автордың кітабын онлайн тегін оқу Субсидиарная ответственность по гражданскому и семейному законодательству РФ. Монография
Ю.Ф. Беспалов, А.Ю. Беспалов, А.Ю. Касаткина

Үзіндіні оқу

Кітап туралы Қазір оқып жатыр5 Тегін фрагмент

Ю. Ф. Беспалов, А. Ю. Беспалов, А. Ю. Касаткина

Субсидиарная ответственность по гражданскому и семейному законодательству РФ

Монография

Ответственный редактор
доктор юридических наук, профессор
Ю. Ф. Беспалов

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 347(470+571)

ББК 67.404(2Рос)

Б53

Авторы:
Беспалов Ю. Ф. – доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры гражданского права ФГБОУ ВО «Тверской государственный университет», судья в отставке;
Беспалов А. Ю. – кандидат юридических наук, судья Химкинского городского суда Московской области;
Касаткина А. Ю. – кандидат юридических наук, помощник адвоката КА «Юков и партнеры».

В монографии излагаются понятие, основания, условия, порядок, виды, последствия субсидиарной ответственности, установленной гражданским и семейным законодательством РФ. Особое внимание обращается на субсидиарную ответственность в обязательствах договорных и внедоговорных, субсидиарную ответственность государства и иных лиц по обязательствам государственных, муниципальных и частных организаций, созданных ими. Исследуется субсидиарная ответственность при поручительстве и банкротстве, при чрезвычайных обстоятельствах, субсидиарная ответственность родителей за вред, причиненный их несовершеннолетними детьми.

Авторы, проанализировав законодательство, судебную практику и доктрину, выявили некоторые проблемы и предложили пути их решения.

Законодательство приведено по состоянию на 1 августа 2020 г.

Работа рассчитана на каждого, кто интересуется вопросами, связанными с субсидиарной ответственностью по гражданскому и семейному законодательству РФ.

УДК 347(470+571)

ББК 67.404(2Рос)

ВВЕДЕНИЕ

Уважаемый читатель!

Одним из видов гражданско-правовой и семейно-правовой ответственности является субсидиарная ответственность, которая возможна в гражданских и семейных отношениях при недобросовестности участников этих отношений и по иным основаниям.

Субсидиарная ответственность возникает как в силу закона, так и в силу договора. Такая ответственность направлена на восстановление прав потерпевшего. Суть данного вида ответственности состоит в том, что в случае недостаточности имущества у основного должника (обязанного лица) либо при отсутствии у него имущества для возмещения имущественных потерь потерпевшего (уполномоченного лица), вызванных незаконными действиями основного должника либо иными обстоятельствами, влекущими ответственность, а также в случае отказа основного должника от исполнения обязанности по возмещению вреда (убытков), либо непредоставления ответа на претензию, ответственность может быть возложена в недостающей части или в полном объеме на другое лицо, именуемое дополнительным (субсидиарным) должником.

В монографии излагаются понятие, основания, условия, порядок, виды, последствия субсидиарной ответственности, установленной гражданским и семейным законодательством РФ. Особое внимание обращается на субсидиарную ответственность в обязательствах как договорных, так и внедоговорных. Отмечено, что нередко дополнительная ответственность действует в обязательствах по оказанию услуг, обязательствах по выполнению работ, в способах обеспечения исполнения обязательств (например, при поручительстве), в обязательствах из причинения вреда и неосновательного обогащения, а также при банкротстве и по иным основаниям, и в иных гражданских и семейных отношениях.

Условия и основания дополнительной или субсидиарной ответственности различаются в зависимости от вида обязательств, их субъектного состава и других обстоятельств, обозначенных в законе или предусмотренных договором. Установлено, что некоторые положения о субсидиарной ответственности изложены некорректно и вызывают трудности в их толковании и применении. Отдельные положения о субсидиарной ответственности не отвечают требованиям справедливости и разумности. Речь идет, например, об ответственности поручителя по долгам основного должника. Поручитель не совершает противоправных действий, а несет ответственность за действия иного лица лишь по выданному им ранее поручительству. Надо полагать, что следовало бы предусмотреть для такого вида ответственности правила, отвечающие требованиям справедливости. До настоящего времени законодательство не определилось с основаниями и условиями ответственности родителей за вред, причиненный их несовершеннолетними детьми третьим лицам. Ответственность родителей (лиц, их заменяющих) связана с их виной, состоящей в ненадлежащем контроле за ребенком либо ненадлежащем воспитании. В таком случае возникает и вопрос о причинной связи между поведением родителей (лиц, их заменяющих) и наступившим вредом. Неясности касаются и субсидиарной ответственности участников корпоративных организаций.

Субсидиарная ответственность направлена на обеспечение имущественных интересов потерпевшего или кредитора, назовем его применительно ко всем видам отношений уполномоченным лицом. Вместе с тем, применяя положения о субсидиарной ответственности, необходимо осознавать степень, основания и условия причастности субсидиарного должника к противоправным или иным действиям основного должника, и в случаях, когда субсидиарный должник не может рассчитывать на последующее возмещение понесенных потерь, исходить из гармоничного сочетания интересов всех причастных к такой ответственности лиц. В этой части следовало бы внести поправки в гражданское и семейное законодательство РФ.

Авторы, проанализировав законодательство, судебную практику и доктрину, выявили некоторые проблемы и предложили пути их решения. Работа рассчитана на каждого, кто интересуется вопросами, связанными с субсидиарной ответственностью по гражданскому и семейному законодательству РФ.

Глава I.
ПОНЯТИЕ И ВИДЫ СУБСИДИАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ. ИСТОРИКО- И СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ

1.1. Субсидиарная ответственность: понятие и виды

Вопросы, связанные с понятием, условиями, основаниями субсидиарной ответственности, ее разновидностями и в целом с правовыми механизмами регулирования, являются весьма актуальными, а их решение представляет как научный, так и практический интерес.

Такие вопросы-проблемы возникают при анализе гражданского и семейного законодательства РФ, практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов. Отметим, что некоторые проблемы исследованы в научной литературе, даны советы по их разрешению1. Вопросы, связанные с ответственностью за действия ребенка, представлены в трудах Ю. Ф. Беспалова, П. А. Якушева2.

Проанализируем некоторые взгляды ученых на понятие субсидиарной ответственности.

Так, по мнению Б. М. Гонгало, суть субсидиарной ответственности в том, что в соответствующих (предусмотренных) случаях лицо (субсидиарный должник) несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, которое является основным должником. И прежде чем обращаться с требованием к субсидиарному должнику, кредитор должен предъявить требование к основному должнику3.

Е. А. Суханов указывает, что субсидиарная ответственность является дополнительной по отношению к ответственности, которую несет перед потерпевшим основной правонарушитель. Она призвана дополнить его ответственность, усиливая защиту интересов потерпевшего. При этом лицо, несущее такую дополнительную ответственность, совсем не обязательно является сопричинителем имущественного вреда, нанесенного потерпевшему, а во многих случаях вообще не совершает каких-либо правонарушений4.

Свое видение субсидиарной ответственности предложил и С. С. Покровский, который указал, что она заключается в основанной на законе (условиях договора) обязанности субсидиарного должника компенсировать нарушение субъективного права кредитора, допущенное по вине основного должника в гражданско-правовом обязательстве и не заглаженное им ввиду имущественной несостоятельности, предотвратить которое субсидиарный должник правомочен посредством экономического, организационно-распорядительного либо властного воздействия на основного должника. Воздействуя на сознание субсидиарного должника, субсидиарная ответственность обеспечивает безопасность отношений, в которых участвует основной должник5.

По мнению М. Н. Малеиной, при субсидиарной ответственности определены правила поведения кредитора, основного и субсидиарного должников… Для отдельных видов обязательств применение субсидиарной ответственности зависит от дополнительных условий: период, в течение которого субсидиарный должник несет ответственность; имущественное положение основного должника; обстоятельства, вызвавшие наступление отношений, и другие6.

Г. Н. Шевченко пришла к выводу о том, что при субсидиарной ответственности субсидиарный должник несет дополнительную ответственность по отношению к ответственности, которую несет основной должник7.

В. П. Грибанов указывает, что субсидиарная ответственность — ответственность дополнительная. Она применяется в строго установленных законом случаях8.

Названные и другие мыслители в целом едины в определении существа субсидиарной ответственности. Однако одни из них акцент делают на субсидиарную ответственность в договорных, а другие — во внедоговорных обязательствах. Об этом свидетельствует, в частности, употребляемая ими терминология, характерная конкретным отношениям.

