Л. В. Бертовский

Расследование преступлений экономической направленности

Научно-практическое пособие

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.37(075.8)

ББК 67.408.122я73

Б52

Бертовский Л. В. — доктор юридических наук, профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Российского университета дружбы народов. Длительное время работал следователем прокуратуры, прокурором-криминалистом прокуратуры г. Москвы, федеральным судьей. Автор более 70 научных работ, в том числе 5 монографий, 2 учебников.

Одна из первых работ (научно-практическое пособие), в которой наряду с общими теоретическими положениями криминалистического учения о выявлении и расследовании преступлений в сфере экономической деятельности в комплексе и взаимосвязи исследованы особенности выявления и расследования преступлений, связанных как с запрещенной, так и разрешенной экономической деятельностью. В ней рассматриваются понятие, классификация, задачи и средства их решения по делам о преступлениях той или иной категории, а также особенности выявления и расследования отдельных видов преступлений в сфере легальной (преступлений, связанных с получением банковского кредита) и теневой экономики (преступного изготовления, сбыта и использования поддельных пластиковых карт и преступлений, связанных с незаконным изготовлением, распространением и применением взрывчатых веществ и взрывных устройств).

Законодательство приведено по состоянию на октябрь 2015 г.

Для сотрудников органов дознания, предварительного расследования, студентов, аспирантов, преподавателей юридических учебных заведений, научных работников.

УДК 343.37(075.8)

ББК 67.408.122я73

© Бертовский Л. В., 2015

© ООО «Проспект», 2015

Введение

В Российской Федерации в 2014 году выявлено 107,3 тыс. преступлений экономической направленности. Материальный ущерб от указанных преступлений (по оконченным уголовным делам) составил 194,56 млрд руб. Тяжкие и особо тяжкие преступления в общем числе выявленных преступлений экономической направленности составили 61,0%.

Приведенные показатели свидетельствуют об актуальности активизации борьбы с экономической преступностью. Столь же очевидно и то, что достигнутые на этом фронте правоприменительной деятельности успехи явно проигрывают по сравнению с неудачами. Одна из причин такого положения — недостаточная обеспеченность оперативных и следственных работников соответствующим научно обоснованным инструментарием решения стоящих перед ними сложных задач. В первую очередь это касается криминалистических основ и методик выявления и расследования экономических преступлений, одни из которых связаны с разрешенной деятельностью в сфере экономики, а другие совершаются в сфере так называемой теневой экономики вопреки существующим уголовно-правовым запретам.

Данное научно-практическое пособие представляет собой попытку восполнить существующий пробел с позиции теоретического и методико-криминалистического анализа проблем выявления и расследования как преступлений, связанных с разрешенной экономической деятельностью, так и преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью.

Тот материал, который предлагается читателям в рамках этого направления исследования, дополняется рассмотрением особенностей расследования некоторых видов анализируемых преступлений.

Автор выражает надежду, что рассмотренные в книге понятия, характеристики, классификации, методы, рекомендации окажутся полезными не только для субъектов практической уголовно-процессуальной деятельности, но и представят интерес для научных сотрудников, разрабатывающих те или иные вопросы борьбы с экономической преступностью, а также для всех, кто изучает и преподает криминалистику.

Глава I.
Преступления в сфере экономической деятельности как объект уголовного права, криминалистики и уголовно-процессуальной практики

§ 1. Понятие, классификация, характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

§ 2. Криминальный продукт как элемент механизма преступлений в сфере экономической деятельности

§ 3. Криминальные фикции как элемент механизма преступлений в сфере экономической деятельности

§ 1. Понятие, классификация, характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

В современном понимании экономика (от греч. oikos — дом, хозяйство и nomos — правило, закон; в совокупности — правила ведения хозяйства) — это хозяйство, совокупность средств, объектов, процессов, используемых людьми для обеспечения жизни, удовлетворения потребностей путем создания необходимых человеку благ, условий и средств существования с применением труда¹.

В основе экономической деятельности лежит комплекс принципов ее осуществления. К ним относятся: принцип законности; принцип свободы экономической деятельности; принцип добросовестной конкуренции; принцип добропорядочности субъектов экономической деятельности; принцип запрета заведомо криминальных форм поведения.

Принцип осуществления экономической деятельности на законных основаниях означает, что эта деятельность строится в соответствии с законодательством различных отраслей права, не противоречит ему. Экономическая деятельность законна, если осуществляется в соответствии с положениями хозяйственного, гражданского, налогового, таможенного, финансового и других отраслей права. Запрет заведомо криминальных форм поведения при осуществлении экономической деятельности как ее принцип означает, что ни при каких условиях субъекты экономической деятельности не могут совершать деяния, носящие явно преступный характер. Преступные формы поведения (деятельности) просто недопустимы, даже если они могут принести субъекту высочайшую прибыль. Запрет криминальных форм поведения в экономической деятельности — это, по сути, проявление принципа законности экономической деятельности. Разница лишь в том, что поведение субъектов здесь регулируется уже не правом других отраслей, а непосредственно уголовным правом. Запреты установлены, прежде всего, в уголовном кодексе, а позитивное право чаще просто отсылает к нему, указывая на недозволенность определенных деяний².

С учетом этого экономическими преступлениями могут считаться предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, совершаемые в любой форме собственности, посягающие на общественные экономические отношения.

Как и любые иные множества, преступления, связанные с экономической деятельностью, могут быть классифицированы по различным основаниям. В криминалистической методике расследования давно и не без успеха строятся классификации, основанные на учете отраслевой специфики экономической деятельности. Такой подход позволяет выделять и продуктивно изучать преступления, совершаемые в сфере производства, преступления, совершаемые в сфере общественного питания и торговли, и другие группы преступлений. Дальнейшие классификации строятся на базе учета внутреннего деления тех или иных сфер экономики, что позволяет выделять, например, такие группы преступлений, как преступления в сфере банковской деятельности, преступления в сфере промышленного производства; преступления в сфере сельскохозяйственного производства; преступления, связанные со строительством.

При всей его важности данный подход к классификации рассматриваемых преступлений не является единственным. Важное значение для теории и практики расследования имеет также деление преступлений, связанных с экономической деятельностью, на насильственные и ненасильственные, на преступления, совершаемые специальными (хозяйствующими) субъектами экономической деятельности, и на преступления в сфере экономики, совершаемые иными лицами.

Это же можно сказать и о делении указанных преступлений на две группы в зависимости от того, что одни из них совершаются в сфере государственного сектора экономики, а другие — в сфере негосударственного сектора экономики.

Значительная часть преступлений в сфере экономики, как отмечалось, совершается хозяйствующими субъектами, для которых производство, распределение, обмен товарно-материальными ценностями являются основной функцией их профессиональной экономической деятельности.

Это дает основание разделить совершаемые указанными субъектами деяния на преступления, связанные с разрешенной, и на преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью в сфере производства и оборота товаров³.

Преступления, связанные с разрешенной экономической деятельностью. Нормальное функционирование предприятий, организаций, индивидуальных предпринимателей в сфере экономической деятельности предполагает «соблюдение исполнителями определенных законов норм, правил, распоряжений управленческих органов и отдельных руководителей, касающихся самых различных сторон их деятельности, в особенности использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов, соблюдения технических и технологических норм и т. д.»⁴

В процессе правового регулирования общественным отношениям придается определенность и устойчивость, поскольку установленные правила, с одной стороны, являются указанием наиболее целесообразного поведения субъектов при определенно сложившихся обстоятельствах; с другой стороны, эти правила обеспечиваются поддержкой и охраной государства с целью достижения преследуемого результата.

