Криминалистическое обеспечение деятельности бизнес-юриста

Учебное пособие

Ответственный редактор
доктор юридических наук
М. В. Жижина

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

К82

Авторы:

Иванов Н. А., к. ю. н., доц. – § 3.2 гл. 3 (в соавт. с М. В. Жижиной); Жижин Н. А. – § 4.3 гл. 4 (в соавт. с М. В. Жижиной); Жижина М. В., д. ю. н., доц. – гл. 1, 2, 6, § 3.1, § 3.2 гл. 3 (в соавт. с Н. А. Ивановым), § 3.3 гл. 3, § 4.1, 4.2 гл. 4, § 4.3 гл. 4 (в соавт. с Н. А. Жижиным); Комиссарова Я. В., к. ю. н., доц. – гл. 7; Лушечкина М. А., к. ю. н., доц. – § 4.4 гл. 4; Махтаев М. Ш., д. ю. н., проф. – гл. 5; Паршиков В. И., к. ю. н., доц. – гл. 8, 11–14; Сотов А. И., к. ю. н., доц. – гл. 9, 10.

Рецензенты:

Головин А. Ю., доктор юридических наук, профессор Института права и управления Тульского государственного университета, Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Тульской области;

Полстовалов О. В., доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики Института права Башкирского государственного университета, начальник Управления по государственной охране объектов культурного наследия Республики Башкортостан.

Ответственный редактор доктор юридических наук, профессор кафедры криминали- стики юридического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ломоносова М. В. Жижина.

В учебном пособии с опорой на общетеоретические положения науки криминалистики описаны современные возможности и достижения криминалистической техники, тактики и методики в целях обеспечения деятельности корпоративного юриста, сопровождающего бизнес. Изложенный материал является основой для изучения соответствующих дисциплин в рамках магистерских программ, реализуемых Университетом имени О. Е. Кутафина (МГЮА) и юридическим факультетом МГУ имени М. В. Ломоносова.

Нормативные акты используются по состоянию на 1 сентября 2022 г.

Пособие подготовлено с учетом действующих в России стандартов в области образования и адресовано студентам-магистрам. Может быть полезно для бакалавров, аспирантов, преподавателей вузов, юристов-практиков, специализирующихся на вопросах корпоративного права, а также для всех, кто интересуется проблемами юридического сопровождения бизнеса и криминалистики.

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

© Коллектив авторов, 2023

© ООО «Проспект», 2023

Введение

Учебные дисциплины, направленные на изучение и освоение возможностей использования криминалистических методов и средств при юридическом сопровождении предпринимательской деятельности, преподаются в рамках магистерских программ, реализуемых Университетом имени О. Е. Кутафина (МГЮА) (магистерская программа «Правовое сопровождение бизнеса (бизнес-юрист)») и Юридическим факультетом МГУ имени М. В. Ломоносова (магистерская программа «Криминалистическое сопровождение и защита бизнеса»).

Основными задачами, решаемыми в ходе обучения, являются следующие:

— получение системного знания и правильного понимания криминалистического обеспечения при осуществлении деятельности юриста, по правовому сопровождению бизнеса;

— выработке умения применять криминалистические технико-технологические и тактико-методические знания в ходе юридического сопровождения предпринимательской деятельности;

— целенаправленное формирование навыка по реализации системы защищенного делопроизводства, договорно-претензионной, судебной работы, кадрового обеспечения, коммуникативно-представительской деятельности, защиты от различных внутренних и внешних угроз.

Успешное освоение учебных дисциплин, посвященных криминалистическому обеспечению юридического сопровождения, требует наличия у обучающихся знаний и компетенций, приобретенных в процессе освоения других дисциплин — базовых познаний в области экономики, теории государства и права, отраслевых юридических наук и криминалистики, а именно:

— в области знаний: общетеоретических категорий и концепций юриспруденции и криминалистики, сущности предпринимательской деятельности, основных отраслей российского права; понятия информации и ее фальсификации; понятия судебных доказательств и процедуры доказывания; видов и возможностей криминалистических и судебных экспертиз; общих положений криминалистической тактики и методики расследования отдельных категорий преступлений;

— в области понимания: различать специфику способов фальсификации информации в зависимости от ее вида; объяснить процесс собирания, исследования и оценки доказательств; дифференцировать следственные действия при расследовании отдельных категорий преступлений и обозначить тактику их проведения; объяснить алгоритм методики расследования отдельных категорий преступлений;

— в области умения, навыка: осуществлять поиск, толкование и применение нормативных правовых актов и иных юридических документов, судебной практики; осваивать учебную литературу, излагать свои мысли и участвовать в обсуждении заданных проблем; участвовать в занятиях, проводимых в интерактивных формах; выполнения письменных работ.

Учебные дисциплины, направленные на изучение криминалистического сопровождения деятельности бизнес-юриста, являются необходимым элементом подготовки будущего специалиста в области юриспруденции нового формата, а также способствуют более глубокому усвоению остальных дисциплин.

Приступая к изучению, студент должен ознакомиться с программой, чтобы получить правильное представление о курсе в целом: его системе, тематическом содержании, круге вопросов по каждой теме, последовательности изложения материала.

Приобретаемые теоретические знания необходимо усваивать не отвлеченно, а в неразрывной связи с изучением, с одной стороны, иных дисциплин, а с другой — практики использования положений криминалистики в текущей деятельности бизнес-юриста, судопроизводстве, расследовании и предотвращении преступлений. Успех изучения дисциплины во многом зависит от того, как часто, насколько вдумчиво и системно студент работает над учебным материалом.

В содержание дисциплин включено изучение тем, по которым предусмотрено чтение лекций и проведение практических занятий. Их целью является проверка, углубление и закрепление теоретических знаний студентов по соответствующим вопросам. Эти занятия проводятся с использованием обобщения материалов судебной, экспертной и следственной практики, с ориентацией на практические вопросы и максимальным приближением обучения к конкретным ситуациям. Практическое занятие является сочетанием самостоятельной работы студентов с очной формой его проведения, оно является активной формой учебной работы, где совмещаются информирование студентов, проверка приобретенных ими знаний, закрепление полученных навыков.

Лекции и практические занятия сопровождаются использованием наглядных пособий и презентаций, технико-криминалистических средств.

Изучение каждой темы курса рекомендуется осуществлять в следующем порядке: а) прослушать лекцию по теме; б) изучить соответствующие разделы рекомендуемой литературы; в) повторить материал по конспекту лекции, при необходимости сделать выписки по конкретным вопросам; г) проверить усвоенные знания в форме самоконтроля с использованием вопросов, приведенных для каждой темы в методических материалах; д) на основе изученного материала темы подготовиться к диалоговой беседе на практических занятиях.

В связи с этим студенту надо быть готовым высказывать свои мысли и суждения, последовательно и системно изложить материал по указанным вопросам, привести примеры из практики. Контроль усвоения знаний осуществляется во время текущего и рубежного контроля, тестирования и принятия итогового зачета.

ГЛАВА 1. Криминалистическое обеспечение как необходимая составляющая деятельности бизнес-юриста

1.1. Криминалистика в обеспечении предпринимательской деятельности

Российская криминалистика как наука развивается в теоретическом и практическом плане уже более ста лет.

Пройдя путь от вспомогательной прикладной науки по отношению к уголовному процессу, выступающей в качестве «“проводника” знаний из других наук в практику раскрытия и расследования преступлений»1 до самостоятельной науки, изучающей закономерности «механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений»2, криминалистика сегодня представляет собой динамично развивающуюся область знаний, прочно занявшую место в ряду базовых дисциплин системы подготовки профессиональных юристов.

При этом до недавнего времени криминалистика позиционировалась исключительно как наука для предварительного следствия, основное предназначение которой заключалось в разработке рекомендаций, приемов и средств обнаружения, фиксации, изъятия и исследования доказательств: для решения задач, связанных с выявлением и изучением следов преступлений, другой доказательственной информации, в установлении механизма совершения преступлений и лиц, их совершивших. Однако, как справедливо отмечал основатель науки Ганс Гросс, «в криминалистике результаты исследований ее могут быть систематизированы в различном направлении, смотря по тому, как будут распределены ее исследования... по вопросу о силе и значении отдельных доказательств»3. Соответственно, еще в XIX в. виделась возможность расширить использование положений криминалистики за пределы расследования преступлений.