Надо полагать, что субсидиарная ответственность, являясь самостоятельным видом гражданско- и семейно-правовой ответственности, представляет собой меры имущественного характера, применяемые уполномоченными органами государства к субсидиарному должнику (дополнительному обязанному лицу) для возмещения вреда (убытков) потерпевшему (уполномоченному лицу). Субсидиарная ответственность возникает как в случае неспособности основного должника (причинителя вреда, убытков) возместить этот вред (убытки) в полном объеме, так и по иным основаниям. Она действует при наступлении оснований и условий, установленных нормативными правовыми актами и/или договором.

Согласно ст. 8 ГК РФ, гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают:

– из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему;

– из решений собраний в случаях, предусмотренных законом;

– из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей;

– из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности;

– в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом;

– в результате создания произведений науки, литературы, искусства, изобретений и иных результатов интеллектуальной деятельности;

– вследствие причинения вреда другому лицу;

– вследствие неосновательного обогащения;

– вследствие иных действий граждан и юридических лиц;

– вследствие событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий.

Гражданско-правовая ответственность, как свидетельствует анализ данной статьи, возможна вследствие неисполнения обязательств, установленных нормативным правовым актом и/или договором; причинения вреда (убытков); вследствие неосновательного обогащения и по иным основаниям.

В соответствии со ст. 12 ГК РФ, защита гражданских прав осуществляется путем: признания права; восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки; признания недействительным решения собрания; признания недействительным акта государственного органа или органа местного самоуправления; самозащиты права; присуждения к исполнению обязанности в натуре; возмещения убытков; взыскания неустойки; компенсации морального вреда; прекращения или изменения правоотношения; неприменения судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону; иными способами, предусмотренными законом.

Таким образом, в случае нарушения прав потерпевшего наступает гражданско-правовая ответственность, одновременно действующая, как правило, и в виде способа защиты. Для обязанного лица меры имущественного воздействия являются мерами ответственности, а для уполномоченного лица они выступают в качестве мер защиты

В силу ст. 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом). Не допускается использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке. В случае несоблюдения требований, предусмотренных п. 1 ст. 10 ГК РФ, суд, арбитражный суд или третейский суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично, а также применяет иные меры, предусмотренные законом. В случае, если злоупотребление правом выражается в совершении действий в обход закона с противоправной целью, последствия, предусмотренные п. 2 ст. 10 ГК РФ, применяются, поскольку иные последствия таких действий не установлены ГК РФ. Если злоупотребление правом повлекло нарушение права другого лица, такое лицо вправе требовать возмещения причиненных этим убытков. Добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются.

Это общее положение направлено на стабильность и эффективность гражданского оборота. Данное положение учитывается правоприменителем и при разрешении споров по вопросам о субсидиарной ответственности.

Некоторые правила о субсидиарной ответственности применительно к обязательствам содержатся в ст. 399 ГК РФ, согласно которой до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику.

Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

Кредитор не вправе требовать удовлетворения своего требования к основному должнику от лица, несущего субсидиарную ответственность, если это требование может быть удовлетворено путем зачета встречного требования к основному должнику либо бесспорного взыскания средств с основного должника.

Лицо, несущее субсидиарную ответственность, должно до удовлетворения требования, предъявленного ему кредитором, предупредить об этом основного должника, а если к такому лицу предъявлен иск, — привлечь основного должника к участию в деле. В противном случае основной должник имеет право выдвинуть против регрессного требования лица, отвечающего субсидиарно, возражения, которые он имел против кредитора.

Правила ст. 399 применяются, если ГК РФ или иными законами не установлен другой порядок привлечения к субсидиарной ответственности.

Анализ названной статьи позволяет заключить следующее:

1) субсидиарная ответственность является особым видом гражданско-правовой ответственности, имеющей дополнительный характер для субсидиарного должника;

2) субсидиарная ответственность состоит в том, что кредитору (уполномоченному лицу) предоставляется право возмещения имущественных потерь за счет другого обязанного, дополнительного или субсидиарного лица (дополнительного должника), если основное обязанное лицо (основной должник) по каким-либо причинам не может исполнить обязательство в части или в полном объеме;

3) меры субсидиарной ответственности направлены и на защиту прав кредитора (уполномоченного лица);

4) субсидиарная ответственность наступает при наличии обстоятельств, указанных в законе и/или договоре;

5) в договорных обязательствах действует специальная процедура субсидиарной ответственности (предварительное обращение кредитора к основному должнику; основной должник отказался удовлетворять притязание, либо не дал ответ в разумный срок; не имеется оснований и возможности для зачета встречного требования или бесспорного взыскания; субсидиарный должник обязан уведомить о притязаниях основного должника). Во внедоговорных обязательствах также действует специальная процедура, установленная для каждого вида таких отношений.