В круг таких нормативов входят законы, государственные стандарты, технические условия, технологические инструкции, производственные рецептуры, санитарно-гигиенические, санитарно-противоэпидемические и другие нормативно-правовые акты, регулирующие деятельность индивидуальных предпринимателей, трудовых коллективов предприятий в сфере производства, торговли и общественного питания. Определяя задачи, направления и формы деятельности хозяйствующих субъектов, обязанности руководителей, работодателей, работников, указанные нормативы устанавливают такой образ их правомерного поведения⁵, которого в строго обязательном порядке они должны придерживаться в процессе осуществления своих трудовых функций.

Нарушение правил осуществления разрешенной экономической деятельности при определенных условиях образует состав преступления. Уголовная ответственность за подобные нарушения может наступать не только по статьям, включенным в главу о преступлениях в сфере экономики, но и по ряду статей из других разделов УК. Например, по статьям, устанавливающим ответственность за присвоение или растрату (ст. 160 УК РФ), выпуск или продажу товаров, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ), нарушение правил охраны труда (ст. 143 УК РФ), безопасности при ведении горных, строительных или иных работ (ст. 216 УК РФ), правил безопасности на взрывоопасных объектах (ст. 217 УК РФ), пожарной безопасности (ст. 219 УК РФ), экологические преступления (гл. 26 УК РФ), уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации (ст. 199 УК РФ), злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ), коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ), халатность (ст. 293 УК РФ) и по ряду других.

Квалификация данных преступлений может осуществляться как по общим, так и по специальным нормам; как по отдельным статьям, так и по совокупности нескольких статей УК РФ. При решении этого вопроса необходимо учитывать, относится ли виновный к категории должностных лиц или нет, какие именно правила экономической деятельности и при осуществлении какого вида экономической деятельности нарушены, факт и характер наступивших общественно опасных последствий содеянного и некоторые другие обстоятельства.

Сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК РФ, применяемых при их уголовно-правовой квалификации, не содержится непосредственного указания на нарушение тех или иных правил. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного деяния.

При всем различии уголовно-правовых характеристик и квалификаций преступные нарушения правил разрешенной экономической деятельности входят в одну, родственную в криминалистическом отношении, группу преступлений. Они имеют сходство не только в части ряда важных признаков их криминалистических характеристик, принципов, подходов, средств их выявления и расследования.

На это указывают следующие обстоятельства:

— субъектами рассматриваемых преступлений являются работники производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере разрешенной экономической деятельности;

— преступления совершаются ими в связи с выполнением своих служебных функций, трудовых обязанностей в процессе выполнения тех или иных работ, производства, хранения, сбыта, обеспечения качества, безопасности, сохранности изготовляемой и выпускаемой продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью хозяйственных операций;

— в основе данных преступлений лежат нарушения специальных правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТов, инструкций, приказов и т. д.)

В большинстве случаев уголовная ответственность за допущенные нарушения указанных правил становится возможной при условии наступления общественно опасных последствий содеянного либо при реальной угрозе их наступления. В первую очередь это касается нарушения специальных правил обеспечения экологической, продовольственной, финансовой и иной безопасности личности, общества, государства (нарушение санитарно-эпидемиологических правил, повлекшее массовое заболевание или отравление людей — ст. 236, преступления против безопасности движения и эксплуатации транспорта — глава 27, нарушение правил безопасности на взрывоопасных объектах — ст. 217; нарушение правил пожарной безопасности — ст. 219; нарушение правил безопасности на объектах атомной энергетики — ст. 215; нарушение правил безопасности при ведении горных, строительных или иных работ — ст. 216 и другие статьи УК РФ).

Последствия нарушения указанных правил по своему характеру, масштабам, причиненному вреду порой могут быть сопоставимы лишь с последствиями грандиозных, жесточайших террористических актов и боевых действий. Имеются в виду: всепожирающие пожары; смертоносные взрывы в шахтах и на других предприятиях, уносящие большое количество человеческих жизней; массовый падеж скота; авиационные катастрофы; морские, железнодорожные крушения; обрушения мостов, зданий и других сооружений, погребающие под своими обломками десятки, а то и сотни людей; экологические бедствия техногенного характера, причиняющие непоправимый ущерб флоре, фауне и среде обитания людей, и другие последствия. Такого рода события обычно называют происшествиями, а нередко и чрезвычайными происшествиями, когда они сопряжены с трагическим исходом для жизни и здоровья людей, значительным материальным ущербом, морально-психологическими потрясениями.

Важное значение для выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников криминалистически значимой информации. Это сходство обусловлено в первую очередь связью преступлений с экономической деятельностью, а также с теми закономерностями, которые лежат в основе этой деятельности. (Она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость, повторяемость всех основных ее сторон.)

Оборот, функционирование в процессе экономической деятельности денежных средств, орудий труда, средств производства, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, отражение этой деятельности в финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах также оказывает существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней.

Не случайно поэтому типичными носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании указанных преступлений, являются:

— финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий, организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ними в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций, государственных органов, ведомственных и общественных структур, выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях (в организациях, учреждениях);

— субъекты всех видов указанной деятельности;

— различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т. д.), реализации ее результатов, контроля качества, проверки ее правильности и эффективности.

Одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т. д.), другая — мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием перетруждать себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т. п. Последняя группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т. д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их профессиональной экономической деятельности⁶.

Преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью. Правоохранительная и судебная практика в постсоветской России столкнулась с массой ранее не существовавших видов преступлений и с новыми, все более ухищренными способами традиционных преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью.

Борьба за сферы влияния, управление финансовыми потоками, передел собственности, расправы с неугодными, финансово несостоятельными партнерами по теневой экономической деятельности, стремление любой ценой урвать жирный куш, не нести финансовые и прочие обязательства все чаще приводят к убийствам, уничтожению движимого и недвижимого имущества конкурентов, сообщников других дельцов, а то и ни в чем не повинных граждан из числа свидетелей обвинения, потерпевших, сотрудников правоохранительных и судебных органов. И делается это нередко путем применения взрывных устройств, взрывчатых и иных вредоносных веществ, холодного и огнестрельного оружия, изготавливаемых в подполье в целях сбыта и использования в криминальных целях.

Наряду с этим развитие негосударственного сектора экономики, кредитно-финансовой системы, коммерческих банков, частных охранных и иных предприятий, появление новых информационных, банковских технологий, технических средств коммуникации породило различные формы прежде ненасильственной преступности корыстной направленности. Субъекты таких преступлений широко используют в целях наживы поддельные письменные документы, ценные бумаги, платежно-расчетные документы и другие объекты, являющиеся продуктами запрещенной экономической деятельности.

В последние годы наиболее распространены те из числа рассматриваемых преступлений, которые имеют непосредственное отношение к изготовлению, а также переделке, подделке и сбыту товаров как материальных продуктов криминальной деятельности (подробнее об этом см. § 2).

Имеется в виду та часть теневой экономики, которая делает деньги, порой немалые, на производстве и реализации пищевых продуктов, промышленной продукции, товаров бытового и иного назначения, обладающих потребительскими свойствами.

В основе преступной деятельности этого типа лежит открытие (либо скупка, физический захват) и функционирование нелегальных производственных и торговых объектов (фирм, фабрик, цехов, торговых точек и т. д.), хранение, перевозка, сбыт материально выраженных продуктов криминального «труда» и обеспечение безопасности и доходности данной деятельности⁷.

Эта деятельность в одних случаях осуществляется тайно (скрытно) или хотя и открыто, но в завуалированном виде по подложным документам. В других случаях она осуществляется таким образом: группа дельцов открывает свое дело вроде бы формально правильно, получает официальный статус, но занимается не тем, ради чего декларировался бизнес, уклоняясь от уставных целей и заявленного профессионального профиля.

Вот, как, например, действовала одна из групп лжепредпринимателей в г. Москве, разоблаченная сотрудниками УВД Северного округа.