Постепенная реализация потенциала криминалистики начала осуществляться лишь в последние десятилетия. Отдельные ученые раскрывали и рассматривали возможности ее применения в различных правовых сферах: применительно к деятельности суда, рассматривающего как уголовные4, так и административные, гражданские и арбитражные дела5, прокурора6, адвоката7, нотариуса8. Соответствующие научные изыскания способствовали становлению криминалистики как междисциплинарной науки общеюридического значения и выводу ее из узкопрофильных наук уголовно-правового цикла.

Более того, ее средства и методы оказались востребованными в областях жизни и деятельности, далеких от отправления правосудия. Причем использование криминалистических средств и методов имело место как в далеком прошлом, так и сейчас. Например, методы судебного почерковедения применялись в космонавтике, судебные эксперты исследовали различного рода объекты (рукописи, художественные полотна, иные произведения интеллектуальной деятельности) в целях установления их авторства и исторических фактов.

Современная криминалистика располагает столь огромным арсеналом технических, тактических и методических средств расследования преступлений, что на ее базе могут формироваться теории и учения их применения не только в судебной, но и вообще юридической практике. В настоящих условиях развития социально-экономических отношений остро востребованными стали методы и средства криминалистики, имеющие профилактическую функцию.

В качестве примера можно привести использование коммерческими организациями инструментария с «криминалистическими корнями» в целях защиты своего имущества, законных прав и интересов от преступных посягательств. Так, в основе принципа работы широко используемых в настоящее время биометрических детекторов лежат современные положения таких разделов криминалистической техники, как габитоскопия, дактилоскопия, фоноскопии. Полиграф, применяемый различными коммерческими структурами для обеспечения кадровой безопасности при проверке кандидатов при приеме на работу, изначально предназначался для проведения допроса на предварительном следствии. Современная практика документооборота любого хозяйствующего субъекта неразрывно связана с криминалистическим документоведением, что находит выражение в использовании различных средств защиты реквизитов документов от подделки и обеспечивает один из важных аспектов информационной безопасности предпринимательской деятельности. Внутреннее разбирательство, осуществляемое, как правило, силами самой организации, основано на методике расследования преступлений против собственности (кражи, мошенничества, злоупотребления полномочиями и т. д.). Этот ряд можно продолжить, т. к. большинство средств и систем защиты, применяемых на практике, имеет свое первоначальное предназначение в использовании при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Налицо факт заимствования средств и методов, изучаемых и создаваемых одной наукой — криминалистикой, другой «несудебной» областью знаний.

Наряду с заимствованием и адаптацией происходило теоретическое осмысление с обобщением происходящих реалий9, что свидетельствует о формировании в рамках криминалистики нового научного направления, смежного с комплексом экономических наук, предпринимательским правом и др., — теории криминалистического обеспечения безопасности предпринимательской деятельности. Развиваясь в соответствии с законом дифференциации и интеграции научного знания, криминалистика расширила сферу своего применения, обогащаясь новыми проблемами борьбы с экономической преступностью и ее предупреждения.

Разработка учения о криминалистическом обеспечении безопасности предпринимательской деятельности направлена на создание теоретической и методической базы для реализации технико-технологического и тактико-организационного обеспечения по защите законных прав и интересов субъекта, осуществляющего хозяйственную деятельность. К непосредственным задачам данного учения в т. ч. относятся:

а) выявление и прогнозирование внутренних и внешних угроз интересам бизнес-объектов;

б) реализация мер, направленных на предупреждение и нейтрализацию таких угроз;

в) создание приемов, средств и методов обеспечения безопасности предпринимательской деятельности;

г) повышение эффективности использования криминалистических приемов, средств и методов в целях обеспечения безопасности бизнес-объекта.

Основными условиями, определяющими направленность научных исследований при разработке учения о криминалистическом обеспечении безопасности бизнеса, являются принципы законности, комплексности и адаптации.

Принцип законности является важнейшим и наиболее общим по своему характеру и подразумевает обеспечение безопасности бизнеса в строгом соответствии с нормами действующего законодательства. Принцип комплексности предполагает изучения обеспечения безопасности бизнеса в системе: меры технико-технологического, тактического, методического и организационного характера должны применяться как единый комплекс защиты, взаимно дополняя друг друга, к различным аспектам осуществления предпринимательской деятельности. Принцип творческой адаптации заключается в заимствовании криминалистических приемов, методов и средств и использовании их в практической деятельности по обеспечению безопасности при реализации своих прав и обязанностей субъектами предпринимательской деятельности.

Система теории криминалистического обеспечения безопасности предпринимательской деятельности отражает ее содержание, в котором наиболее целесообразно выделить разделы, исходя из непосредственного объекта (элемента) защиты.

— Криминалистическое обеспечение безопасности имущества включает:

а) разработку и применение средств криминалистической техники для обеспечения безопасности коммерческих объектов в комплексе (системы идентификации, видеонаблюдения и др.);

б) методику проведения внутреннего разбирательства и приемов защиты от различных видов внутреннего мошенничества;

в) информационно-поисковую и аналитическую деятельность при осуществлении бизнес-разведки, включая меры защиты от промышленного шпионажа;

г) правовые основы использования криминалистических средств.

— Криминалистическое обеспечение информационной безопасности предполагает:

а) защиту коммуникаций, средств обработки информации, вопросы выявления, предупреждения и пресечения посягательств в сфере информации, составляющей коммерческую тайну, от утечки по техническим каналам, основные направления защиты информационных систем;

б) защиту документов на бумажных носителях, включая средства и технологии защиты реквизитов документов от подделки (подписи, печати, бланка и др.), а также особенности делопроизводства и работы с конфиденциальными документами.

— Криминалистическое обеспечение безопасности при работе с кадрами, рассматривающее применение криминалистических методов психофизиологического исследования с использованием полиграфа, почерковедческой диагностики для эффективного отбора и ротации сотрудников.

Таким образом, учение о криминалистическом обеспечении безопасности предпринимательской деятельности позволяет, используя накопленные криминалистической наукой знания, поднять на более высокий научный уровень теоретические аспекты проблемы, а также создавать стройные и надежные системы защиты бизнеса от преступных посягательств.

Необходимость в разработке подобного учения обусловлена изменением качественных характеристик современной экономической преступности, ее комплексным межотраслевым высокоорганизованным характером, «профессионализмом» преступников, хорошо знающих оперативно-розыскную и следственную практику, умело противодействующих правоохранительным органам. В таких условиях бизнес-структуры как никогда нуждаются в общих методиках, позволяющих адекватно противостоять угрозам своего нормального функционирования и развития.

Однако для того чтобы криминалистические знания стали орудием практики для бизнеса, они должны трансформироваться в элемент профессиональных знаний и умений, овладение которыми входит в процесс обучения. При этом криминалистическое научно-методическое и прикладное обеспечение должно быть доведено в доступной форме до должного субъекта. На наш взгляд, таким субъектом является юрист, осуществляющий сопровождение предпринимательской деятельности, ранее называемый юрисконсультом, ныне — бизнес-юристом; обучение, позволяющее выработать соответствующие навыки, должно осуществляться в рамках изучения науки криминалистики в юридических вузах.

1.2. Значение криминалистических основ в работе современного бизнес-юриста

В последнее время нередко юридическую профессию относят к числу «вымирающих» и, как заявляют ярые сторонники полной цифровизации всех сторон жизнедеятельности человека, компьютерные программы и боты вполне могут заменить собой корпоративных юристов. Более того, такие программы уже работают, дают стабильно положительные результаты и минимизируют финансовые затраты субъекта предпринимательской деятельности. Вместе с тем, деятельность корпоративного юриста заключается совсем не в составлении типовых исков и договоров. Для этого, действительно, вполне достаточно использования правовых справочных систем и алгоритмизированных компьютерных программ.

