автордың кітабын онлайн тегін оқу Арбитражный процесс. Особенная часть
Р. С. Джинджолия, Н. В. Иванова
Арбитражный процесс
Особенная часть
Учебник
Под редакцией
доктора юридических наук
Р. С. Джинджолия
Информация о книге
УДК 347.918.2(075.8)
ББК 67.410я73
Д41
Авторы:
Джинджолия Р. С., доктор юридических наук, профессор кафедры государственно-правовых дисциплин МИРЭА – Российского технологического университета;
Иванова Н. В., старший преподаватель кафедры государственно-правовых дисциплин МИРЭА – Российского технологического университета, судья арбитражного суда в отставке.
Рецензенты:
Плоцкая О. А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданско-правовых дисциплин Российского экономического университета имени Г. В. Плеханова;
Новгородцев В. М., кандидат юридических наук, профессор кафедры юридических дисциплин Московского автомобильно-дорожного государственного технического университета (МАДИ);
Шевченко В. К., управляющий партнер САБ «Инюрколлегия», адвокат.
В учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Особенной части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс».
Соответствует федеральному государственному образовательному стандарту высшего образования последнего поколения.
Законодательство приведено по состоянию на 31 января 2024 г.
Для студентов направления подготовки «Юриспруденция», сотрудников правоприменительной практики и лиц, интересующихся вопросами арбитражного процесса.
УДК 347.918.2(075.8)
ББК 67.410я73
© Джинджолия Р. С., Иванова Н. В., 2025
© ООО «Проспект», 2025
ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ
Нормативные правовые акты
Конституция РФ — Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 1 июля 2020 г.)
АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г., с изм. от 10 января 2023 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)
ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации: часть первая — Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ
Часть вторая — Федеральный закон от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ
Часть третья — Федеральный закон от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ
Часть четвертая — Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ
ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)
КАС РФ — Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ
МКАС при ТПП РФ — Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате России
МАК при ТПП РФ — Морская арбитражная комиссия при Торгово-промышленной палате России
ТК РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2012 г. № 197-ФЗ
УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ
Прочие сокращения
абз. — абзац(-ы)
гл. — глава(-ы)
п. — пункт(-ы)
подп. — подпункт(-ы)
разд. — раздел(-ы)
РСФСР — Российская Советская Федеративная Социалистическая Республика
РФ — Российская Федерация
СССР — Союз Советских Социалистических Республик
ст. — статья(-и)
ФЗ — Федеральный закон
ФКЗ — Федеральный конституционный закон
ч. — часть(-и)
ПРЕДИСЛОВИЕ
Арбитражное процессуальное право — отрасль российского права, является важнейшей основой разрешения споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Без знания арбитражных процессуальных норм невозможно решать вопросы, связанные с определением арбитражного процесса, арбитражного судопроизводства, отправлением арбитражного правосудия, вопросов о системе арбитражных судов в Российской Федерации.
В арбитражном процессуальном праве анализируются задачи, цели и принципы арбитражного процесса, определяется пpaвoвoй статус участников арбитражного судопроизводства, раскрывается компетенция арбитражных судов, процедура доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, дaется характеристика обеспечительных мер арбитражного суда, судебных расходов и штрафов, процессуальных сроков.
Арбитражное процессуальное право наряду с другими отраслями права способствует укреплению и развитию прогрессивных отношений в Российской Федерации, укреплению правопорядка, улучшению нравственной атмосферы в обществе, вносит определенный вклад в воспитание граждан, лиц, занимающихся предпринимательской и иной экономической деятельностью, повышает уровень его информированности о юридических явлениях. Знание арбитражного процессуального права — необходимый компонент качественной подготовки современного юриста.
В результате изучения дисциплины «Арбитражный процесс» обучающийся должен:
знать:
— основные положения, сущность и содержание важнейших понятий, категорий, институтов арбитражного процессуального права;
— содержание, систему, структуру, задачи арбитражного процессуального законодательства;
— практику применения арбитражных процессуальных норм;
уметь:
— пользоваться арбитражными процессуальными понятиями и категориями;
— анализировать, толковать и правильно применять арбитражные процессуальные нормы;
— совершать юридические действия в точном соответствии с арбитражным процессуальным законодательством;
— правильно пользоваться процедурами отправления арбитражного судопроизводства;
владеть:
— юридической, в том числе арбитражной процессуальной, терминологией;
— навыками работы с арбитражными процессуальными актами;
— навыками реализации арбитражных процессуальных норм;
— навыками анализа арбитражной процессуальной практики;
быть компетентным:
— в анализе социальных негативных явлений и процессов;
— в использовании основных положений и методов социальных, гуманитарных и экономических наук при решении служебных и профессиональных задач в процессе применения арбитражных процессуальных норм;
— при осуществлении профессиональной деятельности с использованием норм арбитражного процессуального права;
— в правильном и полном отражении результатов профессиональной деятельности в юридической и иной документации;
— в толковании различных правовых актов, в том числе арбитражного процессуального содержания.