Несколько месяцев подряд сотрудникам милиции при проверке документов у приезжих стали попадаться сомнительные справки о регистрации по месту жительства. Как выяснилось, услуги по оказанию помощи в быстром получении московской прописки оказывали два друга — выпускники экономического факультета Таганрогского госуниверситета. Приехав в Москву в начале прошлого года, они зарегистрировали на подставное лицо фирму «Плазмон» и запустили в газеты броскую рекламу о быстром оформлении регистрации.

Дело было поставлено на широкую ногу. Мошенники арендовали два офиса (один действовал под названием «Плазмон», другой — под вывеской ООО «Кифар») и наняли в качестве помощников троих москвичей. Бланки свидетельств о регистрации им печатали в одной из частных типографий по вполне «официальному» запросу, на котором стояла печать ОВД «Щукино». На самом деле преступники просто подделали ее. Однако именно эта печать впоследствии и выдала мошенников. В свое время хитрый начальник паспортного стола из ОВД «Щукино» во избежание подобных подделок специально пометил печать-оригинал, отпилив от нее один из уголков. А потому абсолютно идеальный оттиск на документах аферистов сразу бросался в глаза паспортистам.

В квартире у задержанного главаря преступной группы было обнаружено 50 заполненных бланков и около 50 заявок на изготовление свидетельств с приложенными к ним копиями паспортов. Примечательно, что адреса регистрации для своих клиентов фирмачи выбирали совершенно произвольно, «расселяя» людей в несуществующие квартиры и дома.

Примером же «производственников» иного характера может служить дело о подпольной швейной фабрике, руководимой гостем столицы, прибывшим из Бангладеш. Свое предприятие (ликвидировано силами МВД) он организовал в подвале одного из жилых домов Москвы. Поначалу предприниматель возил ширпотреб из Бангладеш на продажу в Москву. Потом он открыл свою фирму и обосновался в подвале жилого дома в помещениях площадью 280 м². Контора действовала по принципу теневого предприятия. У бизнесмена не было договора аренды, отсутствовали бухгалтерские документы и сертификаты на готовый товар.

В подвале размещался офис владельца фирмы, цех с допотопным швейным оборудованием и своеобразное общежитие, где квартировали рабочие. Предприниматель нанимал приезжих из Украины, которых устраивали незначительные заработки. Закройщица, считавшаяся в фирме самым квалифицированным сотрудником, получала 2 000 рублей в месяц, а швеи довольствовались платой в сумме 1 800 рублей. Рабочий день начинался в 8 утра и длился 10–12 часов. Сотрудники шили постельное белье, халаты, детские распашонки и чепчики, а также одежду, на которую прикрепляли бирки с наименованием известных фирм. Этот товар у теневика забирали торговцы, которые затем сбывали вещи на столичных рынках.

Материально фиксированные продукты, создаваемые и реализуемые потребителям, в одних случаях могут соответствовать установленным критериям качества и безопасности и пополнять копилку общественно полезных благ, удовлетворять спрос потребителей. В других случаях они могут быть подделкой (фальсификатом), не соответствовать по своим показателям критериям качества и безопасности. В силу недоброкачественности и иных причин они способны приводить к общественно опасным последствиям: причинять вред здоровью жизни людей, другим охраняемым законом отношениям. Наибольшую угрозу представляют те продукты незаконной деятельности, которые являются источниками повышенной опасности — взрывные устройства, огнестрельное оружие, яды, наркотики и другие вредные вещества.

В начале 2009 года в г. Москве была разоблачена группа дельцов, производивших крупные партии поддельных ветеринарных препаратов и сбывавших их в Московской области и других регионах страны. Использование данных фальсификатов повлекло гибель десятков тысяч сельскохозяйственных животных и птиц.

Преступники данной категории орудуют не только в различных городах и весях огромной России, но и все чаще выходят на уровень махинаций международного масштаба. Особенно в этом преуспевают порнодельцы.

Совместными усилиями работников ряда российских правоохранительных органов при содействии их зарубежных коллег удалось разоблачить обеспечивающих педофилов всего мира порнографической продукцией группу дельцов-международников, которые в конце 2012-го года была осуждены к большим срокам лишения свободы. Преступники действовали с размахом. Предприимчивые «бизнесмены» рассылали по всему миру тысячи порнографических материалов — фильмов, слайдов и прочих видеоизображений на цифровых носителях. За одну кассету с подобным материалом они получали от иностранных любителей детского порно по 200 долларов. Кроме того, часть материалов выкладывалась на сайте, созданном предпринимателями. Кстати, видео, отправленное через Интернет, именно за счет скрытности получения стоило на порядок дороже. Причем особой популярностью среди любителей «горяченького» пользовались пленки с проявлениями садизма и мазохизма.

На разработку преступников и сбор доказательств, уличающих их в распространении порно, ушло несколько месяцев. Были задействованы силы Интерпола, МУРа, Управления «Р» и даже таможенного атташе при посольстве США и полиции Нидерландов. В результате первым был задержан 28-летний москвич Солнцев-Эльбе. Подельника Солнцева — 30-летнего жителя Балашихи — долгое время не могли найти. Поиски привели сыщиков в госпиталь военно-полевой хирургии Санкт-Петербурга. Здесь порноделец проходил лечение после аварии, в которую попал вместе с группой местных педофилов. К последним он приезжал для переговоров по расширению бизнеса и передачи видеокамеры для съемок любовных утех с малолетними.

В результате обысков у двоих нигде официально не работающих дельцов изъято 588 компакт-дисков, содержащих детскую порнографию, а также более тысячи фотоснимков и негативов с изображением обнаженных мальчиков, видеоаппаратура, вычислительная техника, использовавшаяся для производства порнопродукции. И это далеко не единичный пример. Аналогичное преступление, совершенное с участием зарубежных педофилов, раскрыто сотрудниками правоохранительных органов в 2015 году в Санкт-Петербурге.

Не отстают от порнодельцов и подпольные «бизнесмены» других мастей и преступных специализаций.

Особую тревогу у населения и озабоченность у правоохранительных органов вызывает массовая подделка отечественных лекарственных препаратов. По данным МВД, каждая десятая таблетка в РФ — фальсификат, а годовой объем продаж фальсифицированной продукции составляет 10–15% от легального оборота лекарств. Однако Торгово-промышленная палата предполагает, что объем фальсификата на рынке лекарств доходит до 60%. Неменьшую опасность представляет достигшая невероятных размеров практика подпольного изготовления и сбыта поддельных спиртных напитков, особенно так называемой «паленой» водки. Зачастую этот товар изготавливается в условиях жуткой антисанитарии с грубейшим нарушением технологии, что приводит к массовым отравлениям, нередко к смерти потребителей такого рода суррогатов. Столь же опасно и теневое изготовление и сбыт пищевых продуктов, говорить о качестве которых просто не приходится.

Прокуратура Октябрьского округа Омска 22.07.2014 года обнаружила подпольный склад, на котором хранилось более десяти тысяч коробок с поддельной алкогольной продукцией, сообщает прокуратура Омской области.

Было возбуждено уголовное дело по части 3 статьи 327.1 Уголовного кодекса РФ «Изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных акцизных марок либо федеральных специальных марок для маркировки алкогольной продукции».

Кроме того, прокуратура Центрального округа выявила склад с 900 коробками алкоголя различных марок, имевшего признаки подделки. Спиртные напитки отправили на экспертизу, в ходе которой была подтверждена подделка акцизных марок. Алкогольная продукция реализовывалась без лицензии.

В Приангарье сотрудники полиции задержали большегруз, перевозивший 20 тысяч литров водки, «замаскированной» под макаронные изделия, комбикорм и пшено — это следовало из товарно-транспортной накладной, которую водитель грузовика «вольво» предъявил инспектору.

«В грузовике, следовавшем из Иркутска в Забайкальский край, полицейские обнаружили бутылки с алкоголем с фальсифицированными акцизами, — сообщили в ГУ МВД по Иркутской области. — В общей сложности контрафактной водки в грузовике было 20 тысяч литров».