Традиционно функции бизнес-юриста сводятся к правовому сопровождению деятельности организации. Однако задачи юриста организации трансформируются по мере развития и изменения социально-экономических отношений и организационно-технологических реалий. На сегодняшний день к основным задачам корпоративного юриста относятся:

— разработка процедуры принятия решений для слаженного взаимодействия всех звеньев организации, в т. ч. в кризисных ситуациях — финансовой нестабильности, угрозах банкротства, рейдерского захвата и т. п.;

— юридическое сопровождение текущих проектов на всех стадиях с нейтрализацией сопутствующих им рисков;

— эффективное представление интересов организации в судах, государственных и иных органах и организациях;

— контроль за соблюдением требований действующего законодательства применительно ко всем направлениям функционирования организации;

— разрешение конфликтных ситуаций и спорных вопросов с сотрудниками организации, бизнес-партнерами, клиентами;

— разработка схем защиты активов организации и др.

В каждой организации соответствующий перечень должностных обязанностей конкретизируется и уточняется в зависимости от ее специфики. Однако верно одно — современный корпоративный юрист это менеджер по отладке бизнес-процессов организации с точки зрения соблюдения требований закона, принимающий важные управленческие решения с целью защиты прав и интересов компании, работающий на опережение во избежание возможных негативных последствий. Таким образом, ни одна компания не может успешно функционировать без участия корпоративного юриста, деятельность которого предопределяет ее результативно положительное развитие.

При этом следует отметить современную востребованность в многофункциональном корпоративном юристе. В крупных компаниях, где юридическая служба многочисленна, существует специализация юристов. Средний и малый бизнес экономически не может себе позволить содержание большого юридического подразделения, и на плечи одного-двух специалистов, как правило, возлагается юридическое сопровождение всех направлений деятельности организации. Учитывая активную поддержку государством развития среднего и малого бизнеса в настоящее время, мы считаем, что востребованность многофункционального корпоративного юриста будет основной тенденцией в этом сегменте юридической специализации.

Помимо многофункциональности вызовы сегодняшнего дня предъявляют к бизнес-юристу совершенно новые требования, которым необходимо соответствовать, чтобы не быть замененным на компьютерную программу. Для решения вышеприведенных задач юрист должен обладать соответствующими знаниями, навыками и умениями. При этом криминалистическая составляющая его деятельности играет подчас решающую роль.

Так, например, формирование делопроизводства организации требует соблюдения криминалистических рекомендаций по обеспечению защищенного от фальсификации документооборота на бумажных и электронных носителях. При осуществлении представительства в суде юрист занимается сбором доказательственной базы, обращаясь в том числе к криминалистическим методам и средствам поиска, фиксации информации, экспертным возможностям и пр. От того, насколько им грамотно применены криминалистические способы и приемы, в дальнейшем зависит результат судебного разбирательства. На этапе судебного разбирательства широко применяется криминалистическая тактика проведения отдельных судебных действий, имеющих доказательственное значение (допроса, осмотра, назначения экспертизы, привлечения специалиста).

При представлении интересов компании в иных государственных органах и организациях, при участии в разрешении спорных ситуаций широко применяются разработанные криминалистикой тактические навыки коммуникации, творчески адаптированные к условиям текущей ситуации. Так, например, применение положений основанной на психологических началах тактики проведения допроса помогает установить психологический контакт с любым оппонентом, выявить и устранить причину конфликта и пр.

Знание методик расследования преступлений, сопряженных с предпринимательской деятельностью (мошенничеств, совершенных в отношении юридических лиц, преступного ограничения конкуренции, киберпреступлений, рейдерских захватов и пр.) позволит юристу компании построить систему профилактической защиты, дабы предотвращать возможные риски, а не устранять печальные последствия.

Частные примеры применения положений криминалистики в деятельности корпоративного юриста можно приводить и далее, она буквально пропитана криминалистическими навыками и рекомендациями. Однако системообразующим элементом криминалистического обеспечения деятельности бизнес-юриста является так называемое «криминалистическое мышление».

Оно сформировалось в процессе изучения и обобщения многолетней практики криминалистической деятельности по расследованию преступлений при использовании в поисково-познавательном мышлении приемов рефлексии, интерпретации, эвристики и др. В отличие от других мыслительных поисково-познавательных процессов, криминалистическое мышление достаточно хорошо приспособлено к решению задач в разных ситуациях, в том числе противодействия, состязательности и конкурентного противостояния. Также оно основано на широком творческом использовании комплекса данных наук методологического характера (логики, психологии, кибернетики, информатики, теории рефлексивных игр и др.), позволяющих создавать наиболее эффективные технологии по поиску, собиранию и использованию не только необходимой информации для расследования преступлений, но и юридически значимых фактов в любой другой юридической деятельности.

Как подчеркивал профессор Н. П. Яблоков, владение криминалистическим мышлением позволяет субъекту любого вида юридической деятельности лучше выявлять, анализировать и использовать любые юридические факты, работать с вещественными, документальными и иными источниками; тактически более продуманно общаться с людьми при допросах, опросах, беседах не только в сфере гражданского и арбитражного процессов, но и в договорных процессах в разных ситуациях, особенно сложных и конфликтных, при любой другой юридической деятельности10. Учитывая насущную необходимость работать на опережение, находить наиболее гибкий и эффективный юридический алгоритм урегулирования ситуации, просчета возможных вариантов течения событий и поиска оптимального решения и т. п., мы приходим к выводу о необходимости выработки криминалистического мышления у современного бизнес-юриста.

Таким образом, налицо, с одной стороны, по-прежнему высокая актуальность юридической профессии и ее незаменимость в работе любого предприятия, а с другой — востребованность в подготовке юристов нового формата. Этот формат включает в себя специальную криминалистическую составляющую, которая позволяет всесторонне обеспечить эффективную предпринимательскую деятельность.

К сожалению, криминалистическая составляющая не нашла должной теоретической проработки и включения в программу подготовки в юридических вузах для соответствующей активации. В настоящей работе предпринята попытка устранить этот важнейший в современных условиях пробел.

Раздел I. ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКОЕ И ТЕХНИКО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ТЕКУЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИЗНЕС-ЮРИСТА

ГЛАВА 2. Криминалистическое обеспечение договорной работы

2.1. Организация договорной работы и криминалистическое обеспечение

Одним из основных направлений деятельности бизнес-юриста на предприятиях всех форм собственности является организация и ведение договорной работы, направленной на юридическое оформление различных правоотношений.

В технологический процесс современной договорной работы, как правило, включается следующие этапы:

— определение контрагента и его проверка;

— подготовка к заключению договора, предполагающая согласование условий, составление проекта договора, протокола разногласий и пр.;

— подписание договора и сопряженных с ним документов (счетов на оплату, спецификаций и пр.), при необходимости — регистрация договора;

— исполнение договора, включая его пролонгацию или закрытие, состоящее в оформлении юридических документов, подтверждающих выполнение договорных обязательств (актов, накладных, счетов-фактуры и пр.);

— урегулирование спорных ситуаций, возникающих по поводу неисполнения договора, и осуществление претензионной работы;

— внутренний учет и хранение договора.

Основной целью технологии договорной работы является снижение рисков организации, связанных с последствиями неисполнения сделки. Соответственно, от того, насколько корректно выстроена договорная работа зависит качество и эффективность деятельности компании.

Полный цикл работы с договором — сложный процесс, в который одновременно вовлечены несколько подразделений организации: юристы, бухгалтерия, менеджмент и др. Во избежание возникновения ошибок и временных издержек его организация должна быть регламентирована. На предприятиях среднего и крупного бизнеса, как правило, разработан и действует Договорный регламент (или Положение о договорной работе в организации). Это локальный нормативный акт, предусматривающий порядок оформления всех договоров гражданско-правового характера, заключаемых в виде единого документа, а также документов, подготавливаемых в их рамках и содержащих существенные условия, подписание которых приводит к возникновению правоотношений между сторонами сделки.