В данном учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Особенной части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс». Материал соответствует структуре арбитражного процессуального кодекса (АПК РФ).
Учебник позволяет получить достаточно полное представление о деятельности арбитражных судов (Верховного Суда РФ и других арбитражных судов), разрешающих предпринимательские и другие экономические споры в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.
Глава 1. ПРОИЗВОДСТВО В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ. ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО
В результате изучения данной главы обучающийся должен:
Знать:
— сущность искового производства;
— понятие иска, его элементы;
— понятие искового заявления, его форму и содержание;
— сущность и порядок возбуждения дела в арбитражном суде;
— понятие оставления заявления без движения, а также его возвращения;
— понятие соединения и разъединения исковых требований;
— порядок отзыва на исковое заявление;
— понятие защиты ответчика против иска;
— понятие встречного иска.
Уметь:
— правильно составлять исковое заявление;
— составлять исковые заявления разных видов;
— пользоваться арбитражной процессуальной терминологией, в том числе относящейся к возбуждению дела в арбитражном суде;
— толковать содержание, сопоставлять и правильно применять нормы арбитражного процессуального законодательства.
Владеть:
— юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной;
— навыками составления исковых заявлений;
— приемами сопровождения искового производства;
— навыками составления встречных исковых заявлений;
— навыками возбуждения дела в арбитражном суде.
1.1. Понятие искового производства
Российский арбитражный процессуальный закон (действующий АПК РФ), в отличие от ранее действовавшего АПК РФ, четко разграничивает виды арбитражного производства. Разграничение правил судопроизводства в зависимости от предмета спора или требования и характера правоотношений, из которых данный спор возник, позволяет учесть особенности различных категорий арбитражных дел, повышая тем самым эффективность и доступность судебной защиты прав предпринимателей.
Основным, базовым видом арбитражного производства при осуществлении правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности является исковое производство.
Исковое производство — урегулированная нормами арбитражного процессуального права и инициированная иском деятельность арбитражного суда (судьи) по разрешению возникающих из гражданских правоотношений предпринимательских и иных экономических споров.
Гражданско-правовой характер правоотношений не следует понимать в его узкоотраслевом значении как регулируемый исключительно нормами гражданского права. В порядке искового производства разрешается большая категория споров, возникающих не только из гражданских правоотношений, но и из других, например земельных, природоохранных, административных и т.п. Действующий арбитражный процессуальный закон, регламентируя правила компетентности дел искового производства, закрепляет перечень предпринимательских и иных экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений. К последним могут быть отнесены споры о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств, о признании права собственности, о возмещении убытков, о разногласиях по договору, об изменении условий или о расторжении договоров и др.
К признакам, характеризующим исковое производство в арбитражном судопроизводстве, можно отнести:
1. Нацеленность на рассмотрение и разрешение спора о субъективном праве или законном интересе лиц, осуществляющих предпринимательскую или иную экономическую деятельность. Наличие спора о субъективном праве создает конфликт между сторонами, одна из которых тем или иным образом препятствует другой в осуществлении законных прав либо непосредственно нарушает эти права.
2. Равенство субъектов спора, участников искового производства, так как гражданские правоотношения в материальном понимании, из которых следует спор, основываются на юридическом равенстве сторон. Государственные публичные образования и органы местного самоуправления участвуют в исковом производстве как равноправные субъекты гражданского права.
3. Иск, отказ от иска, признание иска, встречный иск, которые выступают средством защиты субъективных прав и законных интересов в случае их нарушения.
4. Деятельность суда (судьи) в исковом производстве, осуществляемую в целях защиты субъективных прав и законных интересов средствами, предусмотренными ст. 12 ГК РФ, такими как признание права, присуждение к исполнению обязанности в натуре, возмещение убытков, взыскание неустойки, компенсация морального вреда, прекращение или изменение правоотношения и др.
Исковое производство признается универсальной формой защиты нарушенных (оспариваемых) прав и законных интересов субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности и включает в себя разнообразные процессуальные возможности для этого. Правила искового производства являются общими для всех категорий споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. По ним, с отдельными ограничениями и изъятиями, рассматриваются, например, споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (ч. 1 ст. 189 АПК РФ), а также дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ч. 1 ст. 217 АПК РФ), и дела о несостоятельности (банкротстве) (ч. 1 ст. 223 АПК РФ).
