по результатам идентификационного исследования следов рук, оставленных преступником на месте происшествия, является доказательством. Со слов очевидцев преступления рисованный портрет подозреваемого может быть использован при проведении оперативно-разыскных мероприятий в целях получения информации о местонахождении предполагаемого преступника. Данные о взаимоотношениях в семье несовершеннолетнего, вовлеченного в преступную деятельность, помогают следователю выстроить тактику общения с ним при проведении следственных действий.

По содержанию сведения о личности можно разделить на несколько групп:

1. Биографические данные: а) анкетные данные (фамилия, имя, отчество, год, месяц, число и место рождения, место жительства, образование, место и стаж работы, семейное положение и т. д.); б) сведения об условиях развития (информация о родителях и других близких родственниках, условиях и обстоятельствах воспитания и т. д.).

2. Биологические характеристики (размеры тела, его структурно-механические свойства, биохимические особенности и т. п.).

3. Описание психологических свойств личности (темперамент, характер, способности и пр.).

4. Сведения о состоянии здоровья (общее состояние здоровья, заболевания, патологии, физические или психические недостатки и т. п.).

5. Сведения о материальном положении (доходы, жилищные условия, наличие иждивенцев и т. п.).

6. Социально-бытовая характеристика (информация об образе жизни и круге знакомств, отношениях с членами семьи, соседями и т. п.).

7. Социально-производственная характеристика (род занятий, отношение к труду или учебе, специфика взаимоотношений в трудовом коллективе и профессиональной среде, наличие взысканий и поощре­ний и т. п.).

8. В современных условиях особое значение может иметь социально-политическая характеристика личности (информация о членстве в какой-либо политической партии, участии в вооруженных конфликтах, общественной активности, наградах и т. д.).

9. Отношение к содеянному следует выяснять независимо от процессуального статуса личности, но с учетом его специфики.

Общая для всех информационных процессов структура при получении криминалистически значимой информации о личности проявляется во взаимодействии трех элементов:

1) системы, от которой исходит информация (в качестве таковой выступает сложная динамическая система — процесс совершения преступления и связанные с ним обстоятельства);

2) системы, получающей информацию (речь идет о субъекте доказывания как специально уполномоченном лице, которому в соответствии с законом предоставлено право или предписана обязанность участия в процессе доказывания);

3) носителя информации, соединяющего первые две системы (субъекта или материального объекта, участвовавших во взаимодействии в ходе преступления).

В ходе изучения личности при расследовании преступлений необходимо придерживаться определенных принципов, основными из которых являются:

1. Целенаправленность. Определив круг лиц, сведения о личности которых могут иметь значение для дела, следователю необходимо конкретизировать цель, задачи, объем и пределы изучения свойств каждого человека, включенного в список, избрать методы получения информативного материала.

2. Взаимосвязанность. Личность должна изучаться с учетом всего многообразия межличностных связей и взаимодействий в рамках той или иной социальной группы (семья, производственный коллектив, неформальное объединение и пр.), в процессе деятельности. Только анализ деятельности позволяет объективно судить о профессиональных, нравственных и других качествах личности.

3. Динамичность предполагает сопоставление данных о личности за разные периоды жизни (деятельности). При этом следует помнить о принципах работы с источниками сведений — историческом и логическом, чтобы выявить общие тенденции в процессе формирования личности. Должна быть получена информация об условиях развития человека (воспитание, образование и т. д.) и жизни в настоящее время, о его поведении, действиях в различных условиях и ситуациях и т. п.

4. Объективность заставляет рассматривать любые сведения, полученные при однократном применении метода, только как версию о возможном наличии тех или иных качеств личности, нуждающуюся в проверке.

5. Комплексность требует обязательного сопоставления, анализа и синтеза всех полученных данных об изучаемой личности.

6. Планомерность. Изучение личности во всех случаях должно осуществляться по четкому, заранее разработанному плану. План должен предусматривать цель и задачи (в виде конкретных вопросов, подлежащих выяснению), методы изучения личности, средства проверки полученных данных.

Планирование деятельности по изучению личности начинается с уяснения характера необходимой информации. Затем следует определить ее источники, методы и средства получения информации. План составляется с учетом обстоятельств дела и роли субъекта как участника уголовного процесса. В него включают все следственные и судебные действия, оперативно-разыскные мероприятия с такой конкретизацией, чтобы в итоге могли быть получены все искомые сведения о личности. Планирование также предполагает составление характеристики как результата изучения личности.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступ­лений подразумевает собирание, хранение, систематизацию и анализ доказательственной, ориентирующей и вспомогательной информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуации уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и тактических решений, а также для обеспечения эффективного взаимодействия с экспертными учреждениями (подразделениями) и органами дознания.

Установление лица, совершившего преступление, невозможно без информационно-аналитической работы. По каждому уголовному делу проводится комплекс следственных действий, организационных, оперативно-разыскных и поисковых мероприятий по сбору, оценке, исследованию и использованию информации о совершивших преступления субъектах и других лицах, вовлеченных в исследуемые события. Успех этой деятельности во многом зависит от знания следователями, оперативными работниками:

а) информативных свойств личности совершившего преступление, а также других участников процесса;

б) особенностей отображения свойств личности в результате взаимодействия субъекта с объектами и другими субъектами при совершении преступления, до и после него;

в) системы следов, возникающих при совершении преступления, а также иных источников, содержащих личностную информацию;

г) особенностей оценки информации о личности, в первую очередь тех, кто подозревается в совершении преступления;

д) специфики построения модели личности преступника и ее использования в целях его поиска, задержания и изобличения.

§ 2. Источники информации о свойствах личности

Категория отражения в теории познания характеризует способность материальных объектов в процессе взаимодействия с другими объектами воспроизводить некоторые их особенности в своих изменениях. Применительно к криминалистике речь идет об изменениях, неизбежно происходящих в окружающей среде в связи с совершением преступления.

Изменения в неживой природе как форма отражения преступления проявляются в виде материально фиксированных следов (отпечатков, оттисков) отдельных особенностей (чаще всего внешнего строения) взаимодействовавших объектов или их частей: повреждения, разрушения, деформации объектов и т. д. Отражение преступления в живой природе (применительно к жизнедеятельности человека) происходит в виде образов события и обстоятельств преступления, формирующихся в памяти людей. Отсюда традиционное для криминалистики разграничение следов на материальные и идеальные.

Поскольку информация не может существовать без материальной основы, оперируя термином «идеальные следы», надо понимать, что, с одной стороны, речь идет об информации о преступлении (содержании запечатленных в памяти человека образов), а с другой — о специфической форме ее кодирования в процессе психического отражения. В криминалистике понятие «идеальные следы» является собирательным и не учитывает принятое в психологии деление памяти на виды: моторную (память на действия), эмоциональную (память на чувства), образную (зрительная, слуховая и т. д.), словесно-логическую.

Схематично процесс формирования идеальных следов (с известной долей условности) можно охарактеризовать так: информация, поступающая из окружающей среды, сначала обрабатывается системами сенсорной памяти, затем переводится в систему кратковременной памяти и далее фиксируется в памяти долговременной.

Описанная «сенсорная модель» была предложена в конце 60-х гг. прошлого столетия и, несмотря на значительную модификацию, до сих пор находит поддержку у большинства психологов и психофизиологов. Однако ведущие специалисты в области исследования памяти отмечают, что процесс поступления информации из окружающей среды в долговременную память не следует упрощать. Существует

...