Составление такого Договорного регламента — задача юриста компании, которую он реализует исходя из:

— обобщения практики организации по заключению договоров;

— предписаний действующего законодательства;

— компетенции каждого из участников — подразделений организации;

— правил делопроизводства.

В результате юрист должен выстроить эффективную модель договорного процесса, отвечающую следующим критериям:

1) конструктивному и эргономичному взаимодействию всех участников — подразделений организации с распределением ответственности сообразно компетенциям;

2) высокой юридической техники составления документов;

3) первостепенному учету интересов организации;

4) соблюдению норм действующего законодательства;

5) защите прав организации, в т. ч. от возможных рисков неисполнения обязательств по договору, причинения вреда или иного ущерба.

Если первые четыре позиции представляются понятными, то четвертая требует отдельного рассмотрения.

В систему договорной работы должны быть внедрены определенные правила, способствующие нейтрализации и минимизации различных негативных факторов — недобросовестного поведения контрагента, возможного судебного разбирательства вследствие неисполнения договора, иных рисков, носящих преступный или «околокриминальный» характер.

Для того чтобы такие правила разработать, бизнес-юристу необходимо:

— «включить» криминалистическое мышление с его методным аппаратом, использующим моделирование и экстраполяцию различных ситуаций, связанных с рисками договорных обязательств. При этом ключевую роль будет играть знание типовых способов совершения мошенничеств, сопряженных с предпринимательской деятельностью, изучаемых в рамках методики расследования преступлений;

— обеспечить использование различных способов защиты договора исходя из судебной практики доказывания по делам о неисполнении обязательств и современных возможностей криминалистических экспертиз.

Вышеназванное составляет криминалистическое обеспечение договорной работы, являющееся необходимым и важным ее элементом, активирующим защитную функцию.

При этом вся система организации договорной работы в компании должна крепко стоять на фундаменте криминалистической профилактики.

Криминалистические рекомендации образуют несколько направлений.

1. Касающиеся общих правил оформления сделок.

а) составление документа, закрепляющего сделку, на бумажном носителе.

Как известно, договор может заключаться разными способами, не только путем привычного подписания сторонами единого документа. Например, посредством направления оферты одной из сторон и ее акцепта другой стороной путем выставления счета и его оплаты, обмена документами посредством электронной или иной связи, иных конклюдентных действий (п. 2 ст. 432 ГК РФ).

Учитывая несомненное удобство, сокращение временных издержек, сопутствующее электронному документообороту, именно данный способ обмена документами стал преобладающим в современных условиях. Вместе с тем, электронные следы очень нестабильны и легко подвергаются фальсификации, копии документов, переданные по электронной почте, имеют значительные ограничения при проведении экспертных исследований, в связи с чем рекомендуется включать в текст условие об оформлении договора путем создания единого документа, подписанного уполномоченными лицами и содержащего оттиски печатей сторон, с указанием того, когда и каким образом он был заключен;

б) подписание документа на каждой странице в присутствии сторон.

При этом сам акт подписания должен происходить в нормальных привычных условиях, дабы не провоцировать возникновение почерковых признаков «необычности».

Подписание чистых листов бумаги (картбланшей) необходимо исключить из практики документооборота;

в) исключение или существенное ограничение практики использования факсимиле вместо рукописного исполнения подписей.

При этом соответствующая оговорка о возможности использования факсимиле при подписании договора и сопутствующих ему документов в тексте документа должна отсутствовать;

г) нанесение оттисков печатей (при их наличии) для удостоверения подписей на последней странице договора;

д) выполнение 2-страничного договора на лицевой и оборотной сторонах; при составлении многостраничного договора необходимо его сшивание с выполнением подписей сторон и нанесением удостоверяющих их печатей на сшивке;

е) осуществление наблюдения за поведением контрагента в момент подписания договора (его общее состояние, «привычность» движений при выполнении подписи и др.).

2. Касающиеся использования и хранения клише печатей, факсимиле, бланков.

Как правило, в каждой организации имеется круглая печать с собственным наименованием, иные печати (штампы), факсимиле (штамп, обеспечивающий точное воспроизведение собственноручной подписи должностного лица) и фирменные бланки.

Порядок использования данного инструментария оформления договорной работы, начиная с его изготовления, включающего разработку эскиза, организацию заказа и т. д., и заканчивая уничтожением, должны находиться под пристальным вниманием юриста компании.

Так, заказ и получение клише печати на предприятии полиграфии должен осуществляться лицом, входящим в состав руководства предприятия, с последующим контролем исполнения данного задания, в т. ч. и сотрудниками собственной безопасности. Для упорядочения использования печатей в организации необходимо разработать локальный нормативный акт — инструкцию (положение).

Так, например, в Положении по применению печатей должно быть зафиксировано: перечень печатей, используемых в организации; перечни документов, заверяемых гербовой печатью (печатью организации), печатью без воспроизведения герба или иной символики, печатью структурного подразделения; порядок пользования печатями; лица, уполномоченные вести организацию хранения и осуществляющие контроль за правильным использованием печатей, а также места их хранения; должности лиц, имеющих право пользования печатями.

Уничтожение печатей происходит в случаях ликвидации организации, прекращения деятельности в результате слияния, присоединения, преобразования, переименования организации или обособленного структурного подразделения, а также механического износа клише. Об уничтожении составляется соответствующий акт, и подобная процедура должна сопровождаться физическим уничтожением клише печати.

Аналогичные правила должны быть разработаны в отношении факсимиле и фирменных бланков.

3. Касающиеся защиты реквизитов документа (подписи, печати, бланка) от подделки, изложены ниже.

2.2. Практические рекомендации по защите реквизитов документа от фальсификации

Возможности защиты подписи от подделки. В соответствии с п. 1 ст. 19 ГК РФ гражданин приобретает и осуществляет права и обязанности под своим именем, включающим фамилию и собственно имя, а также отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая. С именем физического лица непосредственно связана его подпись, выполнение которой обязательно при закреплении любых договорных отношений.

Подпись является основным средством индивидуализации лица и подтверждением его свободного волеизъявления при принятии на себя обязательств гражданско-правового характера. Поэтому она является основным и незаменимым реквизитом любого документа.

В криминалистике подпись определяется как удостоверительный знак конкретного человека, обязательными атрибутами которого является личное и рукописное выполнение. Именно эти моменты отличают подпись от факсимильных, цифровых и иных ее изображений.

Подпись является реализацией специально сформированного подписного почерка, который обладает свойствами индивидуальности, устойчивости, избирательной изменчивости. Благодаря этим свойствам с помощью проведения судебно-почерковедческой экспертизы возможна идентификация исполнителя подписи и установление факта «необычности» при выполнении.

Как известно, идентифицировать человека, участвующего в качестве субъекта каких-либо правоотношений, можно и другими способами, например, по отпечаткам папиллярных узоров пальцев рук, как это делали в древности, или по сетчатке глаза, что позволяют реализовать современные технологии. Однако предпочтительнее закрепление правоотношений с помощью подписи, потому что иным путем невозможно установить наличие основного условия сделки — поведения лица, определяющего волю на ее совершение (ст. 158 ГК РФ). При отсутствии такой воли сделка будет признана недействительной (ст. 177, 179 ГК РФ).

Только почерк способен отразить состояние лица в момент подписания документа: алкогольное или наркотическое опьянение и вследствие этого неспособность понимать значение своих действий или руководить ими, состояние стресса под воздействием угроз или шантажа и т. д. Такое свойство почерка, как избирательная изменчивость, позволяет проследить под влиянием каких причин — «сбивающих» факторов (необычных состояний или условий) осуществлялась та или иная почерковая реализация.

По той же причине не могут заменить рукописную подпись и ее аналоги.