1.2. Понятие и элементы иска
Иск является наиболее действенным способом защиты прав и законных интересов субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности. Заинтересованная сторона обращается в соответствующий суд с исковым заявлением, являющееся одним из способов возбуждения производства по делу.
С научной точки зрения иск имеет сложную конструкцию, в частности, в науке процессуального права пока еще нет единого мнения о понятии иска и его правовой природе. Нет определения иска и в науке арбитражного процессуального права, а также в действующем арбитражно-процессуальном кодексе (АПК РФ). Различие взглядов ученых-процессуалистов на соотношение субъективного материального права, о защите которого просит истец, и процедуры рассмотрения предъявленного иска позволяет выделить следующие направления в исследовании данного вопроса1.
Первое направление — материально-правовая концепция иска. Представители этого направления рассматривают иск как материально-правовое требование, исходящее от одного лица и адресованное другому лицу, передаваемое в суд для его (требование) удовлетворения. Это требование истца к ответчику (материально-правовая концепция иска)2.
Второе направление — процессуально-правовая концепция иска. По мнению представителей этого направления, иском является обращение в суд первой инстанции с требованием защиты спорного гражданского субъективного права или охраняемого законом интереса. Это обращение заинтересованного лица в суд за разрешением спора о праве. Данное направление рассматривает иск как средство судебной защиты и как форму возбуждения дела в суде3.
Представители двух вышеназванных направлений в понимании иска (иска в материально-правовом и иска в процессуальном смыслах) заявляют о невозможности существования единого понятия иска. По их мнению, под иском в материально-правовом смысле понимается обращенное к ответчику материально-правовое требование истца, притязание, в процессуальном же смысле иск — требование, обращенное к суду (судье) о защите нарушенного права или охраняемого законом интереса, само процессуальное действие истца по возбуждению производства в суде4.
Суть концепции единого понятия иска, имеющего два подхода — материальный и процессуальный, состоит в том, что иск, являясь единым понятием, внутреннее содержание которого изложено в исковом заявлении, соединяет в себе два требования: одно — материально-правовое, адресованное ответчику, и второе — требование процессуального характера о защите права, адресованное суду (судье). При этом оба требования выступают в неразрывном единстве, и раздельное их существование невозможно5.
Последняя концепция наиболее полно отражает сущность иска, поскольку иск, как средство защиты права, реализует две задачи: минимум — привести к возбуждению производства по спору; максимум — получить защиту права и законного интереса6.
По своей внутренней структуре иск состоит из элементов иска. Юридическая наука и практика признают наличие двух элементов иска — предмета иска и основания иска.
Предмет иска — конкретное материально-правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного обстоятельства и по поводу которого арбитражный суд (судья) выносит решение. Предмет иска указывается истцом в исковом заявлении, например требование о возмещении убытков или требование о признании сделки недействительной (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ). От предмета иска следует отличать объект или предмет спора, то есть то, по поводу чего возникает необходимость обращения в суд. Это могут быть имущество, денежные средства и другие объекты материального мира.
Основание иска — факты, обосновывающие требования истца, и подтверждающие эти требования доказательства, то есть основание иска (п. 5 ст. 125 АПК РФ). Основание иска может быть фактическим, когда истец должен указать определенные обстоятельства, например факт заключения договора, передачи денег, и правовым, когда истец должен указать конкретные нормы права (законы и иные нормативные правовые акты). Правовое основание иска учитывается судом при подготовке дела к судебному разбирательству и выборе направления исследования дела.
Факты, которыми истец обосновывает свои требования, подразделяются следующим образом:
А. Правопроизводящие факты — это факты, служащие основанием спора и влекущие возникновение материальных правоотношений. Например, по иску о взыскании задолженности по оплате товара правопроизводящим фактом будут сделка по купле-продаже, а также срок уплаты товара по данной сделке.
Б. Факты легитимации — это факты соответствия конкретных лиц конкретным спорным правоотношениям. Факты легитимации подразделяются на факты активной легитимации (на стороне истца) и факты пассивной легитимации (на стороне ответчика).
В. Факты повода к иску — это те обстоятельства, которые побуждают истца обратиться в суд за защитой, например противоправные действия ответчика, неисполнение обязательств по договору, отказ в удовлетворении претензии.