Подпольный цех по производству кондитерских изделий выявили сотрудники милиции в Раменском районе Подмосковья. Оказалось, что за три месяца жители Москвы и области съели почти две тонны пирожных и тортов, которые выпекались в… туалете.

Подпольный цех располагался в деревне Кузнецово на территории ОАО «Продснаб — Раменский АПК», а оборудование разворотливые предприниматели разместили там, где раньше располагалось душевое отделение и туалет овощной базы. В одной из комнат кустари установили два жарочных шкафа, а в другой хранили и паковали продукцию. Кстати, расположенные в цеху холодильники, в которых горе-кондитеры хранили выпечку и скоропортящиеся ингредиенты, не работали…

Владелец данного подпольного производства, уроженец Армении, нанял для работы в цехе четверых местных жителей. Сообщниками предпринимателя были его 27-летняя супруга и 53-летний земляк. Ловкач зарегистрировал цех по поддельным документам, которые предоставил двоюродный брат жены. Для изготовления фальшивок аферисту понадобились лишь образцы документов и печатей реальных кондитерских фирм. Кстати, этот подпольный цех — второй на счету криминальной компании. Некоторое время назад они уже попадались за подобное правонарушение, но тогда расследование дела было приостановлено, поскольку удалось задержать не всех участников махинации.

Накрыв кустарное производство, милиционеры изъяли готовые к реализации сладости общей стоимостью 17 тысяч рублей. Ассортимент выпечки у предпринимателей был невелик: торт «Медовый» да бисквитные пирожные с кремом — «Шахматы» и «Ночка». Сладости, которые выпекали самозванцы, даже внешне отличались от нормальной продукции, изготовленной в заводских условиях. Однако покупатели не обращали внимания на внешний вид выпечки, поскольку ее цена была доступной. На прилавках московских и областных магазинов медовик весом 500 граммов продавался за 25 рублей, а 350-граммовый — за 18. Пирожные, которые тоже весили 350 граммов, стоили 15–18 рублей. Цех действовал несколько месяцев, и за это время лжебизнесменам удалось продать выпечки как минимум на 80 тысяч рублей.

С учетом изложенного преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью в сфере производства, можно определить как уголовно наказуемую деятельность, направленную на незаконное извлечение и присвоение прибыли путем производства и реализации материально выраженных объектов (товаров), обладающих потребительскими свойствами.

Таким образом, преступления, связанные с запрещенной экономической деятельностью, в зависимости от особенностей и назначения создаваемого в ходе ее криминального продукта могут быть разделены на три группы:

1) противоправное производство продукта, отвечающего требованиям по безопасности и качеству, который используется в общественно полезных целях;

2) противоправное производство продукта, не отвечающего требованиям по безопасности и качеству, который используется в общественно полезных целях;

3) противоправное производство оружия, взрывных устройств и других объектов, изъятых из гражданского оборота, предназначенных для использования в преступных целях.

§ 2. Криминальный продукт как элемент механизма преступлений в сфере экономической деятельности

В русском языке под словом «продукт» понимается материально выраженный объект, являющийся результатом обработки, переработки, исследования и других видов трудовой деятельности человека⁸.

Продукты данного рода создаются для личного потребления (предметы потребления), а также для использования их в качестве средств производства.

Каким бы ни был достигнутый результат — в виде адекватного воплощения цели либо ее невыполнения или перевыполнения — он является непременным атрибутом любого вида деятельности, включая преступную. Поэтому если подходить к предложенному нами понятию «криминальный продукт»⁹ с позиции результата преступной деятельности индивида или группы индивидов, становится очевидным, что это понятие имеет отношение к большинству деяний, предусмотренных Особенной частью УК РФ. Убитый человек, обворованная квартира, взорванная с применением взрывного устройства автомашина и т. д. — все это результаты преступлений, т. е. конечные продукты криминальной деятельности. Однако наиболее точной и криминалистически значимой представляется узкая трактовка исследуемого понятия, введение которого в лексикон юристов продиктовано задачей оптимизации уголовно-процессуальной практики субъектов уголовного преследования по борьбе с экономическими и некоторыми другими категориями преступлений, связанными с профессиональной деятельностью в сфере производства. Все они, с точки зрения предметов посягательств, могут быть охарактеризованы не как деструктивные (например, кражи, убийства), а как созидательные деяния, имеющие конструктивную, а не разрушительную направленность. Речь идет о двух группах преступлений. Во-первых, о тех преступлениях, которые совершаются в связи с разрешенной, общественно полезной трудовой деятельностью, которая осуществляется для удовлетворения личных и производственных потребностей путем создания и распределения материальных благ. Вполне понятно, что имеется в виду не вся изготавливаемая, выпускаемая и реализуемая продукция (товары), а только та ее часть, в отношении которой не обеспечены требования по качеству и безопасности, что привело либо могло привести к причинению вреда жизни, здоровью людей, к падежу скота и другим общественно опасным последствиям.

Во вторую группу входят преступления, связанные с незаконной экономической деятельностью в сфере производства и распределения материальных благ, т. е. с так называемой «теневой экономикой», с нелегальным бизнесом подпольных цеховиков и прочих «умельцев».

Указанные субъекты осуществляют свою деятельность в одних случаях тайно (скрытно); в других — открыто, но в завуалированном виде, по подложным документам. Наряду с этим применяется еще и такой способ. Индивидуальный лжепредприниматель или группа дельцов формально правильно открывают свое дело, получают официальный статус, но занимаются не тем, ради чего декларировался бизнес, уклоняясь от уставных целей и заявленного профессионального профиля. Одни из них специализируются на изготовлении и сбыте полуфабрикатов и готовых к потреблению продуктов, аналогичных тем, что производятся в рамках разрешенной экономической деятельности; другие — на изготовлении и сбыте объектов, изъятых из гражданского оборота либо требующих специального разрешения, но без такового (например, оружия, наркотиков, взрывных устройств); третьи свою активность направляют на переделку, ремонт, видоизменение, подделку объектов того или другого плана. Также не единичны случаи осуществления незаконного бизнеса субъектами разрешенной экономической деятельности параллельно ей путем изготовления и реализации так называемого левого товара.

Криминальный продукт запрещенной экономической деятельности с правовой точки зрения имеет ряд существенных отличий от его «собрата», создаваемого в рамках законной экономической деятельности¹⁰. Главное отличие состоит в том, что последний объект создается надлежащими хозяйствующими субъектами на легальной основе. Статус криминального законно созданный продукт приобретает тогда, когда он, как было сказано выше, не соответствует требованиям, которые предъявляются к его качеству и безопасности, и в силу допущенных нарушений правил нормативно-правового характера является непригодным к употреблению из-за содержащегося в нем вредоносного начала.

Иная ситуация складывается по делам о запрещенной экономической деятельности. В этом случае криминальным следует считать любой продукт любой качественной характеристики, даже тот, который по своим параметрам ничем не отличается от аналогичного вида доброкачественного продукта, создаваемого и реализуемого на законной основе. Если же он еще и не соответствует по своим потребительским качествам предъявляемым требованиям — это обстоятельство нужно расценивать как фактор, отягчающий ответственность виновных лиц, и особенно тогда, когда в связи с данным продуктом возникли общественно опасные последствия физического или / и материального характера.

Изложенное позволяет определить криминальный продукт незаконной экономической деятельности как материально фиксированный объект (предмет, документ, вещество), который в обход закона создается и включается в народно-хозяйственный оборот вопреки установленным уголовно-правовым запретам в целях извлечения прибыли нелегальным путем.