В качестве одного из них п. 2 ст. 160 ГК РФ называет электронную цифровую подпись (ЭЦП), причем существует мнение, что в современных условиях повсеместное использование компьютерной техники вытесняет документ на бумажном носителе из гражданского и хозяйственного оборота и заменяет его на «безбумажные технологии», а соответственно ЭЦП заменяет собственноручную подпись человека. Однако, являясь криптографическим средством, она не может рассматриваться в качестве свойства, присущего непосредственно владельцу ЭЦП как биосоциальному феномену — личности. Определение подлинности ЭЦП свидетельствует только о знании лицом, ее поставившим, закрытого ключа ЭЦП. Задача установления факта удостоверения электронного документа ЭЦП именно владельцем сертификата ключа подписи решается в результате процессуальной деятельности по доказыванию в ходе судебного разбирательства путем проведения экспертных исследований аппаратных и программных средств ЭЦП, изучения других документов, допроса свидетелей и т. д. В целях защиты от компьютерного мошенничества специалисты говорят о необходимости введения дополнительных средств аутентификации ЭЦП, которые могут быть посланы с помощью электронного средства обмена и указывают на согласие человека к взаимодействию (рукописная подпись, отсканированная графически, воспроизведение записи голоса и т. п.).

Закон (п. 2 ст. 160 ГК РФ) допускает использование при совершении сделок факсимильное воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования в случаях и порядке, предусмотренных законодательством, и по соглашению сторон. Однако замена рукописной подписи факсимильной не всегда допустима. Так, вексель будет считаться подлинным, если на нем имеется подпись, выполненная собственноручно лицом, которое его составило либо приняло на себя обязательство. Нормативными актами запрещено наносить изображение подписи с использованием факсимиле или иных способов копирования на доверенности, платежные документы, другие документы, имеющие финансовые последствия (исключение составляют случаи подписания документов инвалидами по зрению при осуществлении операций кредитной организацией).

Такое ограничение обусловлено следующим: во-первых, практически невозможно установить, что изображение подписи нанесено непосредственно тем лицом, от имени которого подписан документ, а, во-вторых, факсимиле может быть специально изготовлено в целях фальсификации документа. Законодательное регулирование деятельности по изготовлению факсимиле и какой-либо их учет отсутствуют, а дать заказ на изготовление факсимиле по изображению подлинной подписи может любое лицо, в том числе и с целью подделки документа. В судебной практике встречаются иски, в которых оспариваются подписи на документах, нанесенные с помощью факсимиле (при этом сторона отрицает факт подписания).

Учитывая вышеизложенное, в целях обеспечения защиты документа от подделки следует отказаться от практики использования факсимиле при подписании документов, регулирующих хозяйственную деятельность предприятия (закрепляющих гражданско-правовые, трудовые и иные отношения). Поскольку порядок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования при совершении сделок не установлен, использование факсимиле допускается только при взаимном соглашении сторон. Это следует учитывать при заключении договоров и не допускать включения в текст положения, предусматривающего возможность использования факсимиле при подписании как основного документа, так и сопутствующих ему.

Значение подписи в гражданском и хозяйственной обороте трудно переоценить. Однако свою важную роль подпись выполняет только при условии, что она подлинная, т. е. выполнена лицом, чьим удостоверительным знаком она является. Вместе с тем, как свидетельствует судебная и экспертная практика, подписи довольно часто оказываются объектами подделок и фальсификаций. При этом простые и краткие подписи (к ним относятся состоящие из 1–2 букв, нечитаемых штрихов и росчерка), легко воспроизводимы и потому не защищены от подделок. Подписи, выполненные в необычных условиях, легче оспариваются. Причем как те, так и другие являются наиболее сложными объектами для решения идентификационных и диагностических задач при производстве судебно-почерковедческой экспертизы.

Поэтому мы считаем необходимым разработку мер по защите подписи от фальсификации. Предпочтительность предлагаемого нами подхода проявляется в комплексности, которая предполагает охват следующих направлений в разработке профилактических мер:

1) введение стандартных требований к подписи как личному удостоверительному знаку;

2) рекомендации по формированию своей подписи;

3) личные возможности защиты подписи при ее выполнении.

В настоящее время отсутствуют какие-либо требования, предъявляемые к составу подписи. Одни лица воспроизводят чуть ли не всю фамилию, другие — расписываются одной буквой или просто одним штрихом. По рекомендациям экспертов-почерковедов наиболее отвечающей критериям защищенности может быть признана подпись, имеющая буквенную или смешанную транскрипцию и содержащая не менее двух начальных букв фамилии.

Формируя свою подпись, лицо должно сознательно вносить в обозначение фамилии изменения с целью, с одной стороны, большей индивидуализации (подпись может снабжаться монограммой, в буквы вносятся дополнительные украшающие штрихи и т. п.), с другой — приспособления ее к очень быстрому, непрерывному выполнению, т. к. подпись — удостоверительный знак, рассчитанный на легкую реализацию. Отсюда в средней части обычно имеет место отказ от букв и переход на безбуквенные элементы (циклические штрихи, завершенные росчерком).

В судебном почерковедении существует дифференциация подписей по информативности. В соответствии с ней подписи, попадающие в группу непригодных либо малоинформативных (а это — простые и краткие), являются наименее защищенными в отличие от информативных.

Наиболее информативными признаками в подписи являются следующие звенья: выпрямленные дуговые и прямолинейные левонаклонные, дуговые правоокружные, угловатые и возвратные правонаклонные. Кроме того, единообразные по конфигурации, направлению, протяженности повторяющиеся движения пишущего (циклические участки) уменьшают информативность подписи, т. к. упрощают ее выполнение, в то время как ацикличные участки повышают информативность подписи.

Таким образом, подводя итоги вышесказанному о наиболее информативных движениях при выполнении подписи, скажем, что существенно повышают информативность подписи неодинаковые по конфигурации, направлению и протяженности движения, в том числе многократные плавные и резкие изменения направления движений, введение возвратных, пересекающихся движений при выполнении элементов подписи. Если при формировании подписного почерка не теряется связь с буквенным обозначением фамилии, целесообразно рекомендовать сохранить в подписи не менее половины этого буквенного обозначения.

Внимания требует и собственно процесс выполнения уже сформировавшейся подписи.

Выполняя свою подпись на документе, лицо должно быть заинтересовано в ее защищенности и знать о тех моментах, которые способствуют этому или, напротив, снижают защиту подписи от подделки.

Прежде всего, если лицо располагает несколькими вариантами подписи (обычно у человека имеется краткий и более полный варианты), при подписании ответственных, юридически значимых документов необходимо использовать более полный вариант.

Далее, более защищенной является подпись, выполненная в обычных нормальных условиях. Подписи, выполненные в необычных условиях, под влиянием «сбивающих» факторов, внешне иногда резко отличающиеся от привычного образа подписей данного лица, чаще оспариваются, и их подлинность подтверждается лишь с помощью экспертизы. Поэтому по возможности следует расписываться, особенно на юридически значимых документах, в привычных удобных условиях. Тогда процесс выполнения подписи будет естественным единовременным актом. Начав расписываться, не следует останавливаться («задумываться») и замедлять свои движения, что нарушает автоматизм процесса.

В естественно выполненных подлинных подписях не должно быть проявлений признаков, возникающих при воздействии «сбивающих» факторов (и в их числе подражание при подделке) — неоправданных перерывов и остановок и пр. Основываясь на вышеизложенном, чтобы наиболее затруднить для мошенника подделку подписи, следует:

— во-первых, выполнять элементы подписи непрерывно (привычно слитно), т. е. не отрывая пишущий прибор от бумаги. Если составляющие подпись элементы выполнены интервально, у подделывателя появляется «легальная» возможность остановиться, так необходимая ему для того, чтобы спрограммировать новое движение;

— во-вторых, трудны для подражания быстро и размашисто выполненные движения, т. к. большие по протяженности и быстрые движения при отсутствии навыка в их воспроизведении будут распадаться на несколько коротких, при этом проявляются признаки замедленности выполнения и снижения координации движений 1 группы (мелкая угловатость и извилистость);

— в-третьих, крайняя неразборчивость подписи, при которой штрихи неоднократно пересекаются наезжают один на другой и траекторию пишущего прибора трудно проследить, также облегчают задачу подделывателя, давая ему возможность делать в таких местах остановки пишущего прибора.

