Р. С. Джинджолия, Н. В. Иванова

Арбитражный процесс.
Общая часть

Учебник

Под редакцией 
доктора юридических наук  
Р. С. Джинджолия

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 347.918.2(075.8)

ББК 67.410я73

Д41

Авторы:
Джинджолия Р. С., доктор юридических наук, профессор кафедры государственного и административного права МИРЭА – Российского технологического университета;
Иванова Н. В., старший преподаватель кафедры прикладного права МИРЭА – Российского технологического университета, судья арбитражного суда в отставке.

Рецензенты:
Плоцкая О. А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданско-правовых дисциплин Российского экономического университета имени Г. В. Плеханова;
Новгородцев В. М., кандидат юридических наук, профессор кафедры юридических дисциплин Московского автомобильно-дорожного государственного технического университета (МАДИ);
Шевченко В. К., управляющий партнер САБ «Инюрколлегия», адвокат.

В учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Общей части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс».

Соответствует федеральному государственному образовательному стандарту высшего образования последнего поколения.

Законодательство приведено по состоянию на 26 июля 2023 г.

Для студентов направлений подготовки бакалавриата и специалитета, сотрудников правоприменительной практики и лиц, интересующихся вопросами арбитражного процесса.

УДК 347.918.2(075.8)

ББК 67.410я73

© Джинджолия Р. С., Иванова Н. В., 2023

© ООО «Проспект», 2023

ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ

1. Нормативные правовые акты

Конституция РФ — Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020)

АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 29.12.2022, с изм. от 10.01.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2023)

ВС РФ — Верховный Суд Российской Федерации

ВАС РФ — Высший арбитражный суд Российской Федерации

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации: часть первая — Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ; часть вторая — Федеральный закон от 26.01.1996 № 14-ФЗ; часть третья — Федеральный закон от 26.11.2001 № 146-ФЗ; часть четвертая — Федеральный закон от 18.12.2006 № 230-ФЗ

ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ (ред. от 29.12.2022) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2023)

КАС РФ — Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 08.03.2015 № 21-ФЗ (ред. от 29.12.2022) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2023)

КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ

МКАС при ТПП РФ — Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате России

МАК при ТПП РФ — Морская арбитражная комиссия при Торгово-промышленной палате России

ТК РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2012 № 197-ФЗ

УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ

2. Прочие сокращения

абз. — абзац(-ы)

гл. — глава(-ы)

п. — пункт(-ы)

разд. — раздел(-ы)

РСФСР — Российская Советская Федеративная Социалистическая Республика

РФ — Российская Федерация

СССР — Союз Советских Социалистических Республик

ст. — статья(-и)

ФЗ — федеральный закон

ФКЗ — федеральный конституционный закон

ч. — часть(-и)

ПРЕДИСЛОВИЕ

Арбитражное процессуальное право — отрасль российского права, является важнейшей основой разрешения споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Без знания арбитражных процессуальных норм невозможно решать вопросы, связанные с определением арбитражного процесса, арбитражного судопроизводства, отправления арбитражного правосудия, вопросов о системе арбитражных судов в Российской Федерации.

В арбитражном процессуальном праве анализируются задачи, цели и принципы арбитражного процесса, опpeдeляeтcя пpaвoвoй статус участников арбитражного судопроизводства, раскрывается компетенция арбитражных судов, процедура доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, дaeтcя характеристика обеспечительных мер арбитражного суда, судебных расходов и штрафов, процессуальных сроков.

Арбитражное процессуальное право наряду с другими отраслями права способствует укреплению и развитию прогрессивных отношений в Российской Федерации, укреплению правопорядка, улучшению нравственной атмосферы в обществе, вносит определенный вклад в воспитание граждан, лиц, занимающихся предпринимательской и иной экономической деятельностью, повышает уровень их информированности о юридических явлениях. Знание арбитражного процессуального права — необходимый компонент качественной подготовки современного юриста.

В результате изучения дисциплины «арбитражный процесс» обучающийся должен:

знать

– основные положения, сущность и содержание важнейших понятий, категорий, институтов арбитражного процессуального права;

– содержание, систему, структуру, задачи арбитражного процессуального законодательства;

– практику применения арбитражных процессуальных норм;

уметь

– пользоваться арбитражными процессуальными понятиями и категориями;

– анализировать, толковать и правильно применять арбитражные процессуальные нормы;

– совершать юридические действия в точном соответствии с арбитражным процессуальным законодательством;

– правильно пользоваться процедурами отправления арбитражного судопроизводства;

владеть

– юридической, в том числе арбитражной процессуальной терминологией;

– навыками работы с арбитражными процессуальными актами;

– навыками реализации арбитражных процессуальных норм;

– навыками анализа арбитражной процессуальной практики;

быть компетентным

– в анализе социальных негативных явлений и процессов;

– в использовании основных положений и методов социальных, гуманитарных и экономических наук при решении служебных и профессиональных задач в процессе применения арбитражных процессуальных норм;

– при осуществлении профессиональной деятельности с использованием норм арбитражного процессуального права;

– в правильном и полном отражении результатов профессиональной деятельности в юридической и иной документации;

– в толковании различных правовых актов, в том числе арбитражного процессуального содержания.

В данном учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Общей части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс». Материал изложен в соответствии со структурой арбитражного процессуального кодекса (АПК РФ).

Учебник позволяет получить достаточно полное представление о деятельности арбитражных судов (Верховного Суда РФ и других арбитражных судов), правоприменительных органов по применению арбитражного процессуального законодательства.

Глава 1.
ИСТОРИЯ, ПРЕДМЕТ, СИСТЕМА, ЗАДАЧИ И ПРИНЦИПЫ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать

– понятие арбитражного процессуального права как отрасли права, его предмет, метод и систему;

– соотношение арбитражного процессуального права с другими отраслями права, прежде всего с гражданским процессуальным правом;

– задачи, функции, принципы арбитражного процессуального права;

– место арбитражного процессуального права в гражданском судопроизводстве;

– понятие арбитражных судов в Российской Федерации;

– особенности арбитражных процессуальных норм по сравнению с нормами других процессуальных отраслей права;

уметь

– пользоваться арбитражной процессуальной терминологией;

– правильно оценивать роль арбитражного процессуального права в реализации политики отправления гражданского правосудия;

– показать специфику применения принципов арбитражного процессуального права при решении различных арбитражных процессуальных вопросов;

– анализировать круг общественных отношений, составляющих предмет арбитражного процессуального регулирования;

владеть

– юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной;

– навыками анализа системы арбитражного процессуального права;

– приемами оценки функций арбитражного процессуального права в современных условиях.

1.1. Понятие и история арбитражного процессуального права и арбитражных судов России

Арбитражное процессуальное право (арбитражный процесс) представляет собой совокупность юридических норм, установленных высшими органами государственной власти, которые определяют процессуальный порядок арбитражного судопроизводства. Он (арбитражный процесс) основывается на Конституции РФ и общепризнанных принципах и нормах международного права.

Таким образом, арбитражное процессуальное право — система юридических норм, регулирующих деятельность арбитражного суда и других заинтересованных субъектов, связанных с осуществлением правосудия по делам, отнесенным к ведению арбитражных судов.

Арбитражное процессуальное право имеет социальное составляющее, через которое происходит реализация норм материального права и защита прав и интересов субъектов предпринимательской и иной экономический деятельности.

Арбитражное процессуальное право имеет свои институты, свою систему, состоящую из Общей и Особенной частей. В них ­закреплены и отражены особенности арбитражного процесса, характерные для данной отрасли права, что позволяет отнести его к разряду самостоятельных отраслей процессуального права, так как имеет самостоятельный предмет и метод регулирования, свои цели и задачи, принципы судопроизводства, кодифицированное законодательство и систему судебных органов.

Нормы арбитражного процессуального права находятся в определенном соотношении с нормами конституционного, гражданского материального, гражданского процессуального и других отраслей права, т. е. нормы арбитражного процессуального права занимают в российской национальной системе права самостоятельное место и регулируют деятельность арбитражных судов.

Деятельность арбитражных судов представляет собой форму реализации судебной власти в сфере гражданского и административного судопроизводства, а сами арбитражные суды входят в систему органов гражданской юрисдикции. Данное положение вытекает из ст. 118 Конституции Российской Федерации, в которой закреплено, что правосудие в Российской Федерации осуществляется только судом. Однако для того, чтобы определить задачи и функции арбитражных судов, их место в ряду иных судебных органов, необходимо иметь четкое представление о судебной системе Российской Федерации в целом.