В целях единства правоприменения в п. 53 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 6, Пленума ВАС РФ № 8 от 1 июля 1996 г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что «при разрешении споров, связанных с применением субсидиарной ответственности, необходимо иметь в виду, что предусмотренный пунктом 1 статьи 399 порядок предварительного обращения кредитора к основному должнику может считаться соблюденным, если кредитор предъявил последнему письменное требование и получил отказ должника в его удовлетворении либо не получил ответа на свое требование в разумный срок»9.

В данном разъяснении обращено внимание на форму притязания — она должна быть письменной. Надо полагать, что в настоящее время не запрещается и электронная форма притязания, сила которой приравнена к письменной.

В п. 25 постановления Пленума ВАС РФ от 12 июля 2012 г. № 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством» разъяснено следующее: «если ответственность поручителя является субсидиарной, кредитор не вправе требовать удовлетворения своего требования к поручителю, если его требование к должнику может быть удовлетворено путем зачета либо бесспорного взыскания средств с основного должника (п. 2 ст. 399 ГК РФ). Указанное обстоятельство также может быть выдвинуто поручителем в качестве возражения против требований кредитора.

Применительно к п. 2 ст. 399 ГК РФ поручитель, отвечающий перед кредитором солидарно с основным должником, также вправе заявить кредитору возражение о том, что его требование к должнику может быть удовлетворено путем зачета, осуществляемого по встречным однородным требованиям должника и кредитора»10.

В данном постановлении обращено внимание на условия субсидиарной ответственности в договорных отношениях: наличие или отсутствие оснований для зачета встречных требований или списания долга с основного должника в бесспорном порядке.

Применяя ст. 399 ГК РФ, Московский городской суд в Апелляционном определении от 20 января 2016 г. по делу № 33-1875/2016 указал следующее: «доводы апелляционной жалобы В. о том, что договорами поручительства предусмотрена его субсидиарная ответственность, в то время как основной должник ООО «П» не отказывался от удовлетворения требований кредитора, что подтверждается письмом от ** г. в ответ на претензию истца, в связи с чем у суда в соответствии со ст. 399 ГК РФ не имелось оснований для удовлетворения исковых требований, судебной коллегией отклоняются, как основанные на неверном толковании норм материального права.

В силу ст. 399 ГК РФ до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику.

Из материалов дела видно, что ООО «Е» до предъявления иска к ответчику направил 20 ноября 2014 г. покупателю ООО «П» претензию, на которую ответа не последовало, и задолженность по оплате поставленного оборудования осуществлена не была.

Ссылку ответчика в апелляционной жалобе на письмо от ** г., направленное от ООО «П» в адрес ООО «Е» в качестве ответа на претензию, судебная коллегия не принимает, поскольку данный документ не содержит указания, что он направлен в связи с претензией от ноября 2014 г., при этом сам временной перерыв между направленной поставщиком покупателю претензией и указанным письмом составляет пять месяцев, что превышает все разумные сроки для ответа на корреспонденцию.

Кроме этого, судебная коллегия учитывает, что согласно графику платежей ООО «П», указанному в качестве приложения к письму от ** г., срок первого платежа предусмотрен 25 апреля 2015 г., срок последнего платежа — 15 августа 2015 г. Вместе с тем ответчиком, в нарушение требований ст. 56 ГПК РФ, не представлено доказательств, подтверждающих внесение ООО «П» каких-либо платежей в соответствии с указанным графиком.

Между тем истец обратился в суд с настоящим иском по истечении трехдневного срока, предусмотренного графиком платежей ООО «П» для внесения первого платежа.

Таким образом, доводы жалобы ответчика об отсутствии оснований для применения субсидиарной ответственности по причине готовности покупателя погасить задолженность перед поставщиком не могут быть приняты судебной коллегией во внимание.

Факт обращения истца к покупателю с требованием оплатить задолженность за поставленное оборудование был подтвержден, а достаточных и достоверных доказательств принятия покупателем мер к погашению задолженности в материалы дела представлено не было.

Доказательств наличия у основного должника ООО «П» встречного требования к кредитору, зачетом которого можно удовлетворить требования истца, в материалах дела не представлено, а установленные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии возможности бесспорного взыскания средств с основного должника, в связи с чем предусмотренные ст. 399 ГК РФ основания для наступления субсидиарной ответственности В. судом установлены верно»11.

Данный судебный акт свидетельствует о процедуре и основаниях субсидиарной ответственности в договорных обязательствах.

Отметим, что действующее гражданское и семейное законодательство РФ устанавливает субсидиарную ответственность и во внедоговорных обязательствах (например, ст. 45 СК РФ, ст. 1074 ГК РФ)

Субсидиарная ответственность может различаться по видам на:

1) договорную, т. е. ее основания, условия, порядок прямо установлены договором (например, договором поручительства);

2) внедоговорную, которая возникает в силу закона (например, при банкротстве или в случае ответственности родителей за вред, причиненный их несовершеннолетними детьми третьим лицам).

Договорная ответственность обычно наступает при отказе основного должника от исполнения обязательств, не зависит от наличия или отсутствия вины субсидиарного должника. Приняв на себя обязанность нести дополнительную ответственность, субсидиарный должник при наступлении соответствующих оснований и условий привлекается к такой ответственности.

Внедоговорная ответственность наступает, в основном, при недостаточности либо отсутствии средств у основного должника для погашения долга и, как правило, связана с виной должников (например, родителей и их несовершеннолетних детей, ст. 1074 ГК РФ).

Практическое и теоретическое значение имеет классификация субсидиарной ответственности. Помимо договорной и внедоговорной субсидиарной ответственности выделены и иные ее виды.

По мнению Е. А. Суханова, субсидиарная ответственность делится на ответственность в договорных отношениях, ответственность по внедоговорным обязательствам, ответственность участников корпоративных отношений, ответственность собственников имущества унитарных предприятий, ответственность собственников учреждений12.

Е. А. Храпунова указывает на специальные случаи субсидиарной ответственности, а именно ответственность учредителей (участников) по обязательствам юридических лиц, субсидиарную ответственность в договорных обязательствах, субсидиарную ответственность законных представителей по деликтным обязательствам несовершеннолетних в возрасте от 14 до 18 лет13.

Таким образом, в научной литературе представлены позиции о делении субсидиарной ответственности на договорную и внедоговорную, т. е. по ее основаниям; на ответственность по лицам, в зависимости от организационно-правовой формы юридического лица; наличия неполной дееспособности, либо ее отсутствия у некоторых физических лиц и т. п.

Надо полагать, что субсидиарная ответственность может быть разграничена: 1) по основаниям возникновения — на договорную и внедоговорную; 2) по субъектам — на ответственность юридических лиц, ответственность физических лиц, ответственность участников корпоративных отношений; 3) по условиям, в том числе размеру — на ответственность в полном объеме или в части; 4) по способам обеспечения обязательств, например, поручительство.

Основанием дополнительной ответственности является, как правило, правонарушение основного должника или иные обстоятельства, в том числе отсутствие у него имущественной возможности для удовлетворения требований уполномоченного лица либо уклонение от ответственности. Ответственность дополнительного должника установлена законом или договором, и как правило, ее основанием является недобросовестное поведение основного должника, к которому может быть причастен или не причастен дополнительный должник.

Порядок ответственности означает процедуру привлечения к ответственности субсидиарного должника. Это может быть принудительный (судебный) и добровольный порядок. В обоих случаях требуется первоначально предъявить претензию к основному должнику.

Таким образом, основаниями для применения правового механизма, регламентирующего дополнительную ответственность, являются, как правило:

1) правонарушение основного должника, а в некоторых внедоговорных обязательствах и дополнительного должника;

2) иные обстоятельства, указанные в законе и/или договоре, относящиеся к основному, а порой и дополнительному должнику, влекущие такую ответственность.

Условия и порядок привлечения к субсидиарной ответственности в договорных отношениях следующие:

1) основной должник не исполнил свои обязательства по возмещению вреда, убытков;

2) кредитор предъявлял требования об исполнении обязательства к основному должнику;

3) кредитор предъявляет аналогичные требования об исполнении обязательства к субсидиарному должнику (при этом субсидиарному должнику необходимо уведомить основного должника о предъявленных к нему требованиях);

4) отсутствуют основания для зачета встречных требований или бесспорного списания долга.

...