Выполнение комплекса вышеперечисленных рекомендаций способствует минимизации риска подделки подписи на документе.

Возможности защиты от подделки оттиска печати (штампа)

Под печатью понимается устройство, используемое для заверения подлинности подписи должностного лица посредством нанесения его оттиска на документ11.

В соответствии с ГК РФ наличие оттиска печати на договоре относится к дополнительным требованиям формы сделки, которые могут быть предусмотрены законом, иными правовыми актами, соглашением сторон, с соответствующими последствиями их несоблюдения (абз. 4 п. 1 ст. 160 ГК РФ). В законодательстве отсутствует и обязательное требование наличия печати у всех хозяйственных обществ — ООО и АО вправе иметь печати, штампы12, но не обязаны13. Сведения о наличии печати должны содержаться в уставе общества. В соответствии с данным положением был скорректирован нормативный порядок проставления оттиска печати при оформлении различных документов — с «обязательного» на «обязательный при наличии печати».

Например, требуется обязательное проставление печати при ее наличии при составлении: акта о несчастном случае на производстве (ст. 230 ТК РФ), двойного складского свидетельства (абз. 9 п. 1 ст. 913 ГК РФ); выписки по счету депо, закладных об исполнении обеспеченного ипотекой обязательства (абз. 6 п. 1 ст. 17, п. 2 ст. 25 ФЗ от 16.07.1998 № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»); решения об эмиссии ценных бумаг и о выпуске российских депозитарных расписок, сертификатов эмиссионной ценной бумаги (п. 1 ст. 17, абз. 11 ч. 4 ст. 18, п. 10 ст. 27.5-3 ФЗ от 22.04.1996 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»); доверенностей, прилагаемых к заявкам на участие в открытом конкурсе, закрытом аукционе и на самих заявках (ст. 51, 88 ФЗ от 05.04.2013 № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд»), при ведении трудовых книжек (п. 2.2 и 2.3 Инструкции, утв. Постановлением Минтруда России от 10.10.2003 № 69) и др. Кроме того, существуют действующие формы первичных учетных документов, содержащие поле для оттиска печати (например, приходные и расходные кассовые ордера № КО-1 и КО-2, утв. Постановлением Госкомстата России от 18.08.1998 № 88); большинство бланков строгой отчетности требуют проставления печати (п. 3 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ от 06.05.2008 № 359). Обычаи делового оборота также предусматривают скрепление подписи уполномоченного лица печатью. Таким образом, оттиск печати является обычно присутствующим реквизитом документа, исходящего от юридического лица, даже при отсутствии требования о его обязательности.

Кроме функций удостоверительной и информационной у оттиска печати есть еще одна очень важная задача — дополнительная защита документа от фальсификации. В связи с чем даже при отсутствии нормативного предписания постановки оттиска печати на документ его следует поставить.

Существуют определенные правила при постановке печати в делопроизводстве.

Печать проставляется, не захватывая собственноручной подписи лица, подписавшего документ, или в месте, обозначенном «МП» («Место печати»)14.

Непосредственно перед простановкой оттиска рекомендуется ориентировать соответствующее механическое приспособление таким образом, чтобы нанесенная на поверхность печати информация впоследствии могла быть прочитана естественным образом, без каких-либо затруднений. Кроме того, необходимо следить за тем, чтобы оттиск печати был достаточно насыщенным для последующего воспроизведения на копиях документа, изготовленных электрофотографическим методом, а также для передачи по каналам факсимильной связи. Цвет штемпельной краски, применяемой для воспроизведения оттиска печати, должен по возможности контрастировать с цветом подписи должностного лица, подлежащей удостоверению.

Оттиски печатей (штампов) наряду с подписями должностных лиц объективно являются практически единственными составляющими информационного поля документа, свидетельствующими о его подлинности. Поэтому каждый субъект, составляющий документ, должен серьезно относиться к возможности защиты этого реквизита от подделки.

Защита печатей (штампов) от подделки должна быть комплексной, т. е. включающей в себя совокупность мер (мероприятий) по следующим направлениям:

— использование защитных технологий при изготовлении печати;

— соблюдение определенных правил при постановке печати;

— организация надлежащего хранения и использования печати юридического лица.

Рассмотрим каждое из этих направлений подробнее.

Наличие защитных элементов печати от подделки при ее изготовлении

В гербовых печатях наличие обязательных защитных элементов (не менее четырех) предусмотрено законодательством. К ним относятся следующие: микротексты типа «белый текст на черном фоне», расположенные по внешнему кольцу обода клише печати с высотой букв шрифта от 0,5 до 0,8 мм; микротекст типа «белый текст на черном фоне», выполненный в виде разделительного кольца, отделяющего строки текста информационного поля от изображения Государственного герба РФ с размером элементов микротекста от 0,5 до 0,8 мм; наличие линий толщиной 0,08 (+ 0,01 мм); наличие элементов с полутоновым растром с линеатурой не ниже 80 линий на сантиметр.

Для повышения защиты от подделки печатей с воспроизведением Государственного герба по требованию заказчика печати могут применяться дополнительные элементы защиты. Например, такие как:

— специально разработанные шрифты с внесением в контрольных точках дефектов, имитирующих естественные дефекты резины;

— визуально неразличимое изменение геометрических пропорций печати, придание им неправильной формы;

— внесение в изображение печати скрытых элементов защиты, позволяющих идентифицировать изготовителя печати и устройство, на котором данная печать была изготовлена;

— использование радужных голограмм для нанесение Государственного герба и окружности с микротекстом и кинеграммой. Устройство для их нанесения и клише печати должны быть объединены в одном техническом средстве, при этом оттиск печати и тиснение голограммы должны проводиться одномоментно. Предельно допустимая разность углов поворота изображения Государственного герба Российской Федерации с микротекстом относительно мастичного оттиска в любых оттисках на документах, изготовленных с помощью одного и того же технического средства, не должна превышать 0,5 градуса. Нумерация голограмм должна быть выполнена лазерным нумератором;

— внесение в изображение печати растровых полей с различными углами растрирования от 7 до 15 градусов, линеатурой растра не менее 100 линий на сантиметр и плотностью не более 20% различной формой растровых точек.

Для изготовления такой печатной формы используется специальное оборудование с высокой разрешающей способностью и воспроизведение их на устройствах с более низкой разрешающей способностью невозможно.

Соблюдение этих защитных мер надежно обеспечивает защиту оттиска печати от его воспроизведения с помощью средств оперативной полиграфии и средств компьютерной техники, а также изготовление поддельного клише по оттиску способами, техническими средствами и из материала, отличных от установленного ГОСТом для гербовых печатей.

Клише печатей, изготовленные из эластичных фотополимеров, методом лазерной гравировки по вулканизированной резине и flash-клише подделать достаточно легко. При этом поддельные клише будут характеризоваться высокой степенью подобия подлинному клише. Но существуют виды клише, которые подделать практически невозможно:

а) так называемые муаровые (moiright) клише. Их отличием от традиционных мастичных является то, что оттиск подобного клише (рис. 2.1) содержит скрытые изображения, которые визуализируются только при накладывании на оттиск специального изготовленного шаблона (рис. 2.2);

Рис. 2.1. Оттиск «муарового» клише	Рис. 2.2. Скрытые изображения, визуализируемые при накладывании на оттиск муарового клише специального шаблона

б) мастичные клише, в которых использованы одновременно разные виды штемпельных красок, которые при обычном освещении не различаются по цветовому тону (рис. 2.3), но отличающиеся по цвету видимой люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовым излучением (рис. 2.4);

Рис. 2.3. Оттиск мастичного клише

Рис. 2.4. Люминесценция, возбуждаемая УФ-излучением

в) клише, элементы оттисков которых отображаются в виде рельефных неокрашенных штрихов («конгревные оттиски»), подделать очень трудно (рис. 2.5). В некоторых случаях на места нанесения конгревных оттисков наклеивают дополнительные фрагменты из полимерных материалов, сохраняющие рельеф элементов оттисков и предохраняющие носитель документа (бумагу) от локальных разрывов.

Рис. 2.5. «Конгревные» оттиски

Кроме того, при изготовлении любой удостоверительной печатной формы можно предусмотреть наличие защитных элементов, которыми могут быть:

— микротекст (текст с высотой символов не более 1 мм), в том числе инверсный (выполненный в белом начертании на темном фоне);

— полутоновые рисунки (печатные формы изготавливаются методом лазерной гравировки с разрешением более 1000 точек на дюйм);

— оригинальный нестандартный шрифт;

— гильоширная сетка — сложный рисунок, состоящий из тонких линий толщиной менее 0,1 мм (печатные формы изготавливаются методом лазерной гравировки с высоким разрешением);

— контрольные метки (отсутствие элементов в буквах или изображениях, имитация дефекта, заплыва краски, брызг, непропечатки и пр.). Вместе с печатью изготавливается контрольный шаблон, который содержит описание меток и указание их месторасположения. Идентификация оттиска проводится путем наложения контрольного шаблона на проверяемый оттиск;

— невидимые УФ-метки (проявляются в ультрафиолетовом свете).

Постоянно разрабатываются новые технические решения по защите оттисков печатей (штампов). Например, введение системы сменных кодов для печати. Суть метода заключается в том, что в оттиске должно быть выделено отдельное пробельное поле, на которое будет скрытно (бесцветным красящим веществом) наноситься сменный пароль (шифр), известный только пользователю печати.

Наши немецкие коллеги разработали защитную штемпельную краску путем совмещения ультрафиолетовых и инфракрасных пигментов для внесения специальных меток. Именно инфракрасная составляющая краски, менее доступная для фальсификаторов, является новеллой в данном техническом решении.

Существуют криминалистические рекомендации по постановке оттисков печатей (штампов), от которых зависит проявление признаков удостоверительной печатной формы, влияющих на возможность последующей ее идентификации:

1) печать не следует обильно смачивать краской, т. к. образуются расплывы, маскирующие характерные признаки. В среднеокрашенных штрихах признаки удостоверительных печатных форм отображаются более четко;

2) не следует слишком сильно нажимать на печать, изготовленную из эластичного материала (при производстве современных печатных форм применяются именно такие материалы — резина и фотополимер), т. к. при увеличении нажима в оттиске могут отобразиться те элементы, которые находятся ниже плоскости печатающих элементов;

3) следует использовать штемпельную подушку из микропористого материала, т. к. краска в штрихах оттиска распределяется равномерно. При использовании достаточно увлажненной штемпельной подушки из крупнопористого материала неравномерное распределение краски выражено ярко: имеются сгустки, неокрашенные участки.

Выраженность признаков удостоверительной печатной формы, в том числе, зависит и от состава штемпельной краски (ее вязкости) и качества бумаги, однако предпринять меры по их изменению зачастую не представляется возможным.

Далее, руководитель юридического лица обязан создать все необходимые условия для надлежащего хранения клише печати (штампа), исключающие его утрату, повреждение или хищение. Для этого следует разработать и соблюдать в организации определенный порядок, включающий принятие следующих управленческих решений:

— назначить лиц, ответственных за учет, хранение и выдачу печатей и штампов организации. Это могут быть сотрудники юридического, кадрового управлений (отделов), секретариата, управления делами;

— все изготовленные печати и штампы должны изначально обязательно учитываться. Для этого должна быть заведена книга учета печатей и штампов, где проставляются их оттиски (что упростит в дальнейшем сбор материалов для проведения судебно-технической экспертизы документов, т. к. данные оттиски будут использованы в качестве образцов);

— при увольнении ответственного лица или переводе на иную должность числящиеся за ним печати (штампы) передаются другому сотруднику под роспись в книге учета печатей и штампов с соответствующей отметкой в обходном листе увольняемого;

— передача печатей и штампов посторонним лицам, вынос печатей (штампов) за пределы здания не допускается (за исключением определенных случаев, например, когда предполагается заключение договора по результатам переговоров, проводимых в офисе партнера и др.);

— в случае утраты печати (штампа) необходимо немедленно сообщить об этом руководителю соответствующего структурного подразделения. По фактам утраты печатей (штампов) или нарушений в их использовании проводится служебное расследование. Помимо этого, при утрате печати не нужно изготавливать новую как копию утерянной (по оттиску). Неизвестно, в каких руках оказалась утраченная печать и как новый владелец ею воспользуется;

— периодически в организации должна проводиться проверка наличия всех печатей и штампов;

— печати и штампы должны храниться в надежно запираемых шкафах (сейфах).

Комплекс вышеперечисленных мероприятий направлен на минимизацию возможности подделки печати (штампа) организации в целях противодействия фальсификации документов, и при его успешной реализации риск подделки будет сведен к минимуму.

Возможности защиты от подделки бланка документа

В законодательстве содержатся требования об обязательном исполнении документов, исходящих от органов государственной власти, иных государственных органов, организаций и учреждений, наделенных отдельными государственно-властными полномочиями, на бланках. В отношении иных юридических лиц норм, предписывающих исполнение документов на бланке, нет. В то же время они вправе оформлять исходящие от них документы на фирменном бланке, макет которого утверждается руководителем организации.

Кроме того, в обычай делового оборота прочно вошло правило, предусматривающее оформление документов определенного содержания (писем, уведомлений и т. п.) с использованием бланка. Его назначение — в индивидуализации источника происхождения документа, в указании того, кто именно является его составителем. Также наличие фирменного бланка унифицирует делопроизводство как внутри организации, так и при документообороте со сторонними адресатами, которые получат необходимую информацию об организации, ее реквизитах и контактных данных.

Под бланком документа мы будем понимать лист бумаги или электронный шаблон с реквизитами, идентифицирующими автора официального документа15 (п. 48 ГОСТ Р 7.0.8-201316). При этом бланк на бумаге и электронный шаблон должны быть идентичны по составу реквизитов, порядку их расположения, гарнитурам шрифта. Бланки с изображением государственного герба изготавливаются только полиграфическим способом на предприятиях полиграфии, имеющих сертификаты о наличии технических и технологических возможностей для качественного изготовления указанного вида продукции. Электронные шаблоны бланков должны быть защищены от изменений17.

В соответствии с ГОСТом Р 7.0.8 к бланкам документов предъявляются определенные требования:

— по размеру: существуют два стандартных формата бланков документов — А4 (210 × 297 мм) и А5 (148 × 210 мм); для изготовления бланков резолюций используется бумага форматов A5 (148 × 210 мм), A6 (105 × 148). Каждый лист документа, оформленный на бланке, должен иметь поля не менее: 20 мм — левое, 10 мм — правое, 20 мм — верхнее, 20 мм — нижнее;

— по цвету: бланки документов следует изготавливать на белой бумаге или бумаге светлых тонов.

В зависимости от расположения реквизитов устанавливают два варианта бланков — угловой (реквизиты располагаются в левом углу) и продольный (реквизиты располагаются по центру).

Существуют следующие виды бланков:

— общий бланк;

— бланк письма;

— бланк конкретного вида документа.

Общий бланк и бланк для письма в зависимости от учредительных документов организации и локальных нормативных актов различаются между собой набором реквизитов. Бланк письма содержит в себе следующие реквизиты: герб (эмблему организации или товарный знак), наименование организации, справочные данные об организации, дату и регистрационный номер документа, ссылку на регистрационный номер и дату документа (если это ответ на какой-либо документ).

Органы государственной власти и управления, устанавливая порядок делопроизводства, конкретизируют общие требования законодательства к оформлению бланка, исходя из своих задач и целей.

Поскольку предусматривается диспозитивное право иных хозяйствующих субъектов на бланк, вопрос о применении требований ГОСТов при его оформлении организация решает самостоятельно18. Исходя из обычаев делового оборота, в оформление фирменного бланка, как правило, включаются: логотип (товарный знак) организации при его наличии; наименование и организационно-правовая форма хозяйственного общества; местонахождение (юридический и фактический адреса); индивидуализирующие данные организации (ОГРН, ИНН); контактные данные (телефон, адрес электронной почты, сайта); банковские реквизиты юридического лица; дата и регистрационный номер документа.