Криминалистическая классификация криминального продукта может осуществляться по различным основаниям. В основу этой логической операции могут быть положены собственные и привнесенные признаки данного объекта, а также признаки типа связей и отношений с другими системными образованиями. Одной из наиболее общих классификаций является деление криминального продукта на две группы в зависимости от его связи с разрешенной (законной) или запрещенной (незаконной) экономической деятельностью. Исследуемые объекты также могут подразделяться:

— по агрегатному состоянию (твердые, жидкие, газообразные);

— по видам экономической деятельности, с которой они связаны (объекты, создаваемые в сфере промышленного производства, в сфере строительства и т. д.);

— по целевому назначению (для личного потребления, для производственной деятельности);

— по характеру потребностей, на удовлетворение которых они рассчитаны (продукты питания, бытовая техника, иное);

— по способу и источнику происхождения, по диапазону потребительского спроса (изделия массового спроса, эксклюзивные продукты);

— по юридической природе (подлинные, поддельные);

— по связи с определенными видами общественно опасных последствий, как наступивших, так и возможных;

— по признаку связи с отдельными уголовно-правовыми видами преступлений и другим основаниям.

Криминальный продукт самым тесным образом связан с понятием предмета преступления, но не является его синонимом. Это видно, прежде всего, из того, что предметом преступления могут быть объекты как естественного происхождения (дикорастущие и садовые деревья, растения, сельскохозяйственные и дикие животные, другие элементы живой и неживой природной среды), так и искусственного происхождения (сооружения, здания, различные изделия, оборудование и другие продукты человеческого труда), а криминальный продукт — всегда творение ума, рук, действий человека, т. е. продукт искусственного происхождения.

Следует иметь в виду такой момент. С точки зрения уголовного права, понятием предмета преступления охватывается любая материальная субстанция, конкретный элемент внешнего мира, на который преступник воздействует непосредственно¹¹. Данное воздействие характерно и для преступлений разрушительного, вредоносного, деструктивного характера, и для преступлений созидательного, конструктивного характера. Однако если при совершении преступлений первой группы предмет активности преступника — это есть всегда предмет преступления, то применительно к преступлениям второй группы решение данного вопроса далеко не во всех случаях может быть столь же однозначным. Деструктивное воздействие на предмет преступления может быть связано с уничтожением, разрушением, разделением, видоизменением этого объекта либо изменением его положения и расположения в пространстве, перемещением его из одной материальной среды в другую. Преступления же конструктивного порядка во всех случаях связаны с процессом производства (изготовления, создания) материального объекта. То, из чего создается конечный для данной деятельности продукт, может, с юридической точки зрения, рассматриваться как еще один предмет преступления, но лишь в том случае, когда используемые материалы, вещества, полуфабрикаты, а подчас и готовые продукты либо вообще изъяты из гражданского оборота, либо включены в него при условии наличия специального разрешения и при соблюдении других установленных правил. Так, если какое-либо лицо занималось незаконным изготовлением взрывных устройств, используя для этого взрывчатые вещества, оказавшиеся у него в неправомерном владении и распоряжении, то эти вещества, как и то, что произведено с их использованием, обоснованно относить к предметам преступной деятельности, которая чаще всего квалифицируется по совокупности статей УК. Лицо же, изготавливавшее криминальный продукт из общедоступных законно приобретенных материалов, по нашему мнению, совершило посягательство на один предмет, на то, что им незаконно создано. Все исходные материалы в этом случае следует рассматривать как средства, а не предмет труда, ибо средства трудовой, созидательной деятельности — это все то, что «используется людьми в процессе производства материальных благ»¹².

Важно и то, что объем понятия криминального продукта не всегда исчерпывается конструктивным результатом деятельности. В том случае, когда с его потреблением либо функционированием в системе производственных и иных отношений связано наступление общественно опасных последствий, данные последствия (заболевания, гибель людей, обрушения строящихся или построенных зданий, падеж сельскохозяйственных животных и т. д.), будучи следствием, результатом содеянного, также возможно рассматривать как криминальный продукт (продукт второго уровня), даже если подобный результат преступником не планировался.

Думается, что приведенные положения могут оказаться полезными и будут учтены при внесении определенных корректив в теорию и практику разработки криминалистических характеристик и криминалистических классификаций преступлений. Они могут представить интерес и для дальнейшего развития теории криминалистического объекта, а также для криминалистического учения о предмете преступного посягательства¹³.

Особую значимость понятие криминального продукта как объекта криминалистики и следственной практики, на наш взгляд, представляет для дальнейшего развития теоретических основ и методики выявления и расследования преступлений, совершенствования научных исследований в этом разделе криминалистики, повышения эффективности внедрения полученных результатов в досудебное производство. Этот вывод базируется на том, что указанная проблема имеет прямой выход на обстоятельства, подлежащие установлению, а также на средства, приемы, методы, технологии выявления и раскрытия преступлений.

Объективной предпосылкой продуктивности исследований в этом направлении служат следующие закономерности:

— криминальный продукт является важнейшим системообразующим элементом в структуре механизма совершения и отражения экономических и некоторых других преступлений;

— данный объект находится в закономерной связи с другими элементами криминалистической характеристики указанных преступлений, в силу чего установление факта и особенностей криминального продукта создает базу и ориентиры для установления других обстоятельств содеянного и его участников, а установление последних обстоятельств открывает путь к доказательственному познанию характера, видовой принадлежности и признаков криминального продукта;

— выступая в качестве ключевого элемента механизма образования следовой картины содеянного, криминальный продукт одновременно выступает в роли как следообразующего, так и следовоспринимающего объекта — носителя доказательственной и ориентирующей уголовно-релевантной информации;

— криминальный продукт как объект уголовно-процессуального поиска, фиксации, изъятия, предварительного и судебно-экспертного исследования является источником собираемой и проверяемой информации, во-первых, о себе самом; во-вторых, о лицах, имеющих отношение к его созданию и обороту; в-третьих, об обстоятельствах событий, связанных с процессами подготовки к его созданию, его созданием и движением во времени и пространстве, а также образовавшихся при этом следах.

Установление видовой принадлежности, элементно-компонентного состава, источника происхождения и других признаков криминального продукта (как минимум его образцов, остатков, следов) играет ключевую роль в выявлении и раскрытии рассматриваемых преступлений. Это обстоятельство выдвигает на передний план следственного познания задачи своевременного обнаружения, осмотра, фиксации изъятия данного объекта, обеспечения в отношении него предварительного (с участием специалистов соответствующих профилей) и судебно-экспертного исследования.

В заключение обратим внимание на то, что введение в лексикон правоведов и криминалистов понятия «криминальный продукт» осуществлено не из желания поиграть в слова и термины. За данной инициативой стоит глубокий теоретический и практический смысл. Как понятие общего, родового уровня указанное понятие объединяет в себе различные виды результатов преступной деятельности в сфере производства: «пиратской» продукции, «левых» товаров, недоброкачественных изделий и т. д. Кроме того, с позиции рассмотрения криминального продукта в качестве объекта криминалистики и следственной практики открываются дополнительные перспективы и возможности оптимизации исследований проблем, целей и средств доказывания, уточнения правовой и криминалистической парадигм предмета преступления, совершенствования системы основных понятий учения о криминалистической характеристике преступлений, решения других актуальных задач теории и практики выявления и раскрытия преступлений.

§ 3. Криминальные фикции как элемент механизма преступлений в сфере экономической деятельности

Понятие «фикция» (лат. fictio) обозначает нечто несуществующее в действительности, лишь видимость чего-либо¹⁴. Это понятие имеет глубокие исторические корни, что хорошо известно специалистам различных отраслей права. Знакомы с ним и криминалисты.

Одним из итогов научных исследований указанной проблемы является включение в лексикон юристов понятия уголовно-релевантной фикции.