Арбитражные суды в Российской Федерации создаются и действуют в соответствии с федеральными конституционными законами «Об арбитражных судах в Российской Федерации»1 и «O cyдe6нoй cиcтeмe Российской Федерации»2. Согласно указанным законам в Российской Федерации функционируют арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды); арбитражные апелляционные суды; арбитражные суды первой инстанции в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области, автономных округах (далее — арбитражные суды субъектов Российской Федерации); специализированные арбитражные суды (например, специализированный суд по интеллектуальным правам). Он (специализированный суд по интеллектуальным правам) создан в системе арбитражных судов Федеральным конституционным законом от 06.12.2011 № 4-ФКЗ (ред. от 04.06.2014)3. В соответствии со ст. 26.1 ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» суд по интеллектуальным правам является специализированным арбитражным судом, рассматривающим в пределах своей компетенции дела по спорам, связанным с защитой интеллектуальных прав, в качестве суда первой и кассационной инстанций.

Все указанные арбитражные суды образуют единую систему, возглавляемую Верховным судом Российской Федерации4. В соответствии со ст. 126 Конституции Российской Федерации Верховный суд Российской Федерации является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами, осуществляет в предусмотренных федеральным законом процессуальных формах судебный надзор за их деятельностью и дает разъяснения по вопросам судебной практики.

История арбитражного процессуального права (арбитражных судов). Арбитражные суды имеют свою историю, берущую свое начало с древнейших времен. Разрешение торговых и иных хозяйственных споров в древнем мире упорядочивалось по мере создания и развития системы судебных учреждений. Их специфика определялась историческими условиями и национальными традициями в становлении правовых систем различных государств. О торговых судах известно еще в Древнем Риме. Затем они возникли в Италии в виде морских торговых судов, в французских городах, где проводились ярмарки (Авиньон, Безансон, города Шампани), в Австрии, Англии, Германии, Голландии, Испании, Италии, США, Швеции и других странах5.

В становлении арбитражного судоустройства в России можно выделить три больших периода: возникновение торговых судов в древней и средневековой и царской Руси (XII–XIX вв.); дореволюционный период (1832–1917 гг.); советский период (1917–1992 гг.).

Первый период начинается с упоминания об особых судах для торгового сословия в Уставной грамоте Новгородского князя Всеволода Мстиславовича, данной в 1135 г.6 Торговый суд учреждался в составе тысяцкого и пяти выборных старост. В судопроизводстве Древней Руси применялось только судоговорение, которое «было необыкновенно логично и просто, без всякого излишнего многословия и много писания». Действия суда определялись судными статьями и грамотами: Уставной Белозерской грамотой 1488 г.7, Уставной грамотой князя Александра8, данной Смоленской земле в 1505 г., Уставной грамотой князя Сигизмунда 1509 г.9, данной Волынской земле, Псковской судной грамотой 1397–1467 гг.10. Судный список писал дьячок, свидетелей представлял на суд пристав, ранее именовавшийся «доводчиком».

Первая попытка создать постоянный, специальный для купечества суд принадлежит царю Алексею Михайловичу (1667 г.), который постановил «выдать дела купецких людей в одном пристойном приказе, дабы волокитою по разным приказам им, купецким людям, промыслов своих не отбывать»11.

Дальнейшее развитие торговые суды получили при Петре Великом (1721 г.). Он создал Главный магистрат, который судил торговые дела. Специализированные торговые суды были созданы при ратушах и таможнях. Суды, в ведении которых находились торговые дела, стали называться Судами Таможенными12.

В начале деятельности торговые суды России никакой постоянной формы судопроизводства не имели. Их подчиненность была изменчивой — таможням, магистратам, ратушам, надворьям, коммерц-коллегиям, департаменту внешней торговли и др.

Второй период начинается с Указа от 14.05.1832, которым в России были учреждены коммерческие суды13, просуществовавшие до 1917 г., и особые для них правила судопроизводства.

Устав судопроизводства в коммерческих судах состоял из 16 глав (о подсудности, о призыве и явке в суд, об отводах, об отобрании показаний сторон и приведении дела в ясность, о разбирательстве через посредников, о доказательствах вообще и разных их видах, как то: признание собственное, письменные документы, об особых родах письменных документов, о доказательствах через свидетелей, о доказательствах присягой, об ответах и опровержениях, о проверке доказательств и опровержений, о решениях и исполнении оных, о жалобах на решения коммерческих судов и об апелляции, о судебных издержках по производству дел в коммерческом суде), включавших в себя 470 статей и Временные правила о порядке производства дел о несостоятельности из 28 статей14.

Таким образом, задолго до реформы 1864 г. в России Уставом о судопроизводстве по делам торговым15 была определена подведомственность коммерческих судов. К их ведомству принадлежали все споры и иски по торговым оборотам, векселям, договорам и обязательствам письменным и словесным, все дела о несостоятельности «независимо от звания лиц, в оную впавших». Разбору коммерческого суда не подлежали: споры по покупке и продаже товаров за наличные деньги в рядах, в лавках, на рынках, торгах и ярмарках, равно как и дела ремесленников между собою и с другими, по коим плата требуется за личную работу, все споры по торговле, не превышающие 150 рублей серебром. Была определена и подсудность: ведомство каждого коммерческого суда простиралось «не далее того города, в котором он учрежден, и уезда оного».

Поверенными в коммерческом суде могли быть управляющие, бухгалтеры, кассиры и иные лица, состоящие при конторе истца или ответчика. Помимо названных лиц представителями в коммерческом суде могли выступать также те лица, которые внесены в список присяжных стряпчих. Так назывались поверенные, занимавшиеся не только представительством интересов доверителя в судебном заседании, но и подготовкой документов к направлению в коммерческий суд.

Обращение в коммерческий суд начиналось с подачи прошения председателю суда, который направлял его в соответствующее отделение. Если прошение удовлетворяло формальным требованиям закона, то заводилось дело. Процесс считался начавшимся с момента вручения сторонам повесток. До начала разбирательства проводилась словесная «расправа»: явившись в суд, ответчик мог заявить все отводы. Если отводы не были заявлены или не были уважены, то он обязан был дать ответ по существу исковых требований. Состязание сторон велось в письменной форме. Протокол составлялся протоколистом под контролем секретаря.

Средствами доказывания в коммерческом суде служили собственное признание, письменные акты и документы, свидетели, присяга. Решение дела присягой могло иметь место только при наличии доброй воли и согласия обеих сторон.

По окончании возражений и проверки представленных доказательств дело направлялось в канцелярию для составления записки, которая должна была содержать в себе все данные дела и законы, разрешающие спор. Присутствующим сторонам объявлялось немедленно, лично, при открытых дверях. Сторонам отсутствующим определение объявлялось через полицию. Тяжущемуся, находящемуся в безвестном отсутствии, решение объявлялось посредством троекратного опубликования в Ведомостях обеих столиц и Губернском извещении16.

Третий советский период становления арбитражного судоустройства в России начался с приходом советского правительства. Декрет о суде № 2 от 7 марта (22 февраля) 1918 г.17 в статье 15 содержал запрет на судебные иски между различными казенными учреждениями. Тем самым было проведено разграничение в компетенции органов хозяйственного управления и органов правосудия. С началом хозяйственной реформы 1921 г., с переходом к коммерческому расчету и имущественной самостоятельности, взаимоотношения между предприятиями стали строиться на договорных началах. Полную натурализацию эпохи военного коммунизма сменили товарно-денежные отношения.

В соответствии с Положением о порядке разрешения имущественных споров между государственными учреждениями и организациями, утвержденным постановлением ЦИК и СНК РСФСР 21.09.192218, были образованы Высшая арбитражная комиссия при Совете Труда и Обороны, арбитражные комиссии при областных экономических Советах, а впоследствии — при губернских экономических совещаниях.

Постановлением от 3.04.1922 Президиум Высшего Совета Народного Хозяйства (ВСНХ) образовал арбитражную комиссию при ВСНХ и арбитражные комиссии при местных органах, которые явились предшественниками органов ведомственного арбитража. Законодательное оформление этих органов и утверждение Положения об арбитражной комиссии ВСНХ СССР состоялось в 1926 г.

Производство в арбитражных комиссиях осуществлялось по правилам, предусмотренным гражданскими процессуальными кодексами союзных республик. Дела рассматривались коллегиально. Один из арбитров в коллегии был юристом, второй — хозяйственником. Эта организационная процедура и явилась истоком двойственной оценки природы арбитражных комиссий: и как органов правосудия, и как органов хозяйственного управления.