Законодательно урегулирован порядок изготовления гербовых бланков. В отношении негербовых бланков законодательство не регламентирует порядок их изготовления, предоставляя право юридическим лицам самим решать данный вопрос. Как показывает практика, при изготовлении в преобладающем большинстве случаев используются средства компьютерной техники, значительно реже — типографский способ.

При фальсификации документов фирменные бланки юридических лиц являются ее объектом.

Можно выделить следующие виды подделки бланков:

а) несанкционированное исполнение переменных реквизитов документа на подлинном бланке (интеллектуальный подлог); б) изменение содержания первоначальных реквизитов подлинного бланка; в) полная подделка документа, сопровождающаяся изготовлением поддельного бланка. Мы будем рассматривать проблему защиты бланка от подделки именно в третьем аспекте.

Способы подделки условно можно подразделить на аналоговые (полиграфические с использованием форм высокой и низкой печати, рисовка) и цифровые (цифровое репродуцирование с использованием компьютерной техники и специального программного обеспечения). Сравнительно низкая себестоимость цифровой подделки, оперативность и доступность для широкого круга лиц сделали ее очень распространенной при фальсификации бланков юридических лиц.

Изготовление подлинного бланка юридического лица таким же способом создает благоприятные условия для фальсификаторов. Кроме того, при последующем назначении экспертиз по данному объекту (судебно-технической, компьютерно-технической) могут возникнуть значительные трудности. Будет проводиться исследование для идентификации печатающего (копирующего) устройства, аппаратно-программного комплекса на базе ПК. Возможности данных экспертиз имеют свои ограничения при решении определенных задач в зависимости от конкретных экспертных ситуаций, в связи с этим вывод зачастую дается в форме НПВ (невозможность положительного вывода). Поэтому должное внимание следует уделить защите бланка от фальсификации.

Основным правилом, которое необходимо соблюдать для обеспечения должной защиты, является изготовление бланков типографским способом.

Современное российское законодательство вводит термин «защищенная полиграфическая продукция», под которой понимается полиграфическая продукция, в том числе бланки ценных бумаг, содержащая не менее двух защитных элементов, изготовленная с применением полиграфических, голографических, информационных, микропроцессорных и иных способов защиты полиграфической продукции, предотвращающих полную или частичную подделку этой продукции.

Выделяют три основных вида защиты документов на бумажных носителях: технологическую, физико-химическую и полиграфическую.

Технологическая защита является комплексом особенностей, закладываемых при изготовлении носителя документа. К этому виду, в частности, относятся изготовление бумаги из определенного набора волокон, добавление на стадии изготовления волокнистой массы защитных нитей и волокон, нанесение на носитель так называемых водяных знаков (изображения, образованные при изготовлении бумаги за счет локальных изменений ее толщины и наблюдаемые на просвет).

В качестве физико-химических способов защиты используют введение в состав бумаги люминофоров, которые изменяют видимую люминесценцию материала бумаги или материалов письма при их облучении ультрафиолетовым излучением. Инфракрасная защита основана на свойствах материалов документов поглощать (или пропускать) излучение инфракрасного диапазона спектра и в основном используется для защиты банкнот и ценных бумаг. Магнитная защита заключается в использовании магнитных волокон, магнитных красящих веществ. Для обнаружения магнитной защиты необходимы специальные детекторы или визуализаторы магнитных красок.

На документах, требующих высокой степени защиты, должен применяться комплекс из нескольких способов печати, в т. ч. и специальных, к которым относятся орловская печать, металлография (нанесенные элементы имеют явно выраженный рельеф), ирисовая печать — особая технология нанесения нескольких красок на одну печатную форму, в результате использования которой наблюдается плавное изменение цвета штрихов (ирисовый раскат) или обратные переходы (встречный раскат). В этом заключается полиграфическая защита бланков.

К специальным способам печати относятся микропечать (размер буквенно-цифровых знаков текста составляет 0,2–0,4 мм) и нанесение совмещенных изображений (части изображений, печатаемых на различных сторонах бумаги, наблюдаемых на просвет как целостное изображение).

Постоянно разрабатываются новые технологические решения. Так, например, в целях защиты от подделки предлагается кодировать бланки изотопами редкоземельных элементов — вводить в структуру бланка изотопы осмия. Как отмечают разработчики данной технологии, она позволит практически полностью исключить возможность подделки.

Выбор форм и способов защиты документов на бумажных носителях от подделки определяется тремя критериями: надежностью, эффективностью и материальными затратами на реализацию защитного комплекса. При этом необходимо учитывать вероятность подделки документа с точки зрения экономической целесообразности, уровня изготовления возможной подделки, вероятный масштаб (количество) подделок и степень нанесения материального и морального ущерба при возможном изготовлении поддельного документа.

При изготовлении бланка могут применяться различные способы типографской защиты документов от подделки. Они достаточно многообразны, но микропечать (тексты, в которых размер знаков составляет менее 0,4 мм (обычно 0,2–0,3 мм) является одним из наиболее эффективных и недорогих средств полиграфической защиты. Микротекст не воспроизводится при копировании с помощью средств оперативной полиграфии (электронографические аппараты) или с помощью средств компьютерной техники (сканеры, принтеры). На бланке строка микротекста визуально наблюдается как сплошная черта.

Недорогим, но достаточно эффективным способом защиты документов является нанесение невидимого при естественном освещении оттиска штампа с реквизитами предприятия (или УФ-меток при изготовлении непосредственно бланков предприятия), люминесцирующего в видимой области при облучении документа ультрафиолетовым излучением.

Используя средства компьютерной техники для нанесения текста документов, можно искусственно незначительно изменить параметры текста документа (например, увеличить или уменьшить межстрочное расстояние на 3–5%). Визуально такое различие по сравнению со стандартными характеристиками будет незаметно, но оно достаточно легко выявляется при экспертном исследовании документов в случае изготовления поддельного документа путем монтажа или допечатки части текста.

Этими возможностями необходимо пользоваться не только при изготовлении бланков ценных бумаг (векселей, акций, облигаций и пр.), но и при изготовлении бланков документов юридического лица. В криминалистическом аспекте безналичные платежные документы (платежные поручения, заявки на перевод и т. п.), гарантийные письма, договоры и прочие представляются наиболее уязвимыми, так как кроме подписей и оттисков печатей не содержат никаких других защитных элементов и в то же время оперируют, как правило, значительными суммами.

Таким образом, использование защитных технологий при изготовлении бланка будет одним из элементов, составляющих комплекс защиты документа в целом наряду с защитой печати и подписи.

Однако помимо технологической защиты бланков бизнес-субъект должен организовать необходимые условия для их надлежащего хранения и учета, исключающие утрату или хищение бланков аналогично тому, как это предлагается нами в отношении клише печати (штампа).

Комплекс вышеперечисленных мероприятий направлен на минимизацию возможности подделки бланков организации, обеспечение эффективного контроля подлинности документа, повышение его степени защиты, что определяет надежность документа.

ГЛАВА 3. Криминалистическое обеспечение информационной безопасности бизнеса

3.1. Возможности криминалистического обеспечения информационной безопасности организации

Понятие «информационная безопасность» многоаспектное и в зависимости от его применения может быть рассмотрено с нескольких сторон.

В самом общем понимании информационная безопасность — это состояние защищенности информации, которое обеспечивает условия формирования и функционирования информационной среды. Под информационной средой понимается «сфера деятельности субъектов, связанная с созданием, преобразованием и потреблением информации»19. Обеспечение информационной безопасности является обязательным условием нормального развития личности, общества и государства и в настоящее время — стратегическим национальным приоритетным направлением политики Российской Федерации20. Современная Доктрина информационной безопасности21 выделяет в том числе угрозы интересам коммерческих организаций и меры по их предупреждению. На законодательном уровне провозглаша

...