Проведенные нами исследования позволили определить уголовно-релевантную фикцию как опирающуюся на тактическую легенду, дезинформационную систему, представляющую собой искусственный либо реальный объект с искусственно измененными признаками, создаваемый и реализуемый под видом подлинного в качестве средства психологического воздействия одного потенциального или реального участника (участников) досудебного уголовного производства (дезинформатора) на сознание другого потенциального или реального участника (участников) того же производства как оппонента по информационному противодействию, в расчете на введение последнего в состояние заблуждения относительно происходящего, проявление им неадекватных фактическим обстоятельствам психофизических реакций, соответствующих интересам и ожиданиям субъекта дезинформирования или / и его единомышленников¹⁵.

Как понятие родового уровня, оно охватывает два вида уголовно-релевантных фикций: криминальную и криминалистическую (антикриминальную).

Понятия криминальной и криминалистической фикций относятся к числу несовместимых парных категорий, находящихся в отношении противоположности. Отражаемые или реалии имеют прямое отношение к двум взаимосвязанным вещам. Во-первых, к частному случаю проявления известного диалектического закона единства и борьбы противоположностей в двух противоборствующих антагонистических сферах социальной практики — в противоправной, уголовно-наказуемой деятельности и противостоящей ей правоохранительной и правоприменительной оперативно-разыскной и следственной деятельности. Во-вторых, к тому, что в арсенале средств достижения целей в указанных сферах важное место занимает намеренная ложь.

Любые рассуждения на тему криминальной фикции неизбежно приводят к необходимости анализа первоосновы этого явления — криминальной информации. Поэтому прежде чем говорить об особенностях первого явления, необходимо разобраться в том, что представляет собой криминальная информация.

С позиции функционального подхода криминальная информация может быть определена как сведения, добываемые, продуцируемые, интерпретируемые и реализуемые субъектами подготовки, совершения преступлений и осуществления противодействия органам дознания, предварительного расследования и правосудия.

Из предложенного определения видно, что криминальная информация, с одной стороны, является предметом активности преступников, с другой стороны, служит средством решения намеченных ими задач.

Добываемая преступниками информация — это мысленно пе­рерабатываемые ими сведения о потенциальном предмете замышляемого преступления, иных объектах реальной действительности, которые они получают из различных источников по общедоступным каналам (например, из прессы, из объявлений предпринимателей, из Интернета и т. д.), а также иным путем (например, от коррумпированных чиновников, от своих «коллег» по преступному промыслу, внедрения своих людей в сферу какой-либо профессиональной деятельности). Эти сведения осмысливаются, накапливаются, перепроверяются их получателями, уточняются, развиваются и используются для решения намеченных задач (вербовки соучастников; приискания орудий преступления, фабрикации подложных документов, организации лжефирм и т. д.).

Таким образом, будучи сами по себе информационным продуктом криминальной активности, рассмотренные сведения в то же время являются своеобразным «строительным материалом», используемым преступниками при конструировании другого вида информационных и материальных продуктов. Этот вид объектов исследуемого рода мы определяем как мысленно построенный преступником, фиксируемый в его памяти, а при необходимости — еще и другими способами, реализованный в ходе дальнейшей преступной деятельности образ (идеальная модель) криминально значимых событий, процессов, обстоятельств, отдельных или всего комплекса задач планируемых, текущих и предстоящих действий, условий, технологий, средств и способов их осуществления, направленных на достижение поставленной цели.

Собираемая в целях построения и реализации моделей данного вида фактической информации и разработанные на ее основе модели как продукты аналитической, оценочной, интерпретационной деятельности преступников в одних случаях имеют прямое отношение к предмету, задачам и средствам их решения при подготовке и совершении преступлений, в других — к подготовке и осуществлению акций по противодействию правоохранительным и судебным органам в целях воспрепятствования делу выявления совершенных (совершаемых) преступлений и успешной реализации упомянутыми органами принципа неотвратимости наказания.

Еще один вид рассматриваемых информационных продуктов строится не на фактической, объективно существующей информации, возникающей в результате взаимодействия и закономерного отражения социальных явлений, процессов, событий реальной действительности, а на принципиально иной основе. Эту основу образует вымышленная, заведомо ложная информация, являющаяся результатом фантазирования, асоциального воображения преступников. Зарождаясь и формируясь в головах, она фиксируется в их памяти и иными способами (например, в виде рукописных текстов, схем), осмысливается, приспосабливается к условиям действий, целям и планам. Эта информация может использоваться самими ее производителями либо передаваться для последующей ее реализации сообщникам, втянутым в орбиту преступной деятельности.

Все мысленные модели указанного типа объединяют дезинформационная сущность и направленность на дезориентацию тех, кому она адресуется, в расчете на принятие ими ошибочных решений в интересах дезинформатора или тех лиц, которым он оказывает содействие.

Своевременно неразгаданные мошенничество, иные виды и способы криминального дезинформирования относятся к числу уголовно наказуемого психологического воздействия на тех людей, которые по воле судеб, рекламного вранья, в силу стечения обстоятельств, собственной глупости, невежества, неосторожности или наивности становятся его жертвами, выступая в роли адресатов, приемников и потребителей обрушенной на них заведомо ложной информации.

Мошеннические трюки, ложные сообщения и показания, симуляция заболеваний, ложные алиби, фиктивные справки и прочие фальшивки, уловки, ухищрения — повсеместный спутник современного российского криминального, следственного и судебного бытия.

Криминальная, заведомо ложная информация передается устно-речевым путем (например, при реализации контрафактного товара — заявление о его законности) и письменно-речевым способом (например, в виде рекламных листовок, содержащих неверные сведения о реализуемом товаре); путем осуществления инсценировок, притворного поведения, симуляционных акций, использования фальсифицированных предметов под видом подлинных и т. д.

Любая исполненная криминальная ложь — это иррациональное, квалифицированное событие фиктивного порядка. Иными словами, криминальная фикция (криминальное дезинформирование) является наиболее общественно опасной, а поэтому и запрещенной законом и наказуемой в уголовном порядке формой манипулирования сознанием.

Активность субъектов криминальных фикций реализуется путем поэтапного совершения действий, на первом этапе нацеленных на создание видимости определенных реалий и тем самым на попытку воплощения в жизнь намерения выдать несуществующее за существующее, мнимое за действительное, легенду за быль, вымысел за правду и т. п.

Промежуточная цель таких акций — ввести в заблуждение, сбить с толку потерпевших, сотрудников правоохранительных органов, других заинтересованных участников уголовного судопроизводства, об­щественность, способствовать ошибочным с их стороны оценкам сложившейся ситуации.

Конечные цели: 1) подтолкнуть введенных в состояние заблуждения лиц к принятию ими ошибочного решения, к совершению действий, служащих интересам дезинформатора или / и его связей, либо к отказу от совершения невыгодных ему действий; 2) воспользоваться полученными результатами (например, для того, чтобы получить сверхприбыль, избежать ответственности за содеянное, устранить конкурента в бизнесе и т. д.).

Таким образом, у всех «героев» данного направления криминалистического «фронта» одна общая руководящая идея — создать видимость, ввести в заблуждение, воспользоваться заблуждением в собственных интересах. Одно на всех и «оружие» — заведомо ложная информация.

Так, в марте 2014 года сотрудниками Управления экономической безопасности и противодействия коррупции МВД по КБР и ОМВД России по Майскому району при проведении оперативно-разыскных мероприятий в г. Майский на территории ООО «Майское ПМК» пресечена деятельность группы, занимавшейся хранением спиртосодержащей продукции, оклеенной поддельными федеральными марками, с целью ее последующего сбыта. Из незаконного оборота изъята фальсифицированная алкогольная продукция в ассортименте в количестве 129 128 бутылок, при изготовлении которых использовались брендовые товарные знаки отечественных и иностранных производителей.

Кроме того, на территории общества обнаружено специализированное оборудование, предназначенное для нанесения номеров на специальные федеральные марки, информации о производителе алкогольной продукции, ее наименовании и штрихкодов; устройства для перемотки рулонов ФСМ и системные блоки к ним; поддельные ФСМ в общем количестве 1 717 936 штук, которые преступники использовали для придания легального вида фальсифицированной продукции, а также комплектующие материалы для производства алкогольной и спиртосодержащей продукции (крышки, этикетки, контрэтикетки, бутылки, гофрокоробы).