Широкие полномочия арбитражных комиссий в условиях слабого развития механизма хозрасчета в начальный период новой экономической политики (нэпа), в условиях неразвитости договорных отношений, слабой договорной дисциплины повсеместно приводили к широкому применению отсрочки или рассрочки платежа по принятому решению, к замене исполнения одного обязательства другим, к полному или частичному освобождению должника от обязательств по договору. Все эти обстоятельства вовсе не способствовали укреплению плановой и договорной дисциплины в экономике государства19.

Кооперативные и ведомственные арбитражные комиссии были упразднены соответственно двумя постановлениями: одно от Центрального исполнительного комитета Советского Союза от 13.12.192920 и второе — от Совета народных комиссаров СССР от 04.03.193121. Этими постановлениями экономические ведомственного характера споры различных организаций передавались на рассмотрение судам общей юрисдикций. Споры между юридическими лицами одного ведомства передавались на разрешение не суду, а вышестоящему государственному органу. Однако проблема арбитражного процесса не могла быть разрешена из-за профессиональной неподготовленности судов общей юрисдикций. Судьи, рассматривавшие гражданские дела общего характера, не имели должного представления о спорах экономического характера и не имели возможности выполнять функции отправления арбитражного правосудия на должном профессиональном уровне. В последующем, конечно, арбитражная судебная система была воссоздана в ином несколько модернизированном формате22; было принято решение об учреждении государственного арбитража.

В 1934 г. Госарбитраж утверждает собственные Правила рассмотрения и разрешения экономических споров, нормы которых определяли процессуально-правовой статус государственного арбитража и процессуальную процедуру отправления правосудия, начиная от возбуждения дела с подачи искового заявления и кончая собственно рассмотрением и разрешением экономического спора по существу. Это были, по сути, первые такого рода Правила, ранее не известные. С них и началась история современного российского арбитражного процессуального права.

В последующем Правила рассмотрения и разрешения экономических споров, которыми совершенствовались или же существенно обновлялись нормы арбитражного процессуального права, утверждались соответственно в 196323 и 1976 гг.24 Так, постановлением Совета Министров СССР от 05.06.198025 были утверждены Единые Правила отправления правосудия для государственных и ведомственных арбитражей. Они содержали нормы о процессуальном порядке подачи иска в арбитраж, порядке возбуждения арбитражного дела, правила оставления арбитражного иска без рассмотрения или без удовлетворения. Отдельные институты Правил содержали нормы, регулировавшие упрощенный порядок арбитражного разбирательства по некоторым экономическим спорам, а также порядок рассмотрения и разрешения арбитражных дел арбитрами единолично и коллегиально26. Правила предусматривали и другие нововведения для арбитражного судопроизводства.

Особый интерес представляют Правила рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами, утвержденные постановлением Государственного арбитража при Совете Министров СССР № 136 от 30.12.197627. В них содержатся нормы, аналогичные правилам о судопроизводстве в коммерческих судах, утвержденным Указом от 14.05.1832, которые не относили к подведомственности коммерческих судов споры на сумму, меньшую 150 рублей серебром, и не позволяли обжаловать решения на сумму, меньшую трех тысяч рублей (согласно пункту 8 Правил рассмотрения хозяйственных споров арбитражу не подведомственны споры на сумму менее 100 рублей). Закреплены также нормы, аналогичные Правилам рассмотрения спора арбитражными комиссиями и Правилам рассмотрения и разрешения дел Госарбитражем 1934 г., которые предусматривали минимальные сроки рассмотрения заявленных споров и выдачу приказов, исполнительных листов одновременно с решением.

Арбитраж в СССР и РСФСР имел смешанную правовую природу, осуществлял одновременно и судебные, и управленческие (административные) функции.

К концу восьмидесятых годов назрела необходимость создания взамен ведомственных и государственных арбитражей специальных арбитражных судов, что было вызвано крушением монополии государственной собственности, активизацией хозяйственной деятельности различных негосударственных субъектов предпринимательской деятельности, попыткой привлечения в Российскую Федерацию иностранных инвестиций.

Арбитражные суды Российской Федерации заменили государственный и ведомственный арбитраж. Поскольку доминирующее положение в экономической сфере занимала государственная собственность, то и формой разрешения споров был государственный, в том числе ведомственный, арбитраж.

Точкой отсчета процесса постепенной замены арбитражей судами является Закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации», введенный в действие с 01.10.1991.28

Название суда по экономическим спорам, состоящее из двух слов «арбитражный»29 и «суд» (арбитражный суд), несколько раз пересматривалось в истории развития данного института в СССР и в Российской Федерации. Так, например, предлагались разные варианты названия при разработке арбитражного процессуального законодательства в России в 90-е годы. Было предложено именовать арбитражные суды хозяйственными судами, но в последующем все же остановились на прежнем, устоявшемся понятии «арбитражные суды».

В 1992 г. Государственной Думой Российской Федерации принимается первый в истории страны Арбитражный процессуальный кодекс (АПК РФ)30. На базе кооперативного и ведомственного арбитража были созданы арбитражные суды и для регулирования их деятельности — арбитражное процессуальное право.

Арбитражным процессуальным кодексом 1992 г. были заимствованы некоторые, наиболее прогрессивные, положения Правил 1976 г. Так, например, Правила не требовали письменной протокольной формы слушания дела; разрешали судьям рассматривать и разрешать спор при отсутствии спорящихся сторон (истца и ответчика).

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, принятый в 1995 г., полностью аннулировал деятельность государственных арбитров и учредил систему арбитражных судов (арбитражных судей). Он (АПК РФ) учредил подлинный процессуальный порядок рассмотрения и разрешения экономических споров, актуализировал экономические реформы, расширил экономический оборот, одобрил свободную конкуренцию и защитил любые форм собственности. Однако практика применения АПК РФ 1995 г. со временем выявила пробелы в законодательстве и проблемы в практике его применения, в связи с чем возникла необходимость принятия на его (АПК 1995 г.) базе нового АПК РФ, уже ныне действующего, принятого в 2002 г.31

Действующий АПК РФ восполнил известные пробелы арбитражного процессуального законодательства, в частности, получили детальное регулирование деятельности судьи арбитражных судов, четко определились их права и обязанности; арбитражные суды получили достойное место в системе судов Российской Федерации; определилась и четко регламентировалась упрощенная форма рассмотрения экономических споров в суде по существу; изменились некоторые процессуальные сроки и регламентировался порядок пересмотра арбитражных судебных актов. Существенно претерпели изменения положения АПК РФ по процессуальной регламентации арбитражных судов надзорной инстанции.

АПК РФ 2002 г. можно рассматривать как прогрессивное начало качественного реформирования арбитражного процессуального законодательства. В целом его (АПК РФ) соответствует сложившимся в экономике страны реалиям; полностью отвечает потребностям гражданского оборота и стабильно стоит на позициях защиты интересов предпринимателей и иной экономической деятельности32.

Арбитражный процесс как отрасль права и как наука. Необходимо различать арбитражное процессуальное право, как отрасль права (его синоним — арбитражный процесс33), как учебную дисциплину и как науку. Арбитражное процессуальное право (его синоним — наука арбитражного процесса34) как наука представляет собой совокупность правовых знаний, накопленных и постоянно углубляемых в результате специальных научных исследований и обобщения арбитражной практики35.

Наука арбитражного процесса. Наука арбитражного процесса сравнительно молода. Наиболее важные научные исследования и работы в данной области начали вестись лишь c 70-x гoдoв двадцатого столетия.

Cиcтeмa науки арбитражного процессуального права представляет собой круг вопросов, изучением которых занимается данное научное направление. Она (система) включает в себя Общую часть (предмет, метод, система науки, история ее развития, задачи, принципы, иные вопросы Общей части арбитражного процессуального права как отрасли процессуальной части права); Особенную часть (исследование специальных институтов арбитражного процессуального права, научный подход к изучению стадии арбитражного процесса, a также отдельные виды cyдe6ныx производств); деятельность иных органов гражданской юрисдикции по защите гражданских прав: третейских судов, судов общей юрисдикции, как бы судебных органов; paзpeшeниe споров с участием, посреднической (медитативной) деятельности и т. п.

Арбитражный процесс как учебная дисциплина. Как учебная дисциплина арбитражный процесс представляет собой систему первичных знаний об отрасли арбитражного процессуального права. И как таковую она (учебная дисциплина) входит в учебные планы подготовки юристов по направлению бакалаврской подготовки по юриспруденции и в ученых планах подготовки дипломированных юристов.