Одни авторы выделяют третий элемент иска — содержание, определяя его как указанную истцом форму судебной защиты, просьбу истца о признании или присуждении7. Другие исследователи выделяют еще один элемент иска — стороны, которые, по их мнению, имеют значение при установлении тождества исков и раскрывают содержание иска с точки зрения того, кто и в чьих интересах ищет защиты, и того, кто отвечает по иску8. Теория выделения в иске третьего элемента не получила признания среди ученых-процессуалистов.
Содержание иска вполне исчерпывается двумя элементами — предметом и основанием, поскольку именно эти элементы индивидуализируют иск, именно с их помощью устанавливаются тождество и различие исков, а также формы и границы их преобразования.
1.3. Виды исков и основания их классификации
В теории процессуального права видовая классификация исков возможна по различным основаниям. По процессуально-правовому признаку иски подразделяются на иски о признании (устанавливающие), иски о присуждении (исполнительные) и преобразовательные (конститутивные) иски. Процессуально-правовая классификация исков зависит от характера исковых требований истца, то есть от предмета иска.
В исках о признании требование истца направлено на признание наличия (положительный иск о признании) или отсутствия (отрицательный иск о признании) спорного материально-правового отношения между ним и ответчиком. Примерами положительных исков о признании могут служить иски о признании права собственности на недвижимость; отрицательных исков о признании — о признании не подлежащим исполнению документа, по которому взыскание проводилось в бесспорном порядке.
В исках о признании истец не требует совершения каких-либо действий в отношении ответчика. Решение по искам о признании не нуждается в принудительном исполнении. Защита права осуществляется непосредственно самим решением.
Иски о присуждении — иски, направленные на понуждение ответчика к совершению каких-либо действий в пользу истца либо воздержанию от действий, нарушающих права истца.
В исках о присуждении суд, как правило, вначале признает за истцом спорное право, а затем присуждает ответчика к совершению действий по восстановлению права. Например, иск о взыскании денежных сумм, о возмещении убытков.
В отдельных случаях иску о присуждении может предшествовать иск о признании, и тогда решение по иску о признании будет иметь преюдициальное значение для последующего иска о присуждении, возникшего из того же правоотношения. Например, факты и правоотношения, установленные решением по иску о признании сделки недействительной, если исполнение по ней уже состоялось, не будут устанавливаться вновь при разрешении требования о возврате, исполненного по этой сделке, то есть по иску о присуждении.
Решение по иску о присуждении требует принудительной реализации. Истцу выдается исполнительный лист.
Преобразовательные иски — иски, направленные на возникновение, изменение и прекращение спорного материального правового отношения, существующее между истцом и ответчиком. Основоположником теории преобразовательных исков считается профессор М.А. Гурвич9. Длительное время в теории процессуального права наличие преобразовательных исков не признавалось большинством правоведов, полагающих, что суд своим решением не может ни создавать новых прав, ни прекращать субъективных прав10.
Современная процессуальная доктрина исходит из признания за иском и судебным решением преобразовательного характера, когда, право на изменение или прекращение соответствующего правоотношения не реализуется заинтересованными лицами по взаимному согласию, либо преобразование правоотношения возможно лишь при наличии судебного решения, которое является основанием возникновения гражданских прав и обязанностей (п. 3 ч. 1 ст. 8 ГК РФ). Примерами преобразовательных исков могут служить иски об изменении условий и о расторжении договора.
Иски подразделяются также по материально-правовому признаку, то есть в зависимости от характера спорного материально-правового отношения. По этому основанию выделяют иски по отраслям и институтам гражданского, административного, налогового, земельного и иных отраслей права. Материально-правовая классификация исков имеет практическое значение для обобщения судебной практики по отдельным категориям дел, данные такой классификации могут быть положены в основу судебной статистики.
По характеру защищаемого интереса иски в арбитражном процессе можно подразделить на личные, в защиту публичных интересов, в защиту прав других лиц, производные (косвенные иски) и иски в защиту неопределенного круга лиц.
Личные иски направлены на защиту собственных субъективных прав и законных интересов лица, которое обращается в арбитражный суд. Непосредственным выгодоприобретателем по судебному решению является сам истец. Примерами личных исков могут служить иски, возникающие из обязательственных правоотношений кредитора и должника.
Иски в защиту публичных интересов направлены на защиту имущественных интересов государства либо общества в целом. Определить конкретного выгодоприобретателя по таким искам невозможно, им является государство или общество в целом. Примерами таких исков могут служить иски прокурора или государственных органов, органов местного самоуправления о признании сделки приватизации недействительной в интересах государства (ст. 52, 53 АПК РФ).
Иски в защиту прав других лиц в арбитражном процессе направлены на защиту прав и законных интересов не самого истца, а других лиц. Подобные иски могут предъявлять прокурор и соответствующие органы, когда интересы государства и имущественные интересы государственных предприятий совпадают (ч. 4 ст. 52; ч. 4 ст. 53 АПК РФ).
Производные (косвенные иски) направлены на защиту интересов лиц, которые обращаются в суд, но не прямо, а опосредованно или косвенно. Примерами производных исков могут служить иски по спорам между акционером и акционерным обществом, вытекающим из деятельности этого общества (ст. 225.1 АПК РФ). Ими (производными исками) защищаются права акционерных обществ в случае незаконных действий их управляющих. Акционеры как выгодоприобретатели по таким искам в случае удовлетворения их требований вправе рассчитывать на рост курсовой стоимости акций и увеличение размера дивидендов.
Иски в защиту неопределенного круга лиц (групповые иски) имеют своей целью защиту интересов большого круга лиц, персональный состав которых на момент возбуждения дела определить невозможно. Примером группового иска является обращение в суд прокурора о признании нормативного правового акта недействующим (ст. 192 АПК РФ).
1.4. Право на иск и право на предъявление иска
Так как иск в арбитражном процессе представляет собой единое понятие, имеющее две стороны — материальную и процессуальную, то право на иск также является комплексным образованием и включает в себя право на предъявление иска (право на обращение в суд) и право на удовлетворение иска (принудительное осуществление гражданского права через суд). Оба правомочия тесно связаны между собой и выступают в единстве. Если у истца имеется право на предъявление иска и право на удовлетворение иска, то суд вынесет решение в его пользу, которое может быть исполнено, то есть нарушенное или оспариваемое материальное право получит защиту в арбитражном суде.
В соответствии с действующим арбитражным процессуальным законом, в котором отсутствует институт отказа в принятии искового заявления, оба правомочия (и право на предъявление иска, и право на удовлетворение иска) проверяются судом в судебном разбирательстве. Таким образом, право на обращение в арбитражный суд рассматривается как элемент конституционного права на судебную защиту и не может быть ограничено ни при каких обстоятельствах11. Долгое время существовавшая в науке гражданского и арбитражного процессуального права теория предпосылок права на предъявление иска не может оставаться неизменной.
Возникновение у заинтересованного лица права на предъявление иска обусловлено следующими обстоятельствами:
1) арбитражная процессуальная правосубъектность, которая определяет субъекта права на обращение в арбитражный суд (ч. 2 ст. 27 АПК РФ);
2) дела, относящиеся к компетенции арбитражного суда, то есть спор должен носить экономический характер (ч. 1 ст. 27 АПК РФ).
Все иные условия, традиционно относимые в теории процессуального права к числу предпосылок права на предъявление иска, роль таковых не выполняют, а прекращают права юридическими фактами, наличие которых также не ведет к отказу в принятии искового заявления, но служат основанием для прекращения производства по делу12. К их числу относятся:
— наличие вступившего в законную силу принятого по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решения судебного акта арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства (п. 2 ч. I ст. 150 АПК РФ);
— наличие принятого по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решения третейского суда либо отмена арбитражным судом указанного решения (п. 3 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).
Если в ходе судебного разбирательства будет установлено, что у лица отсутствует право на удовлетворение иска, например из-за недоказанности обстоятельств дела либо по причине пропуска срока исковой давности без наличия на то уважительных причин, суд вправе отказать в удовлетворении иска.
1.5. Порядок возбуждения дела в арбитражном суде первой инстанции
Возбуждение дела в арбитражном суде первой инстанции происходит по инициативе заинтересованных лиц путем подачи искового заявления и заявления. По экономическим и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, обращение в арбитражный суд осуществляется в форме искового заявления; по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства — в форме заявления (ст. 4 АПК РФ). Правила искового производства являются общими для всего арбитражного процесса (гл. 13 АПК РФ) и имеют значение для всех видов производств в арбитражном суде первой инстанции.
Предъявление иска — обращение заинтересованного лица в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, в порядке, установленном АПК РФ. Для того чтобы предъявление иска стало основанием возбуждения гражданского дела в суде, одного факта обращения в суд недостаточно. Дело возбуждается в арбитражном суде при положительном решении судьей вопроса о принятии заявления к производству. Поэтому судья на данном этапе судопроизводства должен проверить, во-первых, обладает ли заинтересованное лицо правом на предъявление иска и, во-вторых, соблюден ли им порядок обращения в суд, то есть выполнены ли условия надлежащей реализации права на предъявление иска. Это следующие условия:
1) соблюдение правил подсудности дела данному суду (при принятии искового заявления судья проверяет правила, как родовой [ст. 34 АПК РФ], так и территориальной подсудности [ст. 35–38 АПК РФ]);
2) соответствие формы и содержания искового заявления требованиям закона (ст. 125 АПК РФ);
3) направление истцом другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, до подачи искового заявления в арбитражный суд (п. 1 ч. I ст. 126 АПК РФ);
4) приложение к исковому заявлению документов, перечисленных в ст. 126 АПК РФ.
Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ст. 127 АПК РФ). Если заявление подано с соблюдением всех установленных законом требований, то арбитражный суд обязан принять исковое заявление к производству и возбудить производство по делу.
Возбуждение производства по делу оформляется путем вынесения определения о принятии искового заявления и подготовки дела к судебному разбирательству. В нем предусматриваются действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, а также сроки совершения этих действий.
Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
1.6. Исковое заявление, его форма и содержание
Исковое заявление подается в суд в письменной форме. В соответствии со ст. 125 АПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
2) наименование истца, его адрес (если истцом является гражданин — его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца; в тех случаях, когда иск подается прокурором, в заявлении указываются его должностное полномочие [ч. 2 ст. 52 АПК РФ], а также наименование лица, в защиту которого он обращается в арбитражный суд);
3) сведения об ответчике: для гражданина — фамилия, имя, отчество (при наличии) и место жительства, а также дата и место рождения, место работы (если они известны) и один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, серия и номер водительского удостоверения, серия и номер свидетельства о регистрации транспортного средства); для организации — наименование и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, если они известны;
4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них;
5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
6) цена иска, если иск подлежит оценке;
7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;
8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
9) сведения о предпринятых стороной (сторонами) действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;
10) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
11) перечень прилагаемых документов.
В заявлении могут быть указаны и иные сведения, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела. В нем могут содержаться и ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.
Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.
Согласно ст. 126 АПК РФ, к исковому заявлению прилагаются следующие документы:
1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют (как указано в п. 14 постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11, к числу иных документов могут быть отнесены: почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным — расписка соответствующего лица в получении направленных [врученных] ему документов13);
2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины (платежные поручения и квитанции представляются только с подлинной отметкой банка; ксерокопии и фотокопии платежных поручений и квитанций об уплате государственной пошлины не могут быть приняты в качестве доказательства ее уплаты);
3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
6) иные документы в зависимости от категории дела, например копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документов, подтверждающих соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор; копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документы, подтверждающие совершение стороной (сторонами) действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются).
Исковое заявление должно быть подписано истцом (если истец — организация, то лицом, действующим по доверенности, — ст. 53 ГК РФ) либо его представителем, имеющим соответствующие полномочия (ст. 62 АПК РФ).
1.7. Отказ в принятии искового заявления
Отказ в принятии искового заявления допускается при наличии соответствующих оснований, предусмотренных ст. 127.1 АПК РФ (основания отказа арбитражным судом в принятии искового заявления).
Ранее арбитражный закон не предусматривал данного института. На стадии принятия искового заявления к производству суд выносил три вида определения: о принятии искового заявления к производству, об оставлении искового заявления без движения, о возвращении искового заявления к производству. Когда в арбитражный суд поступал некомпетентный ему спор, суд обязан был принять исковое заявление, если оно соответствовало требованиям по форме и содержанию и отсутствовали основания для его возвращения. После принятия иска к производству в дальнейшем суд прекращал производство по делу.
По действующему арбитражному закону суд имеет возможность отказать в принятии искового заявления до возбуждения производства по делу в соответствии со ст. 127.1 АПК РФ по следующим основаниям:
— исковое заявление или заявление не подлежат рассмотрению и разрешению в арбитражном суде;
— имеются вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, а также определение о прекращении производства по делу в связи с принятием отказа истца от иска или утверждением мирового соглашения сторон либо определение об отказе в принятии искового заявления, заявления;
— имеется ставшее обязательным для сторон и принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда либо когда арбитражный суд отменил указанное решение.
1.8. Оставление заявления без движения. Возвращение искового заявления
Оставление искового заявления без движения (ст. 128 АПК РФ) — процессуальное действие, совершаемое арбитражным судом при принятии искового заявления в случае установления несоответствия его требованиям, указанным законом к содержанию искового заявления (ч. 1, 2 ст. 125 АПК), а также к перечню документов (ст. 126 АПК), которые должны быть к нему приложены.
Оставление заявления без движения может совершаться судом и по другим делам, в отношении которых указано, что они рассматриваются по общим правилам искового производства (ч. 1 ст. 189; ч. 1 ст. 191; ч. 1 ст. 197; ч. 1 ст. 202; ч. 1 ст. 207; ч. 1 ст. 212; ч. 1 ст. 217 АПК РФ). Действующее законодательство предусматривает также оставление без движения апелляционной и кассационной жалоб (ст. 263, 280 АПК РФ).
Об оставлении искового заявления без движения арбитражный суд выносит определение (ч. 1 ст. 128 АПК РФ). Закон обязывает арбитражный суд указать в определении основания оставления искового заявления без движения, а также срок их устранения. Так как суд разрешает спор по существу, недопустимо оставление искового заявления без движения со ссылкой на материальный закон; он (суд) проверяет лишь наличие или отсутствие определенных процессуальных условий.
При установлении продолжительности срока оставления искового заявления без движения учитывается время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции. Суд учитывает место нахождения (проживания) истца, возможность получения истцом доказательств о направлении лицам, участвующим в деле, копий искового заявления, приложенных к нему документов и др. На это обращает внимание и Пленум ВАС РФ в п. 15 вышеназванного постановления от 9 декабря 2002 г. № 11.
После поступления в арбитражный суд сведений об устранении всех обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, заявление или жалоба принимаются к производству арбитражного суда и считаются поданными в день первоначального обращения. В противном случае заявление считается неподанным и возвращается заявителю со всеми приложенными к нему документами.
Время, в течение которого заявление или жалоба оставались без движения, не учитывается при определении срока совершения судом процессуальных действий, связанных с рассмотрением заявления, в том числе срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК РФ), срока рассмотрения апелляционной и кассационной жалоб (ст. 267, 285 АПК РФ). Течение срока начинается со дня вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления к производству.
Статья 128 АПК РФ не содержит указаний относительно обжалования определений об оставлении искового заявления без движения (в отличие от гражданского процессуального законодательства — ч. 3 ст. 136 ГПК РФ)14. Вместе с тем, согласно ч. 1 ст. 188 АПК РФ, определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается разрешение дела по существу в случаях, если в соответствии с АПК РФ предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела. Однако Верховный суд РФ дал рекомендацию, из которой следует обратное, — о недопустимости такого обжалования (п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30 июня 2020 г. № 12 «О применении Арбитражного процессуального законодательства Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»15).
Возвращение искового заявления (ст. 129 АПК РФ) — процессуальное действие, совершаемое арбитражным судом на стадии принятия искового заявления в случае нарушения заявителем условий правомерной реализации права на обращение в арбитражный суд.
Арбитражный суд возвращает исковое заявление по следующим основаниям:
1) дело неподсудно данному арбитражному суду или подсудно суду общей юрисдикции;
2) заявленные требования подлежат рассмотрению в порядке приказного производства;
3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;
4) не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда;
5) истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если такой порядок является обязательным в силу закона;
6) исковое заявление не подписано или исковое заявление подписано и подано в суд лицом, не имеющим полномочий на его подписание и (или) подачу в суд;
7) отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера (п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ).
Недопустимость расширительного толкования ст. 129 АПК РФ об основаниях возвращения искового заявления — процессуальная гарантия реального осуществления субъектами предпринимательской деятельности, а в отдельных случаях гражданами, своего права на судебную защиту.
Определение о возвращении искового заявления выносится в виде отдельного судебного акта. Копия определения направляется истцу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами.
Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано, поскольку оно препятствует дальнейшему движению дела (ч. 4, 5 ст. 129 АПК РФ). В случае отмены данного определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.
Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению в арбитражный суд с тем же требованием после устранения обстоятельств, послуживших основанием для такого возвращения (ч. 6 ст. 129 АПК РФ). Повторное обращение считается новым обращением с иском, вопрос о принятии которого принимается по общим правилам гл. 13 АПК РФ.
1.9. Соединение и разъединение исковых требований
В соответствии со ст. 130 АПК РФ истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой:
1) по основаниям возникновения, например, требования о взыскании просроченной задолженности по кредиту, процентов за пользование им и пени имеют общее основание — неисполнение заемщиком обязанности возвратить в установленный срок сумму кредита с процентами;
2) по представленным доказательствам, когда каждое из требований доказывается с использованием одних и тех же доказательств, в частности требования о взыскании стоимости недостачи товара, полученного по нескольким транспортным документам, если недостача оформлена одним актом приемки или оплачена по одному расчетному документу.
Из арбитражного процессуального кодекса исключена норма о возвращении искового заявления, в котором соединены несколько не связанных между собой требований к одному или нескольким ответчикам. В действующем арбитражном законе арбитражному суду первой инстанции предоставлено право по своей инициативе объединять несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного их рассмотрения либо выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если суд считает целесообразным раздельное рассмотрение требований. Вопрос о целесообразности объединения и разъединения дел целиком зависит от усмотрения суда (судьи).
Объединение дел в одно производство и выделение требований в отдельное производство допускаются только в суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде. Об объединении дел в одно производство и о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение, копии которого направляются лицам, участвующим в деле (ст. 130 АПК РФ).
Указанные определения обжалованию не подлежат и могут быть вынесены как в виде отдельного судебного акта, так и в виде протокольного определения (ч. 2, 3 ст. 184 АПК РФ).
1.10. Отзыв на исковое заявление
Отзыв на исковое заявление — выраженные в письменной форме возражения (как материально-правовые, так и процессуально-правовые) ответчика и других лиц, участвующих в деле, на требования истца, и направляемые в арбитражный суд до начала судебного заседания.
В соответствии с действующим АПК РФ предъявление отзыва на иск является обязанностью ответчика. Такой отзыв может быть передан путем заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело (в сети «Интернет»).
Закон обязывает ответчика направить отзыв в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания (ст. 131 АПК РФ). Отзыв может быть представлен и иными лицами, участвующими в деле, если это прямо предусмотрено АПК РФ, например, ответчиком по встречному иску, третьим лицом без самостоятельных требований.
В отзыве указываются:
1) наименование истца, его адрес или, если истцом является гражданин, его место жительства;
2) наименование ответчика, его адрес или, если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;
4) сведения о предпринятых ответчиком действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;
5) мнение ответчика о возможности примирения сторон;
6) перечень прилагаемых к отзыву документов, в том числе подтверждающих совершение ответчиком действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются.
В отзыве также могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела (п. 5 ст. 131 АПК РФ). Отзыв подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагаются доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва (ч. 8 ст. 131 АПК РФ).
Введение данного института в арбитражное процессуальное законодательство является средством реализации норм, обеспечивающих раскрытие доказательств в арбитражном процессе. Согласно ч. 3 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания. Соответственно, лица, участвующие в деле, имеют право до начала судебного заседания знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами (ч. 1 ст. 41 АПК РФ).
Компетенция суда при неисполнении ответчиком обязанности по представлению отзыва на иск в установленный срок сводятся к следующему:
— суд может рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам;
— при невозможности рассмотрения дела без отзыва суд может установить новый срок для его предоставления и может отнести судебные расходы по делу на ответчика независимо от результатов рассмотрения дела;
— в силу нормы ст. 70 АПК РФ, в случае непредоставления отзыва ответчиком суд может считать исковые требования признанными, так как они прямо не оспорены или несогласие с обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, имеющихся в деле.
Таким образом, риск неблагоприятных последствий, связанных с непредставлением отзыва, возлагается на ответчика.
1.11. Защита ответчика против иска. Встречный иск
Истец и ответчик — предположительные субъекты существующего между ними спорного материально-правового отношения. В соответствии с принципом процессуального равноправия сторон арбитражно-процессуальный закон обеспечивает равенство участвующих в деле лиц при обращении в арбитражный суд, а также предоставление равных возможностей использования процессуальных средств защиты своих интересов в арбитражном суде (ст. 8 АПК РФ).
Процессуальными средствами защиты ответчика против иска в арбитражном процессе выступают возражения против иска и встречный иск. Возражения подразделяются на материально-правовые и процессуально-правовые.
Материально-правовым возражением ответчика против иска выступает его (ответчика) объяснение, направленное на защиту своих прав и законных интересов, относящееся к существу требования истца. Ответчик может отрицать как фактические обстоятельства, так и правовые доводы, указанные истцом, сослаться на отсутствие основания иска, отсутствие закона, регулирующего данное правоотношение, или пропуск истцом срока исковой давности. Цель, которую преследует ответчик посредством материально-правового возражения, — добиться вынесения арбитражным судом решения об отказе истцу в удовлетворении его исковых требований.
Процессуально-правовым возражением ответчика против иска является его объяснение, касающееся правомерности возбуждения и рассмотрения спора арбитражным судом. Ответчик, может обратить внимание суда (судьи) на некомпетентность или неподсудность спора данному суду (судье) либо указать на иные обстоятельства процессуального характера, свидетельствующие о невозможности продолжения производства дела в суде. Посредством процессуально-правового возражения ответчик желает добиться прекращения производства по делу или оставления дела без рассмотрения. Отсутствие конкретного материально-правового возражения и доказательства по делу также может быть использовано ответчиком16.
Самостоятельным средством защи
...