В свете изложенного криминальную фикцию следует рассматривать в качестве: 1) продукта активности субъектов преступной деятельности; 2) способа криминально-психологического воздействия на умы, чувства и действия должностных лиц, отдельных граждан или определенных групп населения; 3) процесса, направленного на производство заведомо ложной информации и ее реализацию, в одних случаях путем распространения, а в других — путем использования в роли средства подготовки, совершения преступления (преступлений), противодействия правоохранительным органам для сокрытия преступления и / или решения других преступных задач.

Каждая криминальная фикция как феномен деятельностного (поведенческого) типа представляет собой целостное образование, элементами которого являются: субъект, предмет, цель, мотив, действия, способы, орудия и другие средства достижения цели субъекта активности, ее общественно опасные последствия, обстановка, в которой она протекает, пространственные, временные и иные особенности, в том числе специфическая следовая (отражательная) картина как результат соответствующего свойства данной активности.

Все эти элементы, их внутренние и внешние связи и отношения входят в круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам. Они же являются предметом научных исследований. Главная задача прикладного характера, которая решается в последнем случае, — обобщение и использование полученных данных для разработки, апробации и внедрения в практику методов, способов, приемов, технических средств, технологий, методик, способствующих оптимизации практической криминалистической деятельности органов дознания, предварительного следствия, судебных экспертов по делам о преступлениях, так или иначе связанных с различными проявлениями класса криминальных фикций.

Успеху на этом пути способствует криминалистическая классификация указанного объекта по ряду оснований. Первоочередной в этом отношении является классификация, основанная на учете своеобразия системно-структурных характеристик криминальных фикций. С этой точки зрения криминальные фикции подразделяются на:

1) целостные системы, имманентные составам тех или иных видов преступлений;

2) подсистемы, имманентные отдельным элементам механизма какого-либо вида преступного поведения.

В свою очередь, с учетом тематики нашего исследования, каждая из этих групп может быть разделена на составляющие по признаку соотношения с законностью экономической деятельности.

По этому основанию они подразделяются на фикции, связанные с разрешенной экономической деятельностью (реализуются субъектами различных сфер экономической деятельности путем нарушения правил нормативного характера, регулирующих их деятельность) и на фикции, связанные с запрещенной экономической деятельностью в сфере производства и оборота товаров.

По функциональной специфике криминальные фикции подразделяются на следующие подгруппы: 1) фикции как средство (способ, прием) приготовления к совершению преступления; 2) фикции как средство совершения преступления; 3) фикции как средство сокрытия преступления; 4) фикции как средство сокрытия личности преступника и фальсификации отдельных обстоятельств и следов преступления; 5) фикции как средство достижения иных преступных целей (например, организации побега обвиняемого из-под стражи).

В том случае когда фикции реализуются при подготовке к совершению преступления, они, как уже отмечалось, способствуют:

— предоставлению подложных сведений при регистрации организации, где будет производиться криминальный продукт;

— размещение в Интернете вымышленных сведений о своей личности и возможностях для выявления заинтересованных пользователей «всемирной паутины» в целях их последующего ограбления, вовлечения занятия проституции и совершения иных преступлений;

— вербовке молодых девушек, соблазняемых мнимыми прелестями дальнего зарубежья (под видом помощи для переезда за границу) в целях оказания сексуальных услуг и решению других криминальных задач¹⁶.

При сокрытии преступлений применяются, в частности, такие способы действий, как: 1) утаивание информации и / или ее носителей; 2) маскировка информации и / или ее носителей; 3) фальсификация информации и / или ее носителей; 4) применение специальных комплексов способов.

Фальсификация осуществляется путем: 1) дачи заведомо ложных показаний; 2) заведомо ложных сообщений, заявлений, доноса; 3) создания ложных следов, предметов, иных фиктивных вещественных доказательств; 4) полной или частичной подделки документов; 5) подмены, дублирования, частичного уничтожения объектов, их переделки с целью изменения внешнего вида, фальсифицирования назначения и т. д.

В качестве творца криминальной фикции и пользователя выступает человек, совершающий или совершивший преступление либо иное противоправное общественно опасное деяние с признаками преступления (например, незаконное предпринимательство).

Для анализируемого нами явления характерны следующие особенности: криминальные фикции продуцируются и реализуются в целях:

— оптимизации процессов приготовления к совершению и совершения преступлений;

— сокрытия события уже совершенного или совершаемого преступления;

— сокрытия личности преступника и отдельных обстоятельств, элементов, признаков, следов подготавливаемого, совершенного (совершаемого) преступления путем их фальсификации, уничтожения и иными способами в расчете на создание видимости участия в преступном деянии другого лица, непричастного к нему, либо вообще несуществующего лица, совершения преступления якобы другим способом, на иной мотивационной основе, в ином месте и т. д.;

— решения иных противоправных задач;

— объект криминального воздействия — потерпевший, сотрудник правоохранительного органа, иное лицо (лица);

— средства — передаваемая вербальными и невербальными способами (имитационные действия, лжедоказательства, притворное поведение, инсценировки, симуляция и т. д.) злонамеренная, неоправданная с точки зрения интересов личности законопослушного человека, общества, государства норм права и нравственных законов ложь, способствующая причинению вреда охраняемым законом общественным отношениям, интересам общества и государства, правам, свободам, духовным и материальным ценностям, безопасности личности;

— мотивация — корыстная и иная личная заинтересованность, несовместимая с требованиями морали и юридических норм, противоречащая интересам личности, общества и государства;

— результат — причинение морального и иного вреда потерпевшему, его родным и близким, свидетелям со стороны обвинения, должностным лицам правоохранительных органов, расследовавшим преступления, органам, организациям, предприятиям, которые понесли материальный ущерб в связи с реагированием на ложную информацию, ликвидацией последствий.

Все это позволяет определить криминальную фикцию как дезинформационную систему, реализованную субъектом (субъектами) преступления путем создания и использования под видом подлинного искусственного (вымышленного) либо реального объекта с искусственно измененными признаками для противоправного психологического воздействия на сознание потерпевшего, сотрудников правоохранительных органов и других лиц в расчете на введение их тем самым в состояние заблуждения, способствующее совершению ими действий, служащих интересам и планам указанного субъекта, либо принятию решения об отказе от совершения действий, невыгодных ему и / или его преступным связям.

Данное определение отражает криминальную фикцию как продукт деятельности преступника.

Если же рассматривать то же понятие с позиции процесса упомянутой деятельности (инсценирования), то его можно определить следующим образом: система действий, направленных на реализацию мысленной модели дезинформационной системы путем создания и использова­ния субъ­ектом преступления под видом подлинного искусственного или естественного объекта с искусственно измененными признаками для противоправного психологического воздействия на сознание потерпевшего и других лиц в расчете на введение адресатов ложной информации в состояние заблуждения и принятие ими ошибочных решений, служащих интересам и планам указанного субъекта и / или его преступных связей.

Поскольку с процессуальной точки зрения криминальная фикция относится к числу явлений, подлежащих доказыванию в уголовном судопроизводстве, важное в теоретическом и практическом отношении значение приобретает проблема разработки технологии распознавания указанного явления. Эта проблема самым тесным образом связана с другой, столь же актуальной проблемой признаков криминальных фикций, т. е. таких проявлений данного феномена, обнаружение которых и дает знание о нем.

В. А. Образцов и В. Д.Корма определяют общую теорию криминалистического распознавания как учение о закономерностях овладения в досудебном уголовном производстве знаниями о признаках ненаблюдаемых уголовно-релевантных объектов и о невоспринимаемых органами чувств признаках наблюдаемых объектов, а также о закономерностях использования полученных результатов в целях выявления, доказывания преступлений и уголовного преследования от имени государства подозреваемых и обвиняемых в совершении инкриминируемых им деяний¹⁷.