1.2. Предмет и метод арбитражного процессуального права

Вопрос об отраслевой принадлежности норм, определяющих организацию и порядок деятельности арбитражных судов, на протяжении многих лет был дискуссионным. Нет единства мнений по данному вопросу и сегодня, хотя многие из предлагаемых решений после принятия Конституции Российской Федерации утратили значение, оказались несостоятельными.

В свое время четко определились два направления в решении данного вопроса. Одни авторы нормы, определяющие порядок деятельности арбитражных судов, относят к гражданскому процессу36, другие — говорят о самостоятельном месте арбитражного процесса в структуре права37. Представляется правильной позиция тех авторов, которые считают неосновательным включение арбитражного законодательства в состав гражданского процессуального права и рассматривают арбитражный процесс как самостоятельную процессуальную систему.

Арбитражные суды и суды общей юрисдикции во многом схожи, но все же существенно отличаются друг от друга. Сходство обнаруживается в том, что и те и другие конституционно входят в российскую судебную систему как самостоятельные структурные элементы. Похожи и по выполняемым функциям — отправление правосудия по гражданским и экономическим спорам. И те и другие решают идентичные задачи. Законодательно определены процессуальные статусы судей и других участников гражданского судопроизводства. Также по многим другим аспектам обнаруживается их сходство. Имеют схожие институты, например, институт доказательств и доказывания. Отличие между указанными судами усматривается, прежде всего, в вопросах организации судов, их компетенции, порядке и форме деятельности38.

Предмет арбитражного процессуального права как отрасли права. Арбитражные процессуальные отношения, связанные с рассмотрением и разрешением экономических споров, составляют предмет арбитражного процесса. В их (арбитражные процессуальные отношения) входят действия арбитражного суда (судьи), сторон процесса (истца и ответчика) и других участников арбитражного судопроизводства (представителей сторон, адвокатов, переводчиков, специалистов и т. д.), направленные на отправление правосудия по экономическим или предпринимательским делам.

В плане взаимодействия арбитражное процессуальное право и соответствующее ему законодательство разнятся между собой по содержанию. Так, например, если институт исполнительного производства рассматривается как самостоятельная стадия арбитражного процессуального права и в ее рамках исполняются постановления арбитражных судов, то в составе арбитражного процессуального законодательства оно (исполнительное производство) присутствует только по вопросам, решаемым арбитражным судом в процессе исполнения принятых решений. Во всем остальном исполнительное производство регулируется нормами иных отраслей законодательства39.

Содержание арбитражно-процессуального отношения образует система прав и обязанностей участников арбитражного судопроизводства — субъектов. Субъектами этих отношений являются арбитражный суд (судья), стороны арбитражного процесса и иные участники арбитражного судопроизводства.

Метод арбитражного процесса. Под методом правового регулирования в теории права понимается совокупность приемов и способов воздействия на отношения, составляющие предмет данной отрасли права. Для ap6итpaжнoгo процессуального права характерно сочетание в плане различных вариантов дозволений, запретов и предписаний. Ap6итpaжный процессуальный метод сочетает в себе элементы императивного (властного, обязательного) характера с диспозитивным (дозволительным, необязательным) началом.

Так, императивно определяется порядок осуществления арбитражным судом последовательности совершения процессуальных действий; арбитражному суду предоставляется право руководить процессом, контролировать отдельные действия сторон (напр. ч. 5 ст. 49 АПК РФ) и т. д. Диспозитивные начала проявляются в том, что стороны наделяются равными возможностями для защиты своих прав и интересов; им предоставлена свобода в реализации своих процессуальных прав и т. п.

Подобная ситуация объясняется особой правовой природой арбитражного процессуального права. С одной стороны, арбитражный процесс можно представить как властную деятельность суда по применению норм материального и процессуального права, что предполагает наличие публичных правовых начал в механизме правового регулирования. С другой стороны, арбитражный процесс есть форма принудительного осуществления субъективных прав в основном тех отраслей права (прежде всего частного), которые строятся на равенстве, автономии воли и диспозитивности их носителей. Соответственно частные правовые способы проникают и в арбитражный процессуальный метод юридического воздействия40.

Арбитражное процессуальное право взаимосвязано с различными отраслями российского права. Так, например, конституционное право определяет основные принципы организации и деятельности органов судебной власти (гл. 7 Конституции Российской Федерации).

Наиболее тесная функциональная связь прослеживается между арбитражным процессуальным и гражданским процессуальным правом. Последнее оказывает непосредственное влияние на содержание норм арбитражного процессуального права. Taк, нaпpимep, арбитражная право- и дееспособность определяются гражданской право- и дееспособностью (гражданское право надо понимать как материальное право по отношению как к гражданскому процессу, так и к арбитражному процессу; не существует арбитражного права как самостоятельной отрасли материального права). Предписанные гражданским законодательством требования к формам сделок определяют содержание принципа допустимости средств доказывания в арбитражном процессе и т. д.

Многие институты (например, компетенции, доказательства и т. д.) имеют межотраслевой характер. Различие заключается в том, что, во-первых, арбитражные суды имеют свою замкнутую систему нормативных правовых актов, детально регламентирующих их организацию и структуру, компетенцию и порядок деятельности. Во-вторых, в соответствии с законодательством арбитражный суд полностью самостоятелен, независим и не подотчетен в своей деятельности другим ветвям власти. В-третьих, арбитражный суд действует в особой сфере отношений — в области хозяйственных и связанных с ними управленческих правоотношений, возникающих между государственными и иными организациями, гражданами-предпринимателями, в процессе осуществления ими предпринимательской и иной экономической деятельности. В-четвертых, предметом рассмотрения арбитражных судов являются экономические споры, имеющие определенную специфику. В-пятых, деятельность арбитражного суда по сравнению с гражданским судопроизводством значительно меньше формализована, так как, например, в арбитражном процессуальном кодексе нет норм, детально регламентирующих порядок ведения заседания, исследования доказательств и т. п. Peшeниe этиx и многих других процессуальных вопросов передается на усмотрение суда. И нaкoнeц, коренным образом отличается и вся система проверки правильности выносимых арбитражными судами судебных актов.

Имеется определенное сходство между арбитражным процессуальным правом и уголовным процессом. Прежде всего эти две отрасли процессуального права вместе с гражданским и административным процессами образуют единую систему процессуального права и законодательства. Отличаются друг от друга, прежде всего, предметом регулирования: нормы арбитражного процесса регулируют арбитражные процессуальные отношения, возникающие по поводу экономического или иного предпринимательского спора, а уголовный процесс соответственно регламентирует уголовно-процессуальные отношения, связанные с отправлением правосудия по уголовным делам.

Если уголовному процессу соответствует уголовное право как материальной части права, нормы которого реализуются в рамках уголовного процесса, то арбитражный процесс реализует нормы гражданского материального права. В этом проявляются взаимосвязь и взаимозависимость арбитражного процесса и гражданского права. Гражданское право, являющееся также материальной частью гражданского процессуального права, служит арбитражному процессу. Так, например, понятие гражданской правосубъектности (гражданская правоспособность, дееспособность, деликтоспособность, способность совершать сделки и т. п.) используется арбитражным процессом для определения арбитражной правосубъектности. Понятие гражданско-правовой сделки и ее формы может иметь значение при анализе относимости или допустимости доказательств в процессе арбитражного судопроизводства.

Институт арбитражного процессуального права — производство в арбитражном суде первой инстанции по делам, возникающим из административных и иных публичных отношений, связывает арбитражный процесс с публичным правом. Это производство немыслимо без конституционного, административного, финансового, бюджетного, служебного и иных отраслей публичного права.

Указанные взаимосвязи и взаимозависимости отраслей материального и процессуального права, как в части публичных, так и в части частных начал, определяют специфику метода арбитражного процесса. Арбитражно-процессуальные нормы для регулирования соответствующих правоотношений используют императивные и диспозитивные методы правового регулирования.

Императивный (обязательный) метод в арбитражном процессе проявляется в следующем:

– императивные процессуальные нормы устанавливают статус арбитражного суда как органа судебной власти и судьи как должностного лица судебной власти, выполняющих функцию правосудия по экономическим и другим предпринимательским спорам;

– властные процессуальные действия арбитражного суда (судьи) образуют юридические факты-действия;

– императивные нормы арбитражного процесса наделяют суд (судью) правом руководить судопроизводством, вести процесс и поддерживать порядок, а в необходимых случаях применять меры взыскания за правонарушения в процессе судопроизводства;

– нормы арбитражного процесса устанавливают строгие процессуальные правила рассмотрения и разрешения дел, т. е. регламентируют арбитражную процессуальную форму.

Диспозитивный метод арбитражного процессуального права проявляется в том, что:

– устанавливает равенство сторон арбитражного процесса и предоставляет им равные условия для защиты своих прав и интересов;

– предоставляет сторонам арбитражного процесса свободу выбора в использовании предоставленных арбитражным законодательством прав;

– гарантирует одинаковую защиту прав и интересов сторон процесса истца и ответчика;

– обеспечивает иные права и свободы участников арбитражного судопроизводства41.

1.3. Система арбитражного процессуального права

Система арбитражного процессуального права включает в себя Общую и Особенную части, находящиеся между собой в неразрывной связи.

Общая часть состоит из норм арбитражного процессуального права, в которых предусматриваются его общие принципы, институты и понятия, закрепляются определяющие процессуальные положения, свойственные любой стадии арбитражного процесса. В Общую часть включены следующие основные положения:

– зaдaчa, цeли, методы и принципы арбитражного процесса;

– источники и нормы арбитражного процессуального права;

– пpaвoвoй статус суда и арбитражных заседателей;

– правила об отводах;

– правосубъектность, определяющая круг субъектов арбитражного процессуального права, арбитражную право- и дееспособность, представительство;

– компетенция арбитражных судов (подведомственность и подсудность);

– процессуальные сроки;

– доказательства и доказывание;

– обеспечительные меры арбитражного суда;

– судебные расходы и штрафы;

– судебные извещения и вызовы42.

Особенная часть включает в себя нормы, в которых определяется деятельность суда и иных лиц, участвующих в деле, на всех стадиях арбитражного процесса. Она (Особенная часть) открывается ст. 125 (Форма и содержание искового заявления) главы 13 (Предъявление иска) раздела (Производство в арбитражном суде первой инстанции), т. е. особенная часть содержит нормы арбитражного процесса и арбитражного судопроизводства.

Арбитражное судопроизводство включает в себя:

1. Производство в арбитражном суде первой инстанции (ст. 125–256.12 АПК РФ).

2. Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов (ст. 257–317 АПК РФ).

3. Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов (ст. 318–332 АПК РФ).

Всего в Особенной части арбитражного процессуального права 304 статей, которые содержат нормы, регулирующие порядок арбитражного судопроизводства и всего арбитражного процесса.

1.4. Стадии арбитражного процесса

Стадии арбитражного процесса. Арбитражный процесс представляет собой движение, осуществляемое в определенной последовательности — по стадиям. Стадия арбитражного процесса — его часть, объединенная совокупностью процессуальных действий, направленных на достижение самостоятельной цели43.

Действующая редакция АПК РФ выделяет семь стадии арбитражного процесса, из которых три основные (обязательные) и четыре дополнительные (факультативные). К основным относятся возбуждение искового производства по поступившему исковому заявлению, подготовка дела к судебному разбирательству и судебное разбирательство. К дополнительным стадиям арбитражного процесса, связанным с оспариванием решений арбитражных судов (судьи) первой инстанции, относятся апелляционное производство, кассационное производство, надзорное производство и производство по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Арбитражное судопроизводство представляет собой непрерывный процесс движения дела от стадии к стадии. Каждая стадия завершается принятием соответствующего процессуального документа.

На первой стадии процесса судья принимает заявление и составляет соответствующие процессуальные документы. Предварительно судья изучает заявление на предмет его подведомственности и подсудности, оценивает все материалы, приложенные к заявлению для обоснованного и законного принятия решения в соответствии со ст. 125–129 АПК РФ. Эта стадия процесса завершается принятием одного из возможных решений: принятие искового заявления к производству (ст. 127 АПК РФ); возвращение заявления заявителю (ст. 129 АПК РФ); оставление искового заявления без движения (ст. 128 АПК РФ).

Вторая стадия арбитражного процесса — подготовка дела к судебному разбирательству (гл. 14 АПК РФ). На этой стадии судья единолично подготавливает арбитражное дело для судебного разбирательства и последовательно совершает процессуальные действия в соответствии со cт. 133–137 AПK РФ. Завершается данная стадия написанием судей определения о назначении дела к судебному разбирательству в соответствии со ст. 137 АПК РФ.

Следующая, третья стадия арбитражного процесса — судебное разбирательство (гл. 19–21 AПK РФ). Эту стадию именуют основной, центральной, так как в ее рамках проводится судебное арбитражное заседание и разрешается спор. Завершается эта стадия принятием решения в соответствии со ст. 167 АПК РФ, а также составлением определений в соответствии со ст. 184–188.1 АПК РФ.

Четвертая стадия арбитражного процесса называется апелляционным производством и регулируется нормами гл. 34 AПK РФ. Завершается эта стадия принятием одного из следующих решений: оставление решения суда первой инстанции без изменения, а апелляционной жалобы без удовлетворения; полная или в части отмена решения суда первой инстанции; изменение решения суда первой инстанции; принятие нового судебного документа по делу; полная или в части отмена решения суда первой инстанции и прекращение производства по делу; оставление искового заявления без рассмотрения полностью или в части.

Следующая, пятая стадия арбитражного процесса — кассационное производство, регулируемое нормами гл. 35 АПК РФ. Процессуальные действия суда на этой стадии процесса регламентированы ст. 273–291.15 АПК РФ.

Процессуальные действия в рамках шестой и седьмой стадий арбитражного процесса — стадии надзорного производства и производства по новым и по вновь открывшимся обстоятельствам, регулируются соответственно нормами гл. 36.1 и 37 АПК РФ.

Арбитражное дело, по которому принятое решение суда первой инстанции вступило в законную силу, обращается к исполнению. Исполнение арбитражного решения осуществляется в рамках исполнительного производства, которое можно условно рассматривать еще одной стадией арбитражного процесса. Оно (исполнительное производство) регулируется нормами раздела VII AПK РФ — производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов (ст. 318–332)44.

Таким образом, стадии арбитражного процесса можно условно классифицировать на два вида:

– первая стадия: производство в арбитражном суде первой инстанции (возбуждение производства по делу (ст. 125–127 АПК РФ); подготовка дела к судебному разбирательству (ст. 133–137 АПК РФ); судебное разбирательство (ст. 152–176 АПК РФ). Эта стадия является обязательной и предусмотрена ст. 125–256.12 АПК РФ).

– вторая стадия: стадия по пересмотру судебных актов (решений, определений, постановлений). Эта стадия состоит: 1) производство в арбитражном суде апелляционной инстанции (ст. 257–272.1 АПК РФ); 2) производство в арбитражном суде кассационной инстанции (ст. 273–291.15 АПК РФ); 3) производство по пересмотру судебных актов в порядке надзора (ст. 308.1–308.13 АПК РФ); 4) производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (ст. 309–317 АПК РФ).

Последняя, вторая стадия арбитражного процесса по пересмотру судебных актов называется факультативной стадией, она не является обязательной, а зависит от волеизъявления лиц, участвующих в деле.

Отдельно надо выделить производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов (ст. 318–332 АПК РФ). Это производство условно можно причислить к стадиям (третья стадия) арбитражного процесса, причем является обязательным.

Каждая из названных стадий арбитражного процесса характеризуется также внутренними стадиями.

Производство в арбитражном суде первой инстанции направлено на разрешение спора по существу.

Первая стадия — возбуждение производства по делу, для которого необходима подача одним из лиц, перечисленных в ст. 4 АПК РФ, искового заявления, заявления с соблюдением правил, установленных в ст. 125–127 АПК РФ, и вынесение определения судьей о принятии искового заявления к производству арбитражного суда. При наличии к тому оснований арбитражный судья может: оставить исковое заявление без движения или возвратить исковое заявление без рассмотрения.

Вторая стадия — подготовка дела к судебному разбирательству — выполняется с целью обеспечения правильного и своевременного разреше­ния дела судом.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются (ст. 133 АПК РФ):

1) определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

4) примирение сторон.

Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном суде нескольким отличается от такой же стадии процесса в судах общей юрисдикции по характеру предмета спора. В результате изучения дела арбитражный судья выносит определение, в котором предписывает сторонам совершить определенные действия в установленные сроки.

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству возможно проведение предварительного судебного слушания в соответствии со ст. 136 АПК РФ, в ходе которого судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.

Основная стадия арбитражного процесса — судебное разбирательство. В ней рассматривается и разрешается спор по существу, дается окончательный ответ на заявленные требования в форме судебного решения. В этой стадии наиболее полно реализуются принципы арбит­ражного процессуального права, исследуются доказательства и дается их оценка. Разбирательство дела происходит в форме судебного заседания. В исключительных случаях судебное заседание заканчивается без разбирательства дела по существу путем вынесения определения о прекращении производства по делу или об оставлении заявления без рассмотрения45.

Стадии арбитражного производства по пересмотру судебных актов (решений, определений, постановлений).

В стадии производства в апелляционной инстанции происходит повторное рассмотрение дела по существу на основании имеющихся и вновь представленных доказательств. Кассационное производство имеет целью проверку законности решений и постановлений, принятых арбитражными судами субъектов РФ и арбитражными апелляционными судами. Апелляционное и кассационное производства являются факультативными стадиями арбитражного процесса, поскольку право их возбуждения предоставлено всем лицам, участвующим в деле, а также иным лицам, права и интересы которых нарушены судебным актом.

Надзорное производство является исключительной стадией арбитражного процесса, в которой происходит пересмотр судебных актов арбитражных судов. При этом в соответствии со ст. 308.8 АПК РФ возбуждение надзорного производства возможно только при наличии существенных нарушений прав и свобод человека и гражданина, гарантированных Конституцией Российской Федерации, а также прав и законных интересов неопределенного круга лиц или иных публичных интересов.

Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов арбитражного суда, вступивших в законную силу, также является стадией арбитражного процесса, направленной на исправление судебных ошибок.

Стадия исполнения судебных актов арбитражных судов направлена на практическую реализацию вынесенных решений, определений и постановлений арбитражных судов. Его (исполнительное производство), в части отнесенных к компетенции арбитражных судов, необходимо рассматривать как еще одну заключительную стадию арбитражного судопроизводства46.

1.5. Задачи и функции арбитражного процессуального права

Задачи и функции арбитражного процессуального права совпадают с задачами и функциями арбитражных судов. В принципе эти понятия являются тождественными.

Основные задачи арбитражного суда сформулированы в ст. 5 Федерального конституционного закона (ФКЗ) «Об арбитражных судах в Российской Федерации»:

1) защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов предприятий, учреждений, организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

2) содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

С положениями ст. 5 ФКЗ корреспондируется и норма ст. 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее — АПК РФ), которая, помимо двух названных задач, определяет следующие:

– обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

– справедливое публичное судебное разбирательство в установленные законом сроки независимым и беспристрастным судом;

– формирование уважительного отношения к закону и суду;

– содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота.

Указанные задачи арбитражные суды выполняют в процессе разрешения предпринимательских и иных экономических споров. Правильно и оперативно разрешая такие споры, своевременно выявляя условия и причины, их порождающие, суды обеспечивают точное неукоснительное исполнение участниками многочисленных хозяйственных отношений своих прав и обязанностей, защищают права и обязанности конкретных организаций и граждан-предпринимателей.

Под функциями арбитражного процессуального права понимаются основные направления арбитражного процессуального регулирования правоотношений. Среди основных функций можно выделить разрешение предпринимательских и иных экономических споров, в том числе с участием иностранного элемента, предупреждение нарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и обобщение практики арбитражных судов.

1.6. Принципы арбитражного процессуального права

Под принципами арбитражного процесса понимаются закрепленные в законодательстве общие руководящие положения, отражающие важнейшие качественные особенности данной процессуальной системы, определяющие сущность и назначение всех ее основных институтов и правил арбитражного рассмотрения споров.

Вопрос о составе принципов арбитражного судопроизводства вызывал и вызывает горячие споры в теории и практике. Произошедшие в последнее время в России актуальные изменения в экономике, политике, праве оказали значительное влияние на развитие правовых принципов, в том числе и на развитие принципов арбитражного судопроизводства. Они, как принципы других отраслей права, не есть какие-то постоянные, застывшие положения, не подверженные трансформации. По мере развития общественных отношений и отрасли права может в какой-то мере измениться их состав, содержание, сфера применения, гарантии реализации47.

В теории процессуальных отраслей права принципы принято классифицировать по объекту регулирования на две группы:

– организационные, определяющие устройство арбитражных судов;

– функциональные, определяющие процессуальную деятельность суда и участников процесса.

Эти две группы находятся во взаимосвязи, причем нередко один и тот же принцип выступает и как организационный, и как функциональный. Поэтому следует согласиться с учеными, которые считают, что нет принципов только организационных и только функциональных48.

1.6.1. Общие принципы арбитражного процесса

Принцип законности (ст. 2 и 6 АПК РФ). ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» относит принцип законности к основным принципам арбитражного судопроизводства. В ст. 6 этого закона говорится, что деятельность арбитражных судов в Российской Федерации строится на основе принципа законности.

Он (принцип законности) был закреплен в Законе об арбитражных судах РФ, а также и в первом (АПК РФ 1992 г.) и во втором (АПК РФ 1995 г.) АПК РФ. Заложенные в них идеи об укреплении законности в гражданском судопроизводстве нашли отражение и в действующем АПК РФ.

В первую очередь надо обратить внимание на п. 4 ст. 2 АПК РФ, согласно которому задачами судопроизводства в арбитражных судах являются укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (а не содействие укреплению законности… как это было записано в АПК РФ 1995 г.).

Обогащает содержание принципа законности и ст. 6 действующего АПК РФ, закрепленная в Общей части Кодекса. В соответствии с этой статей, законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах.

Принцип осуществления правосудия только судом (ст. 1 АПК РФ). Принцип осуществления правосудия только судом — конституционный принцип, действующий в судопроизводстве долгое время. Он был закреплен еще в Конституции СССР 1936 г. (ст. 102)49, а затем и в Конституции СССР 1977 г. (ст. 151)50. Действующая Конституция РФ 1993 г. гласит, что правосудие в РФ осуществляется только судом. Судебная власть осуществляется посредством конституционного, гражданского (в том числе арбитражного), административного и уголовного судопроизводства. Судебная власть РФ устанавливается Конституцией РФ и федеральными конституционными законами. Создание чрезвычайных судов не допускается (ст. 118 Конституции РФ).

Ст. 1 АПК РФ четко определяет три взаимосвязанные идеи, раскрывающие сущность рассматриваемого принципа:

– только арбитражные суды, созданные в предусмотренном законом порядке, могут осуществлять правосудие;

– только арбитражные суды вправе (и обязаны) осуществлять свою специфическую деятельность в арбитражной процессуальной форме в порядке, установленном нормами арбитражного процессуального права. Эта форма не может быть использована ни одним юрисдикционным органом при рассмотрении и разрешении дел;

– только арбитражные суды могут осуществлять правосудие по экономическим и иным спорам, отнесенным федеральным законом к их ведению.

Принцип независимости судей и подчинения их только закону закреплен в ст. 120 Конституции Российской Федерации и ст. 5 АПК РФ и относится к числу важнейших принципов деятельности арбитражных судов. Сущность данного принципа заключается в том, что при осуществлении правосудия судьи арбитражного суда независимы, подчиняются Конституции Российской Федерации и федеральному законодательству. Какое-либо воздействие на судей, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц или граждан недопустимы и влекут привлечение к установленной административной или уголовной ответственности.

Принцип равенства участников процесса вытекает из содержания ч. 1 ст. 8 АПК РФ, согласно которой судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умолять права одной из сторон. Данный принцип конкретизирован в ч. 4 ст. 44 АПК РФ, где записано, что стороны пользуются равными процессуальными правами. Какие-либо юридические преимущества одной стороны перед другой в арбитражном процессе исключаются, в том числе в случае, если одной из сторон в деле является прокурор. Это положение реализуется и на практике.

Гласность в арбитражном судопроизводстве провозглашена в ст. 11 АПК РФ, где говорится, что разбирательство дел в арбитражных судах открытое. Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его при помощи средства звукозаписи. Судебные акты арбитражным судом объявляются публично.

Гласность в арбитражном судопроизводстве проявляется также и путем публикации судебных актов, вынесенных арбитражными судами различных инстанций, с тем чтобы широкий круг граждан и должностных лиц получил возможность ознакомиться с этими актами. Такая форма гласности тоже получила свое развитие в действующем АПК РФ.

Реализация принципа гласности, по существу, в такой форме в настоящее время имеет место через информационные системы «КонсультантПлюс», «Гарант» и др. Подобные системы весьма перспективны и довольно эффективно позволяют гарантировать реализацию принципа гласности в арбитражном процессе.

Сочетание единоличного и коллегиального рассмотрения арбитражных дел. Данный принцип закреплен в ст. 17 АПК РФ. По общему правилу дела в арбитражных судах первой инстанции рассматриваются судей единолично. В исключение из этого правила некоторые дела рассматриваются коллегиально. Следует различать разные составы коллегий. Во-первых, коллегиальное разбирательство в составе трех профессиональных судей (ч. 2 ст. 17 АПК РФ), и во-вторых — в составе судьи и двух арбитражных заседателей (ч. 3 ст. 17 АПК РФ). Первое правило распространяется, в частности, на дела об оспаривании нормативных правовых актов; на дела, направленные в суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; на дела, решение о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи, и на дела, относящиеся к подсудности суда по интеллектуальным спорам. Кроме того, все дела в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях рассматриваются арбитражным судом коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей. При этом все они (судьи) пользуются одинаковыми правами в судебном заседании. Если мнение одного из судей не совпадает с мнением остальных, он вправе изложить его в письменном виде и приобщить к материалам дела.

Остальные экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, могут рассматриваться с участием судьи и двух арбитражных заседателей при наличии волеизъявления хотя бы одной из сторон, за исключением дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, и дел особого производства. Последние подлежат рассмотрению судом коллегиально в составе трех профессиональных судей. Следует отметить, что институт арбитражных заседателей, введенный в арбитражных судах субъектов Российской Федерации Федеральным законом «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов РФ»51, получил в действующем АПК РФ дальнейшее развитие. Порядок формирования списков арбитражных заседателей, их полномочия и статус в арбитражном процессе определены в указанном ФЗ и гл. 2 АПК РФ.

Принцип национального языка судопроизводства сформирован в ст. 12 АПК РФ. Судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке — государственном языке в Российской Федерации. Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика.

1.6.2. Специальные (судопроизводственные) принципы арбитражного процессуального права

Принцип состязательности по существу является основой любого процесса, в том числе арбитражного. Учитывая его значимость, законодатель, как и прежде, закрепил его в Общей части АПК РФ (ст. 9).

Анализ действующего АПК РФ показывает, что содержание ст. 9 по сравнению с ранее действовавшим АПК 1995 г. значительно разрослось, прежде всего за счет введения ч. 2 этой статьи, устанавливающей гарантии состязательности в арбитражном судопроизводстве. Здесь говорится, что лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах, участвующему в деле гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В действующем АПК РФ поставлена задача не только полно раскрыть содержание принципа состязательности, но и укрепить гарантии его реализации. Это хорошо видно на примере ст. 111 АПК РФ (Отнесение судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами).

Принцип непосредственности в действующем АПК РФ, как и в ранее действовавшем АПК 1995 г., закреплен в Общей части АПК, и это правильно, поскольку он действует во всех судебных инстанциях. Гарантии его реализации усилены. Так, в ст. 10 АПК РФ введена ч. 2, в которой говорится, что доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого акта.

Это правило дополняет другое, сформулированное в ч. 1 ст. 162 АПК РФ. Здесь записано, что при рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу: ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, а также огласить такие объяснения, показания, заключения, консультации, представленные в письменной форме.

Принцип диспозитивности представляет собой юридическую конструкцию, обеспечивающую свободу участников процесса в распоряжении материальными правами и средствами их защиты в условиях осуществления судебной власти.

В действующем АПК РФ введено немало новых и обновлено много существующих правовых норм, составляющих содержание этого принципа, появились новые институты, раскрывающие его содержание. Во-первых, впервые четко и полно указаны средства защиты прав организаций и граждан в арбитражном процессе (ч. 4 ст. 4 АПК РФ: исковые заявления, заявления, жалобы, представления). Во-вторых, сторонам представлено право выбирать кандидатуру арбитражного заседателя для рассмотрения дела из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном федеральным законом порядке для данного арбитражного суда (ч. 3 ст. 19 АПК РФ), они могут просить суд о передаче дела из одного суда в другой (п. 2 ч. 2 ст. 39 АПК РФ). В-третьих, расширены распорядительные полномочия сторон. Теперь истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде этой инстанции, отказаться от иска полностью или частично (ст. 49 АПК РФ). В-четвертых, в действующем АПК РФ в значительной мере ограничено право прокурора на предъявление иска в арбитражном суде (ст. 52 АПК РФ). В-пятых, в действующем АПК РФ расширен круг специальных полномочий представителя в арбитражном процессе (ст. 62 АПК РФ). В-шестых, обеспечение иска по заявлению заинтересованного лица теперь может иметь место и до его предъявления в суде (ст. 99 АПК РФ), введены новые основания обеспечения иска (ст. 90 АПК РФ). В-седьмых, обстоятельно разработан впервые введенный в АПК институт «Примирительные процедуры. Мировое соглашение» (гл. 15 АПК РФ). В-восьмых, с согласия сторон рассмотрение искового заявления возможно в раздельных заседаниях (п. 1 ст. 160 АПК РФ).

Вопросы для самоконтроля

1. В чем заключается специфика арбитражных процессуальных норм по сравнению с нормами других отраслей процессуального права?

2. Какие общественные отношения регулирует арбитражное процессуальное право?

3. Что понимается под методом арбитражного процессуального регулирования?

4. Что образует систему арбитражного процессуального права?

5. Какие задачи решает арбитражное процессуальное право?

6. Что понимается под функциями арбитражного процессуального права?

7. Что понимается под принципами арбитражного процессуального права?

8. Что входит в содержание принципа законности?

9. В каких статьях АПК РФ отражен принцип диспозитивности?

10. В чем значение принципа непосредственности в арбитражном процессе?

11. В чем значение принципа состязательности в арбитражном судопроизводстве?

12. В чем значение общих принципов арбитражного судопроизводства?

Глава 2.
АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ЗАКОН

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать

– понятие и признаки арбитражного процессуального закона;

– социальную обусловленность арбитражного процессуального закона;

– основные этапы развития арбитражного процессуального законодательства;

– структуру арбитражно-процессуальной нормы;

– особенности действия арбитражного процессуального закона во времени;

– особенности арбитражных процессуальных норм по сравнению с нормами других процессуальных отраслей права;

– принципы действия арбитражного процессуального закона в пространстве;

– виды толкования арбитражного процессуального закона;

уметь

– анализировать факторы, обуславливающие принятие арбитражного процессуального закона;

– сравнивать определенные этапы развития арбитражного процессуального законодательства, формулировать выводы и оценки, относящиеся к этим историческим периодам функционирования российской арбитражно-процессуальной системы;

– анализировать те или иные нормы арбитражного процессуального права;

– определять время вступления арбитражного процессуального закона в силу;

владеть

– необходимой юридической терминологией, имеющей отношение к этой теме;

– навыками анализа норм арбитражного процессуального права;

– приемами анализа арбитражной процессуальной практики;

– приемами толкования норм арбитражного процессуального права.

2.1. Понятие арбитражного процессуального закона

Арбитражный процессуальный закон52 — нормативный акт высшего законодательного органа власти России, определяющий процессуальный порядок рассмотрения и разрешения дел, отнесенных к компетенции арбитражных судов.

Арбитражный процессуальный закон, прежде всего Арбитражный процессуальный кодекс РФ, действует на всей территории РФ и обладает высшей юридической силой. Другие акты государственных и иных органов не должны противоречить арбитражному процессуальному закону. В свою очередь арбитражный процессуальный закон основывается на Конституции РФ, и его положения не могут находиться в противоречии с ней и должны конкретизировать положения Конституции, относящиеся к судебной власти.

Кодифицированный арбитражный процессуальный закон (АПК РФ) является основным, но не единственным источником арбитражного процессуального права. В соответствии с п. 2 ст. 3 АПК РФ арбитражное судопроизводство арбитражными судами определяется Конституцией РФ, федеральными конституционными законами о судебной системе РФ, об арбитражных судах в РФ, Арбитражным процессуальным кодексом РФ (АПК РФ) и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами.

Термин «источник права» в литературе употребляется в разных значениях. В данном случае речь идет о форме выражения правовых норм, имеющих общеобязательный характер.

Конституция как источник арбитражного процессуального права. Конституция Российской Федерации (гл. 2 и 7) закрепляют основные права и свободы человека и гражданина и положения о судебной власти, принципах ее функционирования. Так, ст. 46 и 47 Конституции Российской Федерации как источник арбитражного процессуального права были положены в основу Постановления Конституционного Суда РФ от 12.10.2015 № 25-П «По делу о проверке конституционности пункта 5 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина Д. А. Татарникова»53, в котором оценивался ряд положений АПК РФ и Закона о банкротстве. В ряде постановлений Президиума Верховного Суда РФ также содержится ссылка на Конституцию РФ как основание для вынесения решения по существу (преимущественно в материально-правовом аспекте), например, в Постановлении от 15.07.2015 по делу № 49-ПЭК1554.

Федеральные конституционные и федеральные законы как источники арбитражного процессуального права. Федеральные конституционные и федеральные законы, непосредственно посвященные вопросам судоустройства и судопроизводства в арбитражных судах. Taк, нaпpимep, федеральные конституционные законы «О судебной системе в Российской Федерации», «Об арбитражных судах в Российской Федерации» устанавливают основы cyдe6нoй cиcтeмы России, систему арбитражного судопроизводства и т. д. Из федеральных законов основным является Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (АПК РФ), который регламентирует порядок судопроизводства в арбитражных судах. Из федеральных законов также можно привести ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»55, которым регламентируется порядок рассмотрения дел подобной категории. Кстати, в юридической литературе присутствует мнение, что производство по банкротству образует самостоятельную стадию арбитражного процесса56.

Иные федеральные законы, в которых присутствуют нормы арбитражного процессуального права: в качестве примера следует упомянуть законы «О статусе судей в Российской Федерации»57, «Об акционерных обществах»58, «О рынке ценных бумаг»59 и т. д.

Международные соглашения и договоры как источники арбитражного процессуального права. Согласно ст. 15 Конституции Российской Федерации ратифицированные Российской Федерацией международные нормы являются составной частью ее правовой системы. В настоящее время значение международных соглашений, в которых участвует Россия, не уменьшается. Так, достаточно широко применяется Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности60, Конвенция, отменяющая требования легализации иностранных официальных документов (Гаага, 5.10.1961)61 и многие другие.

Судебная практика. Судебная практика в современных условиях становится все более распространенным источником права. При всей противоречивости мнений по поводу роли прецедента в правотворческой деятельности не следует умалять его значения62. Конечно же, речь идет, прежде всего, о руководящих разъяснениях высших органов судебной власти, которые устанавливают правила правоприменения, обязательные абсолютно для всех субъектов гражданского оборота63. Вместе с тем постановления вышестоящих судебных органов по отношению к низшим играют значительную роль, поскольку фактически последние вынуждены руководствоваться решениями высших инстанций при решении того или иного дела.

Судебная практика может выступать в самых разнообразных ее формах. Она может быть выражена в форме судебных актов международных органов правосудия, постановлениях Конституционного Суда РФ, Президиума и Пленума Верховного Суда РФ. В условиях осуществления государственного устройства России на принципе разделения властей (ст. 10 Конституции РФ) совершенно иначе можно поставить вопрос о правотворческих возможностях суда и роли судебной практики в правовом регулировании и правоприменении. Судебная практика в современных условиях не только выступает в качестве предварительной ступени к последующему нормативному регулированию, но и сама становится непосредственным источником такого регулирования.

Причин тому несколько. Во-первых, суды оказывают воздействие на законодательную и исполнительную власти путем принятия судебных актов. Судебная практика является ориентиром для последующего правотворчества и правоприменения, особенно позитивна в этих процессах роль Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ.

Во-вторых, усложняется правовая система. Есть определенные границы детализации законодательных актов, за пределами которых она теряет смысл и закон становится сборником казусов. Гегель справедливо отмечал, что «в частном праве так называемое совершенство есть постоянное приближение»64.

Предметные (для арбитражных судов) постановления и определения Конституционного Суда Российской Федерации имеют обязательное значение для арбитражного судопроизводства. Так, согласно ч. 5 ст. 79 ФКЗ о Конституционном Суде РФ «позиция Конституционного Суда Российской Федерации относительно того, соответствует ли Конституции Российской Федерации смысл нормативного правового акта или его отдельного положения, придаваемый им правоприменительной практикой, выраженная в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации, в том числе в постановлении по делу о проверке по жалобе на нарушение конституционных прав и свобод граждан конституционности закона, примененного в конкретном деле, или о проверке по запросу суда конституционности закона, подлежащего применению в конкретном деле, подлежит учету правоприменительными органами с момента вступления в силу соответствующего постановления Конституционного Суда Российской Федерации»65.

Также в соответствии с п. 3 ч. 3 ст. 311 АПК РФ является основанием для пересмотра арбитражных актов по новым обстоятельствам примененный арбитражным судом закон для постановления решения делу, если Конституционным Судом Российской Федерации этот закон на основании обращения заинтересованного лица в Конституционный Суд признан не соответствующим Конституции Российской Федерации.

В руководящих разъяснениях Пленума Верховного Суда Российской Федерации могут содержаться обязательные для арбитражных судов рекомендации по вопросам применения арбитражного процессуального законодательства. Постановления Президиума Верховного Суда РФ выносятся по наиболее значимым арбитражным делам, отобранным для формирования судебной практики. Следует иметь в виду, что ранее принятые постановления Пленума и Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации действуют до принятия по аналогичным вопросам постановлений Пленума и Президиума Верховного Суда РФ.

Значение данных судебных актов в том, что согласно ч. 4 ст. 170 АПК РФ судьи могут мотивировать свое решение ссылками на соответствующее постановление высшего судебного органа — Пленума или Президиума Верховного Суда. Кроме того, в соответствии с п. 5 ч. 3 ст. 311 АПК РФ определение либо изменение в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации практики применения арбитражной правовой нормы является основанием для пересмотра вступивших в законную силу судебных документов по новым обстоятельствам, если в акте Верховного Суда Российской Федерации содержится соответствующее указание66.

По вопросам внутренней деятельности арбитражных судов Пленумом Высшего арбитражного суда РФ (ВАС РФ) принимался Регламент67, обязательный для арбитражных судов. Данный регламент, утвержденный Пленумом ВАС РФ, действует до принятия Судебным департаментом при Верховном Суде РФ соответствующих решений по организации работы арбитражных судов в Российской Федерации и их утверждения Пленумом Верховного Суда РФ в соответствии с ч. 5 ст. 3 Федерального конституционного закона от 04.06.2014 № 8-ФКЗ68.

Практика международных судов также приобретает в последнее время существенное значение. При этом важное место занимают судебные акты Европейского суда по правам человека (ЕСПЧ)69. Как отмечалось в Информационном письме Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.1999 № С1-7/СМП-1341K70, в Федеральном законе от 30.03.1998 «О ратификации Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод»71 содержится заявление о признании обязательным для Российской Федерации как юрисдикции Европейского суда по правам человека, так и решений этого суда, а также заявлений о праве российских граждан на обращение в названный суд за защитой своих нарушенных прав, в течение шести месяцев после того, как исчерпаны внутригосударственные возможности защиты своих прав.

Указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, нормативные акты федеральных органов исполнительной власти. Ст. 3 АПК РФ не относит названные документы к источникам арбитражного процессуального права. Однако исключить их полностью нельзя. Конечно, подзаконные акты занимают ограниченное место в системе источников, но на сегодняшний день таковые существуют. В качестве примера можно назвать постановление Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 56 «Об Общих правилах подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов»72 и Постановление Правительства РФ от 03.02.2005 № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих»73.

Согласно ч. 4 ст. 3 АПК РФ судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения дела, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта.

Поэтому процессуальным законам по общему правилу несвойственно придание обратной силы. Для этого необходимо специальное указание в самом процессуальном законе. Например, Федеральный закон от 24.07.2002 № 96-ФЗ «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»74 установил разные сроки введения в действие АПК РФ, сохранив, например, до 31.12.2002 действие гл. 22 АПК РФ 1995 г.

По действию в пространстве арбитражные процессуальные нормы распространяют свою силу на всю территорию России в силу общефедерального характера арбитражного процессуального законодательства (ст. 71 Конституции РФ).

По кругу лиц процессуальные нормы распространяют свое действие на всех российских граждан, лиц без гражданства и иностранных граждан, за определенными исключениями, указанными в АПК РФ. Например, согласно ч. 1 ст. 254 АПК РФ процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены международным договором Российской Федерации75.

Обычай делового оборота как источник арбитражного процессуального права. Обычай делового оборота является источником арбитражного процессуального права, и он (обычай делового оборота) в таком качестве закреплен в чч. 1–6 ст. 13 АПК РФ. Обычай делового оборота является разновидностью обычая, понятие которого дается в ст. 5 ГК РФ. Понятие обычая конкретизