А. Н. Першин

Документированная информация криминалистические подходы к понятию и исследованию

Монография

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.98

ББК 67.52

П27

Автор:
Першин А. Н. – доктор юридических наук, доцент.

Рецензенты:
Бобовкин М. В. – доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации;
Комисаров В. И. – доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации.

Монография посвящена криминалистическому изучению документа через более широкое понятие – «документированная информация». В работе раскрыта сущность документированной информации через такие категории, как «содержание», «реквизиты», «атрибуты» и «метаданные». Представлено соотношение документированной информации с документом и иными документальными объектами. Изучена природа документированной информации и отражение в ней «следов» преступной деятельности. Дана классификация документированной информации исходя из решения задач криминалистической деятельности. 

Прикладная часть работы посвящена актуальным вопросам собирания и исследования документированной информации при раскрытии и расследовании преступлений. Определены направления совершенствования криминалистической деятельности по собиранию и исследованию документированной информации. 

Нормативные правовые акты приведены по состоянию на март 2019 г. 

Монография предназначена для научных работников, преподавателей, аспирантов (адъюнктов), студентов (курсантов) юридических вузов и факультетов, сотрудников оперативно-розыскных подразделений и служб, дознавателей, следователей, экспертов, прокуроров, судей, а также всех тех, кто интересуется современными проблемами правоприменительной практики в области уголовного права и уголовного процесса.

УДК 343.98

ББК 67.52

© Першин А. Н., 2019

© ООО «Проспект», 2019

Введение

Развитие деловых отношений между государственными и муниципальными органами власти, органами местного самоуправления, коммерческими и некоммерческими организациями и предприятиями стало стимулирующим фактором для развития системы документооборота в стране. Переход к цифровой экономике и широкое внедрение компьютерных устройств и их систем в деловые отношения привело к появлению, наряду с бумажными формами коммуникации, электронных документов и сообщений. Благодаря аппаратно-программным устройствам и информационно-телекоммуникационным сетям расширились возможности юридических и физических лиц по созданию, обработке, хранению и передаче текстовой, фото-, аудио- и видеоинформации. Это привело к размещению социально значимых сведений на различных носителях и информационных системах, а также аппаратно-программных комплексах по управлению ее потоками.

Информатизация российского общества стала причиной принятия целого ряда законодательных актов, регулирующих создание и хранение информации, а также порядок обращения к ней. Это вызывает необходимость обновления уголовно-процессуального законодательства новыми видами доказательств, а также внедрения в юридический язык терминов, обозначающих различные формы организации коммуникационных процессов, — электронный документ, электронное сообщение, документированная информация и т.п.

Неоднозначное толкование в науке, технике и праве (информационном, гражданском, уголовном, уголовно-процессуальном, оперативно-розыскном и др.) получил указанный в Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» термин «документированная информация», которым охватываются аналоговые и цифровые документы. Помимо этого, с правовой и технологической точек зрения, к документированной информации возможно отнести и современные коммуникационные формы (SMS и MMC-сообщения, электронную почту, социальные сети, службы мгновенных сообщений, веб-форумы и т.п.), вытесняющие традиционную бумажную корреспонденцию.

Информатизация общества и участие широких слоев населения — от несовершеннолетних и до лиц пенсионного возраста — в электронной коммуникации позволили фиксировать сведения о разносторонних сферах жизни человека, как деловой, так и неофициальной, как законопослушной, так и криминальной, на различных носителях и в разнообразных формах. Электронные формы документированной коммуникации через операторов сотовых компаний и сеть Интернет становятся распространенным средством вовлечения и вербовки различных категорий людей в преступную деятельность, а также средой криминального общения, в которой в той или иной степени отражаются сведения о подготовке, совершении или сокрытии преступлений; круге лиц, причастных к этому; имуществе, добытом незаконным путем; видах преступной деятельности и т.д. В силу этого информационная среда становится специальным местом проведения процессуальных действий.

Происходящие в обществе информационные процессы заставляют правоохранительные органы использовать комплекс адекватных средств и методов борьбы с преступностью. При этом отсутствие фундаментальных научных разработок в части использования в преступной деятельности современных форм коммуникации приводит к неоднозначной судебно-следственной практике.

О необходимости разработки концептуальных подходов к познанию сущности документированной информации в ходе криминалистической деятельности и разработки средств и методов ее собирания и исследования свидетельствуют дополнения уголовного законодательства новыми способами совершения ряда преступлений, проявляющихся в использовании информационно-телекоммуникационной сети (включая сеть Интернет) (ст. 110, 110.1, 110,2, 151.2, 159.3, 159.6, 171.2, 185.3, 185.5, 205.2, 228.1, 242, 242.1, 242.2, 245, 258.1, 280, 280.1, 282 УК РФ). Кроме того, уголовно-процессуальное и оперативно-розыскное законодательство Российской Федерации (ст. 81, 81.1, 82, 164.1, 166 УПК РФ и ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности») дополнено новой категорией «электронный носитель информации», являющейся источником семантических сведений о преступлении, обстоятельствах его совершения и осведомленных об этом лицах.

Изложенное позволяет заключить, что появление документированной информации как источника уголовно-релевантных сведений и существующая при этом неоднозначность судебно-следственной практики в обращении с нею демонстрируют существование острых научных проблем понятийного, правового, организационного и тактического характера, разрешение которых требует глубокого криминалистического изучения документированной информации для определения ее роли в уголовном преследовании и разработки концептуальных основ ее собирания и исследования при раскрытии и расследовании преступлений.

В основу исследования положены данные, полученные в результате изучения судебной и следственной практики правоохранительных органов, представленные в материалах 286 уголовных дел; данные анкетирования 1277 сотрудников правоохранительных органов, из них 685 следователей органов внутренних дел России и Следственного комитета Российской Федерации, 331 сотрудник подразделений по борьбе с коррупционными преступлениями и преступлениями в сфере экономики и 261 эксперт.

Глава 1.
Концептуальные основы назначения документальных объектов в криминалистической деятельности

1.1. Документальные объекты в криминалистической деятельности: историко-социальные подходы к терминам

Документальный объект как форма объединения информации рассматривается в различных областях человеческого знания. Историки утверждают, что первая форма представления социальной информации называлась «документом». По данным социологов и историков, слово «документ» произошло от латинского «doceo» — «учу», «извещаю». Корни этого слова уходят в самую распространенную языковую семью — индоевропейскую, где оно означало жест вытянутых рук, связанный с передачей, приемом или получением чего-либо. По другой версии, слово «dek» происходит от числа «десять» и связано с тем, что на раскрытых ладонях вытянутых рук насчитывалось десять пальцев. Постепенно корень «dek» был заменен на «doc» в слове «doceo», от которого были образованы слова «doctor» — ученый, «doctrina» — учение, «documentum» — образец, доказательство, свидетельство1. В русском языке слово «документ» было заимствовано из немецкого языка в XVIII веке, в период реформ Петра I, и имело значение письменного свидетельства, что сразу подчеркнуло его правовое значение.

В научных трудах, посвященных происхождению понятия «документ» считается, что изначально он имел правовую природу2. Документ был ориентирован на правоприменительную практику, т.е., с одной стороны, служил средством удостоверения юридических фактов, с другой — использовался в качестве доказательства в судебном разбирательстве. До появления документа способом удостоверения всякого рода сделок был институт свидетелей. По утверждению российского юриста-криминолога А.А. Жижиленко (1873 — не ранее 1930)3, назначение свидетелей сводилось к тому, чтобы, «с одной стороны, удостоверять своим присутствием соблюдение всех необходимых формальностей при совершении сделки, с другой — быть живым доказательством на случай спора о ней»4.

Исключительно юридическое значение документу придавалось и в начале XX столетия, однако наряду с термином «документ» в нормативных актах дореволюционной России использовались понятия «деловая бумага», «акт», «дело», «служебный документ». После революции 1917 года термин «документ» получил более широкое употребление. Он не только становится объектом отражения юридических сведений, но и начинает играть важную роль в хозяйственно-управленческой деятельности молодой республики. Так, в соответствии с Положением о Народном Комиссариате Рабоче-Крестьянской Инспекции Союза Советских Социалистических Республик, принятым постановлением ЦИК СССР от 12 ноября 1923 г., информация о состоянии и деятельности всех государственных учреждений и общественных организаций Союза С.С.Р. отражалась в материалах, документах, актах, объяснениях, отчетах и иных справках5.

Несмотря на широкое использование понятия «документ», научному исследованию оно подверглось только в конце XIX — начале XX столетий. Первым, кто обратил научные взгляды на понятие «документ», считается бельгийский писатель и мыслитель Поль Отле (1868–1944). Он по праву является основателем науки о «документе» и автором термина «документология»6.

Сегодня достаточно широкий круг отраслей научного знания в той или иной степени изучают документ, например, такие науки, как археография, архивоведение, библиографоведение, библиотековедение, документоведение, информатика, источниковедение, книговедение и различные отрасли права. В зависимости от предмета, целей и задач в них формируется свое представление о сущности документа. Ю.Н. Столяров по этому поводу отметил, что «вопрос о том, какой именно пласт «информации» номинировать «документом», решается конвенционально. К примеру, можно условиться, что «информация, соответствующая профилю данной библиотеки и обладающая ценностью для ее реальных и потенциальных читателей», называется «документом» … В каждой семантической системе это собирательное понятие нуждается в дальнейшей конкретизации и соответственно номинации»7.

С позиции источниковедения, например, останки человека и предметов его быта со временем попадают в разряд документальных свидетельств древних цивилизаций. Ю.Н. Столяров считает музейный экспонат своеобразным видом «документа». К таковым он относит образцы горных пород, ископаемые останки древних животных, вещественные свидетельства тех или иных событий8. С позиции источниковедения весь окружающий мир с его многочисленными объектами, да и сам человек, созданный природой, рано или поздно станет «документом». Такой подход вполне оправдан лишь с источниковедческих позиций, но никак не с точки зрения права. Е.А. Плешкевич отметил, что «феномен документа безграничен. … Целиком изучить феномен документа не под силу одной конкретной дисциплине, пусть это будет документология или общее документоведение»9.

Начиная с 50–60-х годов XX века процессы коммуникации под влиянием технических средств создания (фиксации) и передачи информации стали рассматриваться более широко — как информационные. Благодаря этому «документ» стал представлять собой, прежде всего, информационный объект. Это послужило фундаментом для формирования в 60-е годы информатики и появления нового направления в науке — документалистики. Документалистикой считается прикладная отрасль кибернетики, занимающаяся оптимизацией управления документными системами всех типов — от изобразительного искусства до канцелярского делопроизводства, которая изучает структуру, свойства матричных документов, методы их обработки, хранения, поиска, использования10.

Научные изыскания М.В. Ларина показали, что со второй половины XX-го столетия назрела необходимость в теоретических исследованиях области документационного обеспечения управления. По утверждению ученого, многие отечественные журналы, сборники научных конференций направлены на решение актуальных проблем работы с документами в современных условиях, защиты документированной информации, терминологическим проблемам, истории делопроизводства, правовому обеспечению документирования деятельности управленческого аппарата, влиянию новых информационных технологий на организацию документооборота и документирование, проблемам электронных документов11.

Изложенное позволяет заключить, что расширение круга наук документоведческого цикла, рост информатизации общества за счет технических средств создания, обработки и хранения информации, внедрение систем управления документацией в деловые сферы жизнедеятельности человека привели к появлению в современном лексиконе таких терминов, как «документальная информация», «документ» и «документированная информация». Данные понятия хотя и имеют родственные связи за счет корневой основы, тем не менее отличаются по некоторым признакам12.

В криминалистических работах на протяжении XX столетия документальные объекты рассматривались через призму одного понятия «документа», в то время как исследованиям подвергаются письма, проекты документов, черновые записи, переписка через электронную почту и мессенджеры. С материально-правовой точки зрения, всю совокупность документальных объектов нельзя назвать документами, так как они не всегда надлежащим образом оформлены, не содержат юридически значимых сведений и не наделяют кого-либо правами или обязанностями. Поэтому в криминалистике должно сложиться полное представление о современных видах документальных объектов, выделяемых в документоведческих науках. Это позволит более точно и целенаправленно разрабатывать систему средств и методов собирания и исследования документальных объектов в зависимости от их вида, присущих свойств и среды создания, хранения и обработки.

Документальные объекты, кроме криминалистической науки, представляют интерес и для оперативно-розыскной деятельности. Целый ряд мероприятий розыскного и технического характера (например, наведение справок, исследование предметов и документов, снятие информации с технических каналов связи, получение компьютерной информации) направлен на поиск, фиксацию, изъятие и исследование объектов материального мира, содержащих семантические сведения. При этом заметим, что тщательное изучение следов преступной деятельности и процессов их формирования происходит только в рамах криминалистической науки, следовательно, только она может снабдить все виды деятельности, направленные на борьбу с преступностью (процессуальные и непроцессуальные), всесторонними знаниями о документальных объектах, а также средствами и методами их собирания и исследования.

Кроме того, необходимость именно криминалистического изучения существующих документальных объектов и распространения полученных знаний на процессуальную и оперативно-розыскную область деятельности обусловлена несколькими причинами.

Первая — содержание документальных объектов может касаться государственной, общественной и частной жизни. Эти сведения порой образуют государственную, коммерческую, семейную и иные виды тайн. Следовательно, действия, направленные на собирание документальных объектов, содержащих охраняемые законом сведения, вне зависимости от процессуальной или оперативно-розыскной сферы должны иметь единый механизм реализации.

Вторая — это тенденция к сближению процессуальной и оперативно-розыскной деятельности благодаря производству «негласных следственных действий»13. В ряде стран негласные следственные действия предусматриваются уголовно-процессуальном законодательством14. В отношении российских негласных следственных действий И.А. Зинченко и И.А. Попова отметили, что «рабочий этап этих следственных действий (речь идет о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления, контроле и записи переговоров, получении информации о соединениях между абонентами и/или абонентскими устройствами (ст. 185–186.1 УПК РФ)) «смыкается» с основным этапом таких оперативно-розыскных мероприятий как контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи»15.

Кроме этого, вне обсуждения проблем о «негласных следственных действиях» С.В. Зуев отметил тенденцию к стиранию границ между уголовно-процессуальными и оперативно-розыскными способами получения доказательственной информации16.

Третья — расширение рамок стадии возбуждения уголовного дела за счет переплетения действий и мероприятий, осуществляемых следователем и органом дознания при проверке сообщения о преступлении (ст. 144 УПК РФ).

Рассматривая документальные объекты в рамках материально-правовой области знания, мы исходим из позиции, что они являются материальным отображением мыслительной деятельности человека, в котором содержатся сведения о фактах, событиях, явлениях и процессах. Осознанное участие человека в создании документального объекта является существенным критерием, отделяющим его от самого широкого представления о нем в историческом смысле этого слова. Документ следует понимать, по мнению Е.А. Плешкевича, не как относительное, а сущностное понятие, которое создается сразу как документ, а не становится им в силу каких-то обстоятельств (например, времени или явлений природы)17. Это позволяет сделать вывод о том, что именно деятельность человека, а не какое-либо природное явление или артефакт становиться причиной появления документального объекта. Таким образом документальный объект является результатом осознанной и целенаправленной деятельности человека, существующим объективно в материальном мире как многоуровневая криминалистическая информационная система, представляющая собой двуединство семантической информации и материального носителя18.

Ученые в области документалистики и информатики первыми предложили ограничить понятие документального объекта обязательными элементами: наличием информации и материального носителя, тем самым предопределив появление такой категории, как «документальная информация». Под информацией понимаются сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления19. Сведения являются наиважнейшим признаком документального объекта, выражающим событийные явления при помощи специальных знаков естественных или искусственных языков. Развитие объективных форм коммуникационной деятельности при помощи языковых знаков как в деловой сфере, так и в обыденной жизни человека стало еще одной предпосылкой в появлении термина «документальная информация».

В толковом словаре термин «документальный» определен как «основанный на документах, на фактах, либо свойственный документу»20. Согласно Большой советской энциклопедии, «документальная информация» — «это содержание документа; информация, закрепленная посредством какой-либо знаковой системы на материальном носителе (бумаге и др.)»21.

Представляется интересным подход О.П. Коршунова к понятию «документальный», который характеризует его как наиболее широкую, обобщающую категорию, с помощью которой образуются «общие понятия, абстрактно отражающие любые отношения к документу, т.е. нечто, функционирующее в какой-то связи с документами: на основе, при помощи, посредством, в форме документов и т.д. Иначе говоря, все то более общее, что своим объемом и содержанием не укладывается в смысловые рамки предложенных значений (документный, документарный), может быть терминологически обозначено как “документальное”»22.

Ценность изложенного О.П. Коршуновым подхода заключается в том, что документальной информацией может охватываться не только сам документ, но и иные объекты, с ним связанные (например, материалы, инструменты, приборы, связанные с созданием и использованием документа; люди, участвующие в создании и использовании документальных объектов). Таким образом, документальная информация может рассматриваться как семантические сведения, следы (связи) которых отражаются в иных материальных объектах и системах. Семантические сведения, изложенные в документальном объекте прежде всего связаны с человеком или группой людей их породивших, а также с иными материальными источниками, в которых эти сведения могут быть прямо или косвенно содержаться. Материальная основа документального объекта имеет непосредственную связь с материалами, инструментами и устройствами, используемыми для фиксации семантической информации. Следовательно, взаимосвязь документальной информации с внешней средой необходимо учитывать при собирании и исследовании криминалистически значимых документальных объектов.

Термин «документальный» также нашел широкую трактовку в нормативной технической документации. В частности, он использован в Международном стандарте ГОСТ 7.73-96 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Поиск и распространение информации. Термины и определения»23. Например, под документальной базой данных в ГОСТе понимается база данных, в которой каждая запись отражает конкретный документ, содержит его библиографическое описание и, возможно, иную информацию о нем. Это свидетельствует о том, что документальная информация содержит в себе не только документы, но и иные документальные объекты, в данном случае библиографическое описание, регистрационные сведения о документе и прочее.

Несмотря на главенствующую роль в документальной информации ее содержания, важное значение имеет материальное выражение данной информации. Документальная информация, являясь объектом вещного мира, представляет собой материальную форму организации информационного процесса во времени и пространстве, где сведения могут быть представлены в виде текста, изображения, звука и пр. Материальный носитель придает информации такую важную для права черту, как свойство вещи. В случае если информация овеществлена, т.е. наделена определенными вещными признаками, она может играть определенную роль в правовых отношениях: выступает предметом государственной охраны и служит доказательством юридических фактов и событий. Например, материальный носитель семантической информации может выступать предметом преступления, предусмотренного ст. 140, 164, 183, 195, 204, 233, 238, 243, 284, 287, 292, 324, 325, 327 Уголовного кодекса Российской Федерации. В Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации упоминаются различные виды овеществленных объективно существующих носителей информации: вердикт, определение, представление, приговор, постановление (ст. 5), документы, являющиеся вещественным доказательством (ст. 81), электронные носители информации (ст. 82, 164.1, 166), протоколы следственных действий и судебного заседания (ст. 83), иные документы (ст. 84), обвинительное заключение (ст. 220), обвинительный акт (ст. 225), обвинительное постановление (ст. 226.7), письменные заметки (ст. 279), документ (ст. 279), приговор (ст. 303–309), бланки процессуальных документов (ст. 474).

Квинтэссенция документального объекта в социальном мире, на наш взгляд, заключается в его функциях. Так, по мнению В.С. Бобровой, «не всякая «бумага» является документом, так и не любая зафиксированная информация может быть таковым. Информация становиться документом тогда, когда она призвана выполнить определенную функцию…»24. Исторически документальные объекты наделяются коммуникационной и информационной функциями25.

Общие функции социально значимой информации, выраженной при помощи языковых знаков и зафиксированной на материальном носителе, отражают родовое единство рассматриваемых нами документальных объектов: документальной информации, документа и документированной информации. Однако проявление их единства в обозначенных функциях не является основанием для признания категорий тождественными. Различие документальных объектов нам видится в режиме их создания, использования и управления. Поэтому если документальные объекты содержат сведения о преступлении и обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, то этот режим должен учитываться в процессе их собирания и исследования в рамках оперативно-розыскной и процессуальной деятельности.

Документ с первых дней своего существования в истории человечества имел юридическое значение. Правовая концепция документа, наряду с источниковедческой, управленческой и гносеологической, зародилась первой26. В энциклопедическом словаре Ф.А. Брокгауза и И.А. Ефрона 1898 года документ трактовался с позиции гражданского права в широком и узком смыслах. В широком смысле под документом понимался всякий материальный знак, служащий доказательством юридических отношений и событий (например, межевые столбы, определяющие границы владений; билеты на вход в театр; ярлык, изъятый у нанятого извозчика; марка швейцара, принявшего платье на сохранение, и т.п.); а в узком — преимущественно бумаги, способные служить письменными доказательствами юридических отношений и событий27.

Рассматривая документальные объекты через призму нормативных и правовых актов, следует отметить, что в подавляющем большинстве именно понятие «документ» нашло свое отражение в действующем законодательстве. В частности, термин «документ» содержат такие нормативные и правовые источники, как Федеральные законы от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» и от 22 октября 2004 г. № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации», Постановление Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти», Национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения».

Впервые на официальном уровне определение документа было дано в терминологических государственных стандартах28. В данных ГОСТах документ понимался в качестве средства запечатления информации для передачи ее во времени и пространстве. Такая трактовка документа охватывала довольно широкий круг документальных объектов, как официальных, так и любого иного характера (например, личных письменных актов).

В силу социально-политических и экономических преобразований, происходивших в 1990-е годы в нашей стране, широкое понимание документа стало требовать своего уточнения. Это повлекло принятие нового Государственного стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», в котором документ рассматривался как «зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать»29. Впервые в качестве документа стала рассматриваться не всякая информация на материальном носителе, а только та, которая имеет реквизиты, позволяющие ее идентифицировать. В данном же ГОСТе было дано понятие реквизита как обязательного элемента оформления официального документа. Таким образом, документ получил статус официального носителя информации.

На уровне федерального законодательства документ получил свое закрепление в Федеральном законе от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» в котором он понимается как «материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения»30. Реквизит впервые Федеральным законом закреплен как неотъемлемая часть современных документов, используемых в правоотношениях, благодаря которому возможна идентификация содержания и формы документов.

В постановлении Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти» документ недвусмысленно определен как «официальный документ, созданный государственным органом, органом местного самоуправления, юридическим или физическим лицом, оформленный в установленном порядке и включенный в документооборот федерального органа исполнительной власти»31.

Изложенное позволяет заключить, что важным признаком документа как статусного объекта в праве, оперативно-розыскной и криминалистической деятельности является официальный характер его происхождения. Документальный объект будет являться документом, если изложенные в нем сведения выражают волеизъявление компетентного органа или лица, наделенного юридически установленными полномочиями, правами и обязанностями. К субъектам, компетентным выдавать документы могут относиться государственные органы, органы местного самоуправления, коммерческие и некоммерческие организации, должностные лица, а также граждане, правомочные в соответствии с законодательством излагать сведения о фактах или удостоверять акты, имеющие юридическое значение.

Поскольку документ выдается уполномоченным на то органом или лицом, то в криминалистической литературе широкую популярность получила лексическая категория «официальный документ». В Национальном стандарте Российской Федерации ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» официальным документом признается документ, созданный организацией, должностным лицом или гражданином, оформленный в установленном порядке32.

В качестве противопоставления официальному документу в криминалистике выделяется «частный» документ33. Основанием для его существования признается деятельность субъекта (источника), от которого такие документы исходят. Так, например, А.А. Волков полагает, что частные документы, находясь в делах государственных учреждений, приобретают значение официальных34. О.И. Калешина под частным документом понимает документ, исходящий от любых других лиц, который должен содержать юридически значимую информацию и его можно идентифицировать с точки зрения достоверности и источника происхождения (автора)35. По мнению М.М. Алиевой, частный документ — это документ, выдаваемый или удостоверяемый предприятием, учреждением, организацией, гражданином-предпринимателем, частным нотариусом, аудитором или другим лицом, имеющим право выдавать либо удостоверять такие документы, и подтверждающий юридический факт36. Противоположной точки зрения придерживается А.В. Ролик, который, используя термин «частный документ неудостоверительного характера», относит к нему те документы, которые не содержат информацию о фактах, имеющих юридическое значение, либо подтверждают какие-либо права и обязанности37.