По словарному определению, распознать — значит узнать по каким-либо признакам, определить кого-либо, что-либо¹⁸.

В различных областях социальной практики, в сферах быта и досуга каждодневно решается множество самых разнообразных распоз­навательных задач. Распознаются явления, процессы, неодушевленные предметы органического и неорганического происхождения, люди, причинно-следственные связи и другие объекты. Это становится возможным на основании выделения характеризующих их признаков, которые сравниваются с известными признаками, присущими различным классам (типам, моделям) тех или иных систем.

Так, Аткарской межрайонной прокуратурой совместно с сотрудниками полиции проведена проверка деятельности магазина «Казанка» ООО «Эра», осуществляющего деятельность по адресу: г. Аткарск, ул. Революционная, д. 206. В ходе проведенной проверки установлено, что в магазине «Казанка» ООО «Эра» осуществлялась реализация алкогольной продукции, а именно: вина «Портвейн 777» объемом 1,5 л, крепостью 18%, в количестве 2 бутылок, вина «Портвейн 777» объемом 0,7 л, крепостью 18%, в количестве 8 бутылок, на которых имелись федеральные специальные марки с признаками фальсификации.

Согласно заключению эксперта экспертно-криминалистического центра ГУВД Саратовской области, федеральные специальные марки изготовлены с нарушением полиграфических требований, предъявляемых Гознаком к производству подобных специальных марок, т. е. фальсифицированы.

Поэтому не случайно считается, что суть распознавания заключается в установлении в том или ином случае некоего подобия уже чему-то известному, в данном случае — подобия фальшивок настоящим маркам.

Процесс криминалистического распознавания подразделяется на следующие стадии (этапы): 1) определение цели распознавания; 2) предварительное изучение распознаваемого объекта; 3) выявление и анализ его отличительных признаков; 4) сравнение с типовой моделью (с подобием); 5) оценка полученных результатов; 6) формулирование вывода.

Вначале изучаются общие и частные признаки распознаваемого объекта. На этой основе создается мысленный образ объекта.

Затем образ распознаваемого объекта сопоставляется с распознающими системами (типовыми мысленными моделями, материальными аналогами и другими объектами).

На следующих стадиях формулируется вывод о том, какой из распознающих систем принадлежит объект исследования.

В ходе распознавания решаются следующие виды задач: атрибутивные (позволяют установить природу объекта); классификационные (установление групповой принадлежности объекта, рассмотрение его в качестве элемента той или иной классификационной системы); диагностические (способствуют установлению свойств и состояний объекта); реконструкционные (способствуют восстановлению объекта по сохранившимся остаткам, материальным следам, описаниям); реставрационные (позволяют восстанавливать прежний, первоначальный вид обветшалого, измененного, разрушенного материального объекта); идентификационные (установление следообразующего объекта).

Распознавательный признак — это какое-либо обстоятельство (целостное дискретное образование, его часть, элемент, сторона и т. д.) или несколько взаимосвязанных обстоятельств, несущих знание о другом обстоятельстве (обстоятельствах), имеющих значение для уголовного судопроизводства. Иначе говоря, это известный объект, закономерно связанный с другим объектом, получение знания о котором является целью распознавания.

В распознавательном процессе в роли распознающих систем (объектов, играющих роль средств распознавания) могут выступать правовые модели (уголовно-правовые, уголовно-процессуальные понятия); криминалистические характеристики тех или иных видов объектов; материальные модели (аналоги вещей, материалов, веществ, изделий, пробы, карты местности, классификаторы, натурные коллекции и другие объекты).

Результаты распознавания могут быть предварительными и окончательными, предположительными и достоверными. Распознавание может осуществляться на основе получения, анализа и использования только вербальной, только невербальной, а также вербальной и невербальной информации в комплексе.

Предположительное распознавание носит предварительный характер. Оно не имеет доказательственного значения и поэтому относится к категории ориентирующего знания, имеющего организационно-тактическое значение.

Доказательственное значение имеет лишь результат точного, достоверного распознавания с соблюдением установленных правил, осуществленного путем производства указанных в УПК следственных действий и судебных экспертиз на процессуальной основе.

Сущность распознавания на уровне получения предположительного знания сводится к установлению вероятности, возможности чего-то, к построению мысленного образа вероятностного характера, содержащего нуждающиеся в проверке возможные альтернативы, тенденции, варианты. (Полученные результаты могут указывать на возможность того, что было, есть или может быть.) В данном процессе могут участвовать: а) идентификационные и неидентификационные, одноименные и неодноименные, устойчивые и неустойчивые признаки; б) один распознаваемый объект и группа распознаваемых объектов. (При идентификационном распознавании объекты одного и различных порядков одной природы и видовой принадлежности, различные по природе и виду объекты, имеющие общий источник происхождения, происходящие из разных источников объекты, а также объекты, имеющиеся в распоряжении субъектов распознавания и модели отсутствующих объектов.) Распознавание может осуществляться по одному или нескольким признакам, множеству связанных между собой признаков объектов, играющих роль средств распознавания¹⁹.

Технологии криминалистического распознавания можно определить как систему реализуемых в заранее определенной последовательности процессуальных и непроцессуальных действий, обеспеченных адекватными ситуации тактическими, техническими и иными необходимыми ресурсами, направленных на получение знания о познаваемом объекте, недоступном для чувственного восприятия, путем собирания, проверки, исследования, оценки фактической информации и сопоставления ее с нормативно-правовой, опытной и другой модельной уголовно-релевантной информацией и использование полученного знания в целях доказывания и уголовного преследования²⁰.

Глава II.
Общие положения криминалистического учения о выявлении и расследовании преступлений в сфере экономической деятельности

§ 1. Понятие, задачи, средства выявления преступлений в сфере экономической деятельности

§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности

§ 3. Методико-криминалистические основы расследования преступлений, связанных с разрешенной экономической деятельностью

§ 4. Методико-криминалистические основы расследования преступлений, связанных с запрещенной экономической деятельностью

§ 5. Криминалистический сравнительный анализ модельной информации как метод выявления и расследования преступлений в сфере экономической деятельности

§ 6. Использование психологического реагента при выявлении и расследовании преступлений в сфере экономической деятельности

§ 7. Криминалистическая фикция как элемент средств и технологии выявления и расследования преступлений в сфере экономической деятельности

§ 1. Понятие, задачи, средства выявления преступлений в сфере экономической деятельности

Проблема теоретических и методико-криминалистических основ выявления преступлений в сфере экономики — одна из «болевых» точек современной криминалистики. С одной стороны, эта проблема важна с практической точки зрения, а с другой стороны, она относится к числу наименее изученных в теории криминалистики объектов. В определенной мере последнее обстоятельство объясняется недостаточной разработанностью общей теории выявления различных групп и видов преступлений, положения которой могли бы быть использованы в качестве методологического фундамента при исследовании вопросов выявления преступлений определенных категорий. В силу этого решение затронутой в данной работе проблемы целесообразно осуществить в ее увязке с анализом положений более высокого уровня общности, т. е. с результатами исследований общих вопросов выявления различных преступлений.

В большинстве случаев преступления, совершаемые в сфере экономики субъектами хозяйственной деятельности²¹, относятся к категории латентных. И поэтому, прежде чем стать предметом уголовно-процессуального расследования, они подлежат выявлению. Легкой данную задачу назвать можно далеко не всегда. Ее решение зачастую сопряжено с преодолением значительных трудностей. Дело в том, что указанная деятельность осуществляется в условиях ограниченных возможностей и средств, дефицита временного характера, а также информационной неопределенности, что обычно характерно для первоначального этапа уголовного судопроизводства, определяемого в УПК РФ как стадия

...