На наш взгляд, причина неоднозначного толкования «частного документа», а порой противоречивого подхода к нему заключается в том, что признаками документа одновременно ученые пытаются наделить и официальный и частный документ, в то время как «официальность» — это не классификационная единица криминалистической системы документов, как указывают некоторые исследователи, а существенный признак документального объекта, находящегося в правовом статусе документа. Если документальный объект носит обязательный, рекомендательный или информационный характер, а также был создан, выдан или удостоверен в порядке, установленном нормативным правовым актом, то, объективно существуя, он является источником деловой информации, а значит, является официальным. Примером документального источника официальной информации в соответствии с Федеральным законом от 9 февраля 2009 г. № 8-ФЗ «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления» является официальный сайт государственного органа или органа местного самоуправления, под которым понимается сайт в информационно-телекоммуникационный сети «Интернет», содержащий информацию о деятельности государственного органа или органа местного самоуправления, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежит государственному органу или органу местного самоуправления. Таким образом, признак официальности информационной единицы является базовым в делении всех документальных объектов в криминалистике на документы и иную документальную информацию. И это следует учитывать при построении системы криминалистического обеспечения оперативно-розыскной и процессуальной деятельности.

Дополнительным свойством официального документального объекта является публичный характер информации, которую он содержит. Публичность делает документ доступным для его обозрения любым заинтересованным лицом или органом. Ограниченной публичностью могут обладать лишь документы, содержащие сведения, относящиеся к тайне (государственной, коммерческой, служебной и прочей).

Революционные изменения в области документальных объектов произошли с появлением компьютерных устройств, применяемых для создания, хранения, обработки и передачи данных. Использование этих устройств привело к массовой информатизации российского общества и нормативному закреплению понятия «документ на машинном носителе»38, а в последующем — «электронного документа» как альтернативы аналоговым документам.

Существенным шагом в легализации электронного документооборота на законодательном уровне стало принятие Федерального закона от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи», который впервые в нашей стране провозгласил электронный документ как документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме39. В соответствии с данным законом неотъемлемым реквизитом электронного документа была признана электронная цифровая подпись, которая должна служить не только средством идентификации электронного документа, но и защитой от подделки.

Современное представление о видах документальных объектов в электронных формах дано в Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»40, который содержит термины «электронное сообщение» и «электронный документ». В данном законе под электронным сообщением понимается «информация, переданная или полученная пользователем информационно-телекоммуникационной сети», а под электронным документом — «документированная информация, представленная в электронной форме, то есть в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах».

Анализ данных определений позволяет выделить общие признаки сообщения и документа в электронной форме: оба они преследуют коммуникативные цели; создаются, хранятся, обрабатываются и уничтожаются при помощи электронно-вычислительных машин и их программного обеспечения; воспринимаются человеком только с помощью электронно-вычислительной машине и программному обеспечению. Однако в ч. 4 ст. 11 рассматриваемого закона прямо указывается на то, что «в целях заключения гражданско-правовых договоров или оформления иных правоотношений, в которых участвуют лица, обменивающиеся электронными сообщениями, обмен электронными сообщениями, каждое из которых подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи отправителя такого сообщения, в порядке, установленном федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или соглашением сторон, рассматривается как обмен документами».

Вышеуказанное позволяет прийти к выводу о том, что в действующем законодательстве в области информационных технологий существенным критерием, отграничивающим электронный документ от иных документальных объектов в электронной форме (например, электронного сообщения), является удостоверение его содержания электронной подписью. Такой вывод подтверждается и иными законодательными актами, в частности, ст. 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи», которая гласит, что «информация в электронной форме, подписанная электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью…»41. В соответствии с ч. 5 ст. 9 Федерального закона от 6 декабря 2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» «первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью»42.

Таким образом, документ в электронной форме может иметь статус источника юридически значимых сведений, а также быть объектом правовой охраны при условии наличия в нем электронной подписи. В связи с этим существует необходимость уточнения законодательной формулировки понятия «электронный документ» с целью однозначного его понимания в различных сферах деятельности человека и отраслях права, в том числе и в области криминалистической деятельности. Для этого нами предлагается п. 11.1 ст. 2 Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» изложить в следующей редакции: «Электронный документ — документированная информация, представленная в электронной форме, то есть в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах, подписанная электронной подписью».

Предпринятый нами анализ нормативных правовых актов и научных источников позволяет заключить, что документальный объект в статусе документа вне зависимости от формы его представления (аналоговой или электронной) должен обладать следующим набором свойств и признаков:

– соблюдение специальной процедуры создания, выдачи и/или удостоверения документа;

– участие в этой процедуре уполномоченных на это государством юридических или физических лиц;

– наличие юридической силы, т.е. информация, содержащаяся в документе, способна подтверждать или опровергать какие-либо события, факты, явления;

– наличие необходимых реквизитов, позволяющих идентифицировать документ с органом или лицом, его выдавшим или им владеющим.

Завершая рассмотрение в криминалистической деятельности таких видов документальных объектов, как документальная информация и документ, следует кратко остановиться на том, что уголовно-процессуальное право такого разграничения не придерживается. В нем используется категория «документ». В статье 74 УПК РФ в качестве доказательств-документов предусматриваются заключения эксперта и специалиста, протоколы следственных и судебных действий, а также иные документы. Документ в теории доказательств рассматривается как любой «материальный объект, на котором официальное лицо или гражданин общепринятым (общепонятным) или принятым для документа специального вида способом зафиксировал сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела»43.

В данной работе мы не ставим перед собой задачу подвергнуть критике избранный в уголовно-процессуальной науке подход к документальным терминам. Мы, скорее, полагаем, что в уголовном процессе рассмотрение документальных объектов в качестве доказательств с позиции единого термина «документ» является правильным. Однако если рассматривать процесс доказывания и его криминалистическое обеспечение, то именно разделение документальных объектов на виды позволяет правильно реализовать комплекс криминалистических средств и методов их собирания и исследования для проверки достоверности изложенных в них сведений и использования в раскрытии и расследовании преступлений в качестве доказательств или ориентирующей информации.

Таким образом, использование исторического и правового методов исследования позволили нам прийти к следующим выводам:

1. Социальная потребность человека в общении и научно-технический прогресс обусловили появление на данном этапе развития общества таких видов документальных объектов, как «документальная информация», «документ» и «документированная информация»44, требующих криминалистического познания с целью обеспечения уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности необходимыми средствами и методами борьбы с преступностью.

2. Документальная информация является результатом осознанной и целенаправленной деятельности человека, существующей объективно в материальном мире, представляющей собой единство семантической информации и материального носителя, предназначенной для запечатления социально значимых фактов, явлений и событий во времени и передачи их на расстояние.

3. Под документом понимается материальный носитель официальной информации, созданный, выданный и/или удостоверенный органом или лицом, уполномоченным на эту деятельность, содержащий реквизиты, позволяющие его идентифицировать.

4. Документальные объекты — «документальная информация» и «документ» в соотношении друг с другом понимаются как общее и частное.

1.2. Понятие документированной информации в криминалистической деятельности

Глобальные информационные процессы, протекающие во многих сферах жизнедеятельности человека, и появление цифровых средств создания, обработки, хранения и передачи информации привели к появлению в нашем лексиконе наряду с терминами «документальная информация» и «документ» еще одного понятия — «документированная информация». Данный вид информации, несомненно, относящийся к документальным объектам имеет собственный набор отличительных свойств и признаков, которые должны учитываться криминалистической наукой при создании системы средств и методов собирания, исследования и использования доказательств по уголовным делам.

В начале изучения документированной информации как объекта познания криминалистики выдвинем гипотезу о том, что не всякий документальный объект является документированной информацией.

Для проверки выдвинутой гипотезы обратимся к анализу Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ). Так, в ст. 160 ГК РФ документом признается письменная форма сделки, выражающая ее содержание и имеющая подпись лица или лиц, совершающих сделку. Примером такого документа может быть доверенность, не требующая нотариального удостоверения (ст. 185 ГК РФ). Отсюда возникает вопрос: данный вид доверенности, представляющий собой единство семантического содержания и материального носителя и отражающий какие-либо события или факты, т.е. являющийся документом, будет ли являться документированной информацией?

В толковых словарях термин «документирование» трактуется по-разному. В одних слово «документировать», от которого образован данный термин, понимается как «обосновывать документами»45, в других — как «отражать в документах» или «достоверно отражать что-либо»46. В первом случае документирование рассматривается как подтверждение какого-либо события или факта документами, а во втором — способ фиксации информации в документах.

В Государственном стандарте СССР ГОСТ 16487-83 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» термин «документирование» толковался крайне лаконично — как создание документов47. Создание документального объекта представляется нам как процесс, состоящий из последовательных и взаимосвязанных этапов: интеллектуально-волевого и физического. Интеллектуально-волевой этап создания заключается в формировании семантического объема информации в сознании человека или группы людей с целью последующего ее фиксирования. Физический этап направлен на закрепление необходимого объема семантической информации на носителе при помощи общепризнанных стабильных знаков естественных и/или искусственных языков известными способами и средствами48.

В научных кругах сформировалось устойчивое мнение о том, что под документированной информацией понимаются созданные семантические сведения, зафиксированные на материальном носителе. Например, об этом пишет Н.С. Ларьков, отмечая в качестве отличительного признака документированной информации от иной ее фиксированный характер. При этом документированная информация отождествляется им с понятием документа49.

Термин «документированная информация» упоминается и в криминалистических работах В.Б. Вехова, А.Н. Григорьева, В.В. Крылова, В.А. Мещерякова и др. Так, В.В. Крылов определил документированную информацию (документ) как «зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать»50. В.Б Вехов документ или документированную информацию охарактеризовал как сведения о лицах, предметах, фактах, событиях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения51.

В.А. Мещеряков, определяя специфику компьютерной информации, приходит в выводу о необходимости проведения определенных криминалистических действий по преобразованию таких сведений на материальном носителе в документированную информацию52. Под документированной информацией он понимает «организационную форму, определяемую как совокупность: а) содержания информации; б) реквизитов, позволяющих установить источник, полноту информации, степень ее достоверности, принадлежность и другие параметры; в) материального носителя информации, на котором содержание и реквизиты закреплены»53. Точно такого же взгляда на документированную информацию придерживается и А.Н. Григорьев54. Из этих подходов следует, что и в криминалистике до настоящего времени документированная информация и документ определялись как тождественные понятия.

Синонимичное восприятие документа и документированной информации отчасти сложилось благодаря государственным стандартам и федеральному законодательству. В частности, Государственный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» документ–документированную информацию определил как зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать55. Аналогичное понимание было использовано в первой редакции Федерального закона от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации»56.

В то же время, рассматривая понятие «документированная информация», некоторые ученые высказывают суждения, отличные от официальной нормативной трактовки данного понятия. По мнению Е.В. Нечаевой, документирование представляет собой соблюдение установленных правил записи информации, результатом чего является создание документа, имеющего юридическую силу57. Аналогичную позицию занимает А.Н. Григорьев, полагая, что документирование — это не просто фиксация информации на материальном носителе, а регламентированный процесс фиксации, в результате чего появляются официальные документы58.

С.П. Голубятников и Е.С. Леханова, разрабатывая вопросы судебной бухгалтерии, документирование определили в качестве элемента метода бухгалтерского учета, который представляет собой регистрацию совершенных хозяйственных операций в соответствии с требованиями действующего законодательства. Кроме того, учеными отмечено, что документирование позволяет формировать начальное звено документов в процессе отражения информации об экономической деятельности организации59.

Таким образом, С.П. Голубятников, А.Н. Григорьев, Е.С. Леханова, Е.В. Нечаева и другие исследователи, рассматривая процесс документирования, выделяют в качестве признака документированной информации специальный порядок ее создания.

Иной подход к пониманию документа и документированной информации был предпринят законодателем в Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». В нем документированная информация рассматривается как самостоятельная информационная единица в мире документальных объектов, под которой понимается «зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель»60.

Из сказанного выше следует, что документированная информация — это закрепленная на материальном носителе информация, имеющая реквизиты, индивидуализирующие информацию и сам материальный носитель61. Однако закон закрепил специальную процедуру создания рассматриваемой нами информации путем «документирования», не дав ей надлежащего разъяснения.

Документирование изначально было закреплено в Государственном стандарте Российской Федерации ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения», в котором оно понималось как запись информации на различных носителях по установленным правилам. Правила документирования рассматривались как требования и нормы, устанавливающие порядок документирования62. Аналогичное определение документирования использовано и в новом стандарте ГОСТ Р 7.0.8-2013 «СИБИД. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения»63. Заметим, что ГОСТы закрепили в качестве важного признака создания документированной информации соблюдение специальных правил записи информации на материальный носитель.

С этих позиций документирование рассматривается в Федеральном законе от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». Так, в статье 11 данного закона указывается, что «законодательством Российской Федерации или соглашением сторон могут быть установлены требования к документированию информации. В федеральных органах исполнительной власти документирование информации осуществляется в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Правила делопроизводства и документооборота, установленные иными государственными органами, органами местного самоуправления в пределах их компетенции, должны соответствовать требованиям, установленным Правительством Российской Федерации в части делопроизводства и документооборота для федеральных органов исполнительной власти». Из этого следует, что правила документирования могут устанавливаться не только государственными органами и органами местного самоуправления, но и иными юридическими и физическими лицами, участвующими в коммуникационных связях, по их обоюдному соглашению или в одностороннем порядке, например, разработчиком (администратором, пользователем) автоматизированной системы управления потоками документальной информации в электронном формате.

Правила делопроизводства и документооборота в федеральных органах исполнительной власти определены постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2009 г. № 477 «Об утверждении Правил делопроизводства в федеральных органах исполнительной власти». В данном нормативном правовом акте документирование определено как фиксация информации на материальных носителях в установленном порядке64. Такое определение в очередной раз акцентирует наше внимание на том, что законодатель и исполнительная власть в качестве основного признака документированной информации выделяют лишь соблюдение особого порядка фиксации этой информации на материальном носителе для формирования документального фонда.

Документальный фонд, исходя из постановления Правительства, создается путем составления номенклатуры дел, формирования и оформления дел, обеспечения их сохранности, учета и передачи дел в архив федерального органа исполнительной власти. Единицей учета также является электронный документ, зарегистрированный в системе электронного документооборота федерального органа исполнительной власти. Электронные документы формируются в дела в соответствии с номенклатурой дел и индексируются в порядке, установленном в отношении дел, составленных из документов на бумажном носителе. Из этого вытекает, что сущность документированной информации, вне зависимости от формы ее представления (аналоговая или электронная), заключается не просто в фиксации информации на материальном носителе в соответствии с установленными правилами, а в специальной информационной среде для создания соответствующих событийных фондов.

Сказанное подтверждает нашу гипотезу о том, что не каждый документальный объект (например, доверенность, не требующая нотариального удостоверения) может быть документированной информацией. Информация становиться документированной лишь тогда, когда она соответствующим образом зафиксирована, обработана и размещена в информационной системе.

Под обработкой документированной информации мы понимаем любое действие (операцию) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с данными, включая сбор, запись, систематизацию, накопление, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение данных65.

Идея соблюдения специальных правил создания документированной информации и ее обработки заложена в теории оперативно-розыскной деятельности (далее — ОРД). В ОРД «документирование» рассматривается как установленный законом термин. В статье 10 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» документирование трактуется как процесс создания и использования информационных систем, а также заведения дел оперативного учета в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятельности, а также принятия на их основе соответствующих решений оперативно-розыскным органом.

Законодателем документирование признается способом отражения в системе служебной документации и информационных массивах значимых сведений, полученных при проведении оперативно-розыскных мероприятий согласно специальным правилам, предусмотренным ведомственными приказами и инструкциями. Систему служебной документации составляют постановления, справки, акты, рапорта, заключения и прочие материальные носители информации в делах оперативного учета, если они отражают деятельность субъектов ОРД, направленную на разрешение стоящих перед ними задач. Кроме служебной документации, значимые сведения, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий, отражаются в информационных массивах, собираемых и систематизируемых в автоматизированных банках данных, автоматизированных информационно-поисковых системах, картотеках, фототеках, фонотеках, видеотеках, коллекциях и следотеках, в основе которых лежат индивидуализирующие признаки разнообразных объектов, попадающих в сферу интересов субъектов оперативно-розыскной деятельности. Информационные массивы о лицах, фактах, событиях, предметах и следах создаются исходя из практической потребности правоохранительных органов для получения при обращении к этим массивам информации, которая помогала бы в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, розыске преступников, установлении личности неизвестных граждан и неопознанных трупов, принадлежности имущества. В Российской Федерации оперативно-справочная информация сосредоточена в Главном информационно-аналитическом центре МВД России, а также в подразделениях Управления оперативно-разыскной информации МВД России. К крупным иностранным базам данных следует отнести информационные системы Европейского агентства по сотрудничеству правоохранительных органов66.

Учеными в области оперативно-розыскной деятельности особое внимание уделяется соблюдению нормативно установленных правил документирования. При этом нельзя не отметить, что процесс документирования в оперативно-розыскной деятельности с 60-х годов XX столетия стал основываться на теоретической модели, в которой изучались и раскрывались закономерности познания преступной деятельности, т.е. документирование получило более широкую трактовку, нежели чем простой процесс закрепления информации на материальном носителе и ее обработка в системе.

Основы учения о документировании заложил в 1970-е годы В.Г. Самойлов. В настоящее время теория ОРД рассматривает документирование как базовое учение, в содержание которого включается следующее: документирование как разновидность познания явлений объективного мира; установление объективной истины в качестве цели документирования; задачи и предмет документирования; источники и способы документирования; содержание процесса документирования; правовое регулирование документирования; особенности документирования при осуществлении форм ОРД67.

Таким образом, понятие «документирование» в теории оперативно-розыскной деятельности имеет две трактовки: широкую и узкую. Документирование в широком оперативно-розыскном смысле является отнюдь не просто фиксацией сведений в делах оперативного учета и информационных массивах, а представляет собой процесс познания события, т.е. сбора (выявления), изучения (проверки), оценки и фиксации в документах фактических данных о таких явлениях, которые имеют признаки преступления; а также деятельность, обеспечивающую возможность использования полученных оперативно-розыскным путем данных (материалов) в уголовном судопроизводстве68. В связи с этим документирование в теории ОРД зачастую сопоставляется с процессом доказывания. При этом следует учитывать, что отличие документирования от процесса доказывания заключается в том, что средства и методы, используемые субъектами ОРД при выявлении и фиксации оперативно значимой информации, зачастую составляют государственную тайну.

В узком смысле термин «документирование» в ОРД содержит те же признаки, что и общенаучное понимание этого слова, т.е. документирование является регламентированной процедурой закрепления информации на материальном носителе или собирания документальных объектов, содержащих сведения по поводу подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, с соблюдением специальных правил оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то законом, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий. Полученные в ходе оперативно-розыскного документирования информационные единицы помещаются в систему регистрации. Такой системой регистрации может выступать дело оперативного учета или информационный массив (автоматизированный банк данных, оперативно-справочный учет, криминалистический учет и т.п.).

Регистрация и дальнейшая обработка документированной информации в информационных системах предполагает наличие у нее признака управляемости. Под управлением документами понимается совокупность планомерных и эффективных действий по созданию, использованию, хранению и уничтожению документов в организациях с целью доказательства проведения деловых (управленческих) операций69. Кроме того, в соответствии с ГОСТ Р ИСО 15489-1-2007 в основе управления документированной информацией должна находиться политика аутентичности, достоверности и пригодности этой информации для поддержания деловой деятельности государственных, коммерческих и общественных организаций в течение установленного (необходимого) периода времени.

Политика управления документированной информацией позволяет допустить мысль о потенциальной возможности использования такой информации в процессе доказывания по уголовным делам. Особенно если речь идет об использовании информации из ресурсов государственных органов и органов местного самоуправления. Так, Федеральный закон от 9 февраля 2009 г. № 8-ФЗ «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления» в качестве принципов обеспечения доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления закрепил открытость, доступность и достоверность предоставления информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления. В соответствии с этим Федеральным законом государственные органы и органы местного самоуправления предоставляют гражданам и юридическим лицам возможность получить сведения не только на бумажном носителе, но и в электронной форме. К примеру, Федеральная налоговая служба России предоставляет сведения и документы из Единых государственных реестров индивидуальных предпринимателей (далее — ЕГРИП) и юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) в электронной форме с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия.

Система управления документированной информацией позволяет проверить ее достоверность благодаря изучению взаимосвязей между документальными объектами внутри информационной системы, автором и контекстом создания документа или сообщения, а также данными, создаваемыми системой управления процессами обработки документированной информации (метаданными)70.

Выделяя признак управляемости, следует заметить, что процессы управления возможны только при наличии у документированной информации специальных структурных элементов и ее нахождения в информационной системе, которая функционально предназначена для хранения и обработки этой информации. Структурными элементами документированной информации являются:

– семантическое содержание, представляющее собой информационную единицу или совокупность таких единиц, объединенных одной темой;

– реквизиты71;

– атрибуты и/или метаданные, созданные информационными системами хранения и обработки такой информации.

Содержание, реквизиты и атрибуты объединяются формой документированной информации. Форма может быть представлена в аналоговом виде (например, бланк документа) или в цифровом формате (например, электронный файл или электронная база данных). Управляющей средой могут быть процессы, осуществляемые службой делопроизводства учреждения, организации, предприятия, а также лицами, на которых обязанность ведения делопроизводства возложена государством. К информационной управляющей среде электронных форм документированной информации считаем необходимым отнести и операционные и файловые системы компьютерных устройств.

Развитие современных технологий коммуникации привело к увеличению объема документированной информации, обрабатываемой компьютерными системами и появлению такого понятия как «Big Datа — Большие данные». В целях реализации государственных программ по обеспечению государственной, военной, экономической, информационной и экологической безопасности к субъектам управления потоками Больших данных (в частности, к операторам связи и организаторам распространения информации через сеть «Интернет») предъявляется рад требований по документированию сведений, как о распространяемой информации, так и ее распространителях72.

Так на оператора связи в соответствии с Федеральным законом от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи» возлагаются следующие обязательства по хранению на территории Российской Федерации:

1) информации о фактах приема, передачи, доставки и (или) обработки голосовой информации, текстовых сообщений, изображений, звуков, видео- или иных сообщений пользователей услугами связи — в течение трех лет с момента окончания осуществления таких действий;

2) текстовых сообщений пользователей услугами связи, голосовой информации, изображения, звуков, видео-, иных сообщений пользователей услугами связи — до шести месяцев с момента окончания их приема, передачи, доставки и (или) обработки.

Кроме того, операторы связи хранят в своих базах данных следующую информацию о своих абонентах:

– фамилия, имя, отчество, место жительства и реквизиты основного документа, удостоверяющего личность, представленные при личном предъявлении абонентом указанного документа, — для абонента-гражданина;

– наименование (фирменное наименование) юридического лица, его место нахождения, а также список лиц, использующих оконечное оборудование юридического лица, заверенный уполномоченным представителем юридического лица, в котором указаны их фамилии, имена, отчества, места жительства и реквизиты основного документа, удостоверяющего личность, — для абонента — юридического лица;

– сведения баз данных о расчетах за оказанные услуги связи, в том числе о соединениях, трафике и платежах абонентов;

– сведения об абонентских номерах, которые сохраняются абонентами при заключении договоров об оказании услуг связи с другими операторами подвижной радиотелефонной связи, и наименования указанных операторов связи73.

В целях борьбы с анонимными пользователями услуг, предоставляемых операторами связи Федеральный закон «О связи» обязывает операторов связи осуществлять проверку достоверности сведений об абоненте и сведений о пользователях услугами связи абонента — юридического лица либо индивидуального предпринимателя. Такая проверка осуществляется путем установления фамилии, имени, отчества (при наличии), даты рождения, а также других данных документа, удостоверяющего личность абонента или пользователей услугами связи. В случае неподтверждения достоверности сведений об абоненте, сведений о пользователях услугами связи абонента — юридического лица либо индивидуального предпринимателя, оператор связи приостанавливает оказание услуг связи.

В соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» организатор распространения информации в сети «Интернет» обязан хранить на территории Российской Федерации:

1) информации о фактах приема, передачи, доставки и (или) обработки голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков, видео- или иных электронных сообщений пользователей сети «Интернет» и информации об этих пользователях в течение одного года с момента окончания осуществления таких действий;

2) текстовых сообщений пользователей сети «Интернет», голосовой информации, изображений, звуков, видео-, иных электронных сообщений пользователей сети «Интернет» до шести месяцев с момента окончания их приема, передачи, доставки и (или) обработки.

Кроме этого организатор распространения информации в сети «Интернет» при обеспечении функционирования коммуникационного интернет-сервиса хранит следующий состав информации:

а) сведения о пользователе, в том числе идентификатор пользователя в коммуникационном интернет-сервисе;

б) сведения регистрационных данных, включающие в себя:

– информацию о сетевом адресе, с которого осуществлена регистрация пользователя, с указанием точного времени регистрации;

– информацию, внесенную в коммуникационный интернет-сервис пользователем или организатором распространения информации в сети «Интернет» при регистрации пользователя;

– информацию, автоматически передаваемую в ходе регистрации коммуникационному интернет-сервису в силу используемых сетевых протоколов с помощью установленных на устройстве пользователя программ для электронных вычислительных машин;

– информацию, фактически фиксируемую коммуникационным интернет-сервисом при регистрации пользователя с использованием иных коммуникационных интернет-сервисов;

в) сведения о фактах авторизации, включающие в себя:

– информацию о фактах авторизации пользователя с указанием его идентификатора в коммуникационном интернет-сервисе, точного времени и сетевых адресов, с которых осуществлялась авторизация;

– информацию, фактически фиксируемую коммуникационным интернет-сервисом при авторизации пользователя с использованием авторизации в иных коммуникационных интернет-сервисах;

– информацию, автоматически передаваемую в ходе авторизации коммуникационному интернет-сервису в силу используемых сетевых протоколов с помощью установленных на устройстве пользователя программ для электронных вычислительных машин;

г) информацию об изменениях либо о дополнении пользователем информации о номере телефона или адресе электронной почты, а также иных сведений, указанных им при регистрации;

д) информацию об оказанных организатором распространения информации в сети «Интернет» платных услугах пользователю с указанием точного времени их оказания, организации, оказывающей платежную услугу, а также фактически фиксируемой коммуникационным интернет-сервисом информации об оплате таких услуг (валюта, сумма, номер транзакции, использованная платежная система и идентификаторы платежной системы);

е) информацию о факте прекращения регистрации в коммуникационном интернет-сервисе с указанием идентификатора пользователя в коммуникационном интернет-сервисе, точного времени и сетевых адресов, с которых осуществлялось прекращение регистрации;

ж) фактически фиксируемую коммуникационным сервисом информацию о пользователях в случае, если коммуникационный сервис предоставляет возможность приема, передачи и (или) обработки голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков, видео- или иных электронных сообщений пользователям сети «Интернет» без регистрации и авторизации;

з) сведения о фактах приема, передачи и (или) обработки голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков, видео- или иных электронных сообщений пользователей сети «Интернет» (информация о точном времени приема, передачи, доставки и (или) обработки электронных сообщений с указанием информации об адресатах этих сообщений, в том числе информации для неопределенного круга лиц пользователей сети «Интернет»);

и) фактически фиксируемую коммуникационным сервисом информацию об организации приема, передачи, доставки и (или) обработки электронных сообщений, осуществляемых с использованием технологий электронных платежных систем, в том числе информацию о произведенных денежных операциях (с указанием информации о корреспонденте — идентификаторе платежной системы, валюты, суммы, оплачиваемой услуги или товаров (при наличии), об иных данных, указанных при проведении денежной операции), осуществленных транзакциях (с указанием идентификатора платежной системы («электронного кошелька»), суммы прихода либо расхода, иных данных, указанных при осуществлении транзакции)74.

Возвращаясь к элементам структуры документированной информации следует отметить, что они выражают сущностную характеристику описываемой информации, благодаря чему в ходе оперативно-розыскной и криминалистической деятельности возможны ее поиск, идентификация и оценка достоверности содержащихся в ней сведений. Хорошо структурированные данные — это данные, глядя на которые становится ясно, где они созданы, кто их создал, где используются, как поддерживаются, каковы правила проверки их аутентичности и как они распространяются75.

Признаки управляемости и структурности документированной информации отражены в исследованиях Е.А. Плешкевича. В частности, им отмечается, что «процедура документирования информации предусматривает не только создание документа в виде записи или регистрации семантической информации, но и включение его в документально-информационную систему, а также движение в ней, вплоть до момента исключения из нее»76. В результате этого автор приходит к выводу, что «документально-информационная система состоит из двух уровней: на первом содержатся первичные документы, содержащие внешнюю по отношению к системе информацию, на втором — документы, содержащие сведения о составе и структуре самой системы, т.е. внутреннюю информацию, обеспечивающую движение первичных документов. Второй уровень способствует поддержанию актуализованного состояния первого уровня»77.

Выделив в качестве признака документированной информации нахождение ее в информационной системе по хранению и управлению этой информацией, следует отметить, что применительно к официальной документированной информации порядок формирования информационных массивов и управления ими закреплен в нормативных правовых актах, инструкциях или регламентах. Документы создаются и в последующем подвергаются различного рода обработке благодаря системам делопроизводства организации, предприятия или учреждения любой формы собственности. В то же время нельзя не отметить, что обработке могут подвергаться и не официальные документальные объекты, т.е. не документы в правовом смысле этого слова. Как следствие, возникает вопрос о том, какая неофициальная информация является документированной и благодаря каким информационным системам она обрабатывается. Полагаем, что неофициальной документированной информацией могут быть любые семантические сведения, находящиеся в цифровом формате и хранящиеся в постоянной памяти компьютера, компьютерной системе или в информационно-коммуникационной сети.

Указанный вывод мы сделали из того, что создание, хранение, обработка и передача семантической информации в электронной форме невозможна вне специальной информационной системы электронно-вычислительной машины или комплекса машин. Такой информационной системой компьютера является операционная система, набор специализированных программ, электронный носитель информации. Операционная система на сегодняшний день представляет собой комплекс программ, которые, с одной стороны, выступают как интерфейс между компьютером и пользователем с его задачами, а с другой стороны, предназначены для наиболее эффективного расходования ресурсов вычислительной системы и организации надежных вычислений78. Операционная система создает специальную среду для функционирования прикладных программ79. Таким образом, операционная система и набор дополнительных программных инструментов, а также технические возможности компьютера выступают комплексной информационной системой, позволяющей создавать и обрабатывать различного рода компьютерную информацию, т.е. подвергать ее систематизации, накоплению, хранению, редактированию, использованию, распространению, обезличиванию, блокированию, удалению, уничтожению и т.п.

Специфика работы компьютера такова, что управление информационными процессами осуществляется по командам пользователя, самостоятельно операционной системой или в соответствии со специальным алгоритмом. Благодаря органичной работе операционной системы и дополнительных программ, всякое действие с электронной информацией внутри компьютера или компьютерной системы может приводить к трем уровням отражения сведений о ней: первый уровень сведений образует сама созданная информация, т.е. ее содержание и данные файла-контейнера (атрибуты файла); второй — сведения о создании информации в используемой компьютерной программе; третий уровень сведений составляют данные в журналах событий (протоколах) операционной системы компьютера или системы компьютеров (метаданные). Следует отметить, что совокупность сведений об электронной информации значительно расширяется, если она передается по информационно-телекоммуникационным сетям. В данном случае отражающей средой сведений об электронной информации является не только компьютер, использовавшийся для создания, обработки и хранения информации, но и те электронно-вычислительные комплексы, которые включены в сетевой канал ее передачи (серверы, маршрутизаторы, компьютер получателя и т.п.).

Рассматривая компьютер в качестве информационной системы по управлению информацией, считаем важным остановиться более подробно на разграничении электронной документированной информации и компьютерной информации вообще, куда включается и программное обеспечение для компьютера. Так, еще в 1997 году А.В. Касаткин заострил на этом внимание при исследовании проблем собирания и использования компьютерной информации в расследовании преступлений. В частности, он заметил, что «следует различать понятия, выраженные терминами «документированная информация» и «программные средства» (программы для ЭВМ)»80. В.А. Мещеряков в докторской диссертации также выделял служебную информацию и полезную (смысловую) информацию81.

Для разграничения электронной документированной информации и иной компьютерной следует исходить из того, что первая, прежде всего, является результатом осознанной и целенаправленной деятельности человеческого сознания, отражающей социальные явления и существующей объективно в материальном мире. Следовательно, документированная информация, выступая результатом деятельности человеческого сознания, является объектом, отображающим событийные социально значимые явления, а также сведения о материалах, инструментах, приборах и системах, которые были использованы для фиксации результатов мыслительной деятельности человека. Благодаря отображению этих признаков в такого рода информации, не исключается возможность криминалистической идентификации автора или исполнителя документированной информации и диагностики по ней свойств личности. Сказанное позволяет выделить в документированной информации признак отождествляемости ее с человеком.

Отсутствие у информации в цифровом формате непосредственной связи с человеком свидетельствует о том, что мы имеем дело со служебной компьютерной информацией. Служебные файлы или программные файлы в своей совокупности являются основой для функционирования компьютера, осуществления им вычислительных процессов, организации взаимодействия аппаратно-программного устройства с пользователем, а также создания и передачи социально значимых сведений. Программный файл, находящийся в исполняемом модуле, обезличен, т.е. непригоден для отождествления по нему автора, а значит, не является документированной информацией.

При этом следует помнить, что природа происхождения тех программных файлов, в создании которых изначально участвовал человек, документальна. Так, компьютерная программа, написанная программистом в виде исходного кода, является результатом его мыслительной деятельности, а значит в ней присутствуют признаки авторства. Однако если программа уже готова к использованию или используется аппаратной системой компьютера, то установить ее автора невозможно, т.к. после трансляции компьютер переводит исходный код в режим исполнения. Исполняемая компьютерная информация относится к категории служебной, и тем самым утрачиваются изначальные ее свойства, т.е. она теряет признаки авторства.

Следует добавить, что создание, обработка, хранение и передача электронной документированной информации возможны только в информационной среде компьютера. Значит, помимо самого семантического содержания (текстового, графического, аудио- или видео), с документированной информацией будет непосредственно взаимодействовать некоторая служебная (системная) информация, которая создается операционной системой и сторонней программой при обработке файла с семантическим содержанием. К такого рода служебной информации документального происхождения можно отнести атрибуты пользовательского файла, содержащего семантические сведения, а также метаданные, создаваемые операционной системой или компьютерной программой в процессе управления пользовательскими файлами (например, log-файлы или журналы регистрации работы операционной системы и сторонних программ, в которых отражаются сведения о файлах или базах данных с семантической информацией).

Из сказанного следует вывод, что элементы структуры самой документированной информации можно разделить на два уровня. Первый уровень образуют содержание и реквизиты документированной информации. Они характеризуют внутреннее строение документированной информации и свидетельствуют о семантической ценности такой информации и о формальной связи с субъектом, ее выдавшим или создавшим. Ко второму уровню относятся атрибуты и/или метаданные. Они являются специфической внешней частью документированной информации, которая позволяет управлять ею внутри информационной системы, а также передавать в другие информационные системы. Тем самым атрибуты и метаданные являются своеобразными следами как на «самой» документированной информации, так и за ее пределами, образующимися в информационной системе (системах) и свидетельствующими об операциях по ее обработке и передаче.

Изложенное позволяет сделать вывод о том, что современный криминалистический подход к изучению документированной информации с целью обеспечения оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности должен основываться на понимании ее строения и процессов управления такой информацией при помощи ее элементов: атрибутов и/или метаданных.

Таким образом, на основании изложенного мы приходим к следующим выводам:

1. Под документированной информацией, изучаемой в криминалистике, следует понимать событийные сведения, размещенные в информационных системах при помощи знаков естественных и/или искусственных языков, зафиксированные на каком-либо носителе (носителях) и представляющие собой управляемый материальный объект с характеристиками, позволяющими его идентифицировать и использовать при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.

2. Процесс познания документированной информации в криминалистической деятельности должен учитывать следующие ее признаки:

– документированный характер ее появления, т.е. фиксацию семантической информации при соблюдении нормативно закрепленной процедуры или обусловленной технической средой ее создания;

– элементы: содержание, носитель информации, реквизиты, атрибуты и/или метаданные;

– нахождение в информационной системе (системах) по управлению процессами хранения и обработки информации;

– одновременно «следовоспринимающий» и «следоотражающий» характер объекта информационной системы (систем).

1.3. Документированная информация как «след»
преступной деятельности

Следы являются важным объектом познания в криминалистической деятельности. Под следом в криминалистике понимается любое изменение в материальной среде, возникшее в результате совершения преступления. Весомый вклад в становление учения о следе внесли такие ученые, как Р.С. Белкин, А.И. Винберг, Г.Л. Грановский, В.Я. Колдин, В.С. Митричев, С.М. Потапов, М.Я. Сегай, Б.И. Шевченко, И.Н. Якимов и др. Благодаря исследованиям данных ученых вот уже более полувека в криминалистике считается традиционным деление следов на идеальные и материальные.

Однако в конце XX — начале XXI столетия криминалистическое учение о следах снова приобрело свою актуальность. Благодаря использованию в преступной деятельности электронно-вычислительных машин и информационно-телекоммуникационных сетей в практике борьбы с преступностью появился новый вид следов, которому криминалистическая наука дает разные названия, например, «виртуальный след», «бинарный след», «информационный след», «компьютерно-технический след», «электронно-цифровой след», «компьютерный след» и прочее82. Например, В.А. Мещеряков о новом виде следа сказал следующее: «На наш взгляд, при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации мы сталкиваемся с особой группой следов, так называемыми «виртуальными» следами, т.е. следами, сохраняющимися в памяти технических устройств, в электромагнитном поле, на носителях машиночитаемой информации, занимающей промежуточное положение между материальными и идеальными. К числу таких следов могут быть отнесены отдельные файлы в автоматизированной информационной системе, кластеры на магнитном носителе, информация передаваемая в эфире посредством электромагнитной волны, и т.п.»83.

Идею В. А. Мещерякова о выделении «виртуальных следов» наряду с материальными и идеальными следами поддержал А.И. Усов в своем диссертационном исследовании. Ученый отметил, что определение виртуальных следов, данное В.А. Мещеряковым, «не отрицает традиционного понимания следа, а уточняет эту криминалистическую категорию, дополняя ее учетом возможностей электромагнитного взаимодействия между следообразующим и следовоспринимающим объектом, а также таким возможным носителем следа-отображения, как электромагнитное поле»84.

В.Ю. Агибалов, выделяя электронно-цифровой след, в своем исследовании указал, что «принципиальным отличием электронно-цифрового отображения от традиционно рассматриваемого в криминалистке является то, что на материальном носителе фиксируется не отражение самого взаимодействующего объекта или процесса с присущими ему проявлениями и свойствами, а лишь его цифровой образ, сформированный с использованием какой-либо формализованной (как правило, упрощенной и оптимизированной в заданном направлении) модели реального объекта или процесса. Фактически следа в традиционном криминалистическом его понимании нет, имеется только цифровой образ (цифровое значение параметров математической модели, описывающей реальный объект), на основании которого (при определенных условиях) можно сформировать сигнал или некий физический процесс (звук, изображение, набор компьютерных данных), подобный (с определенной степенью схожести) исходному следообразующему объекту»85.

Встречаются и противники выделения «виртуальных следов» в самостоятельную группу. Так, А.Н. Григорьев по этому поводу написал, что «материя существует в двух формах: вещества и поля. В соответствии с этим следы преступления, материальным носителем которых являются электромагнитное поле, как представляется, вполне охватываются понятием “материальные следы преступления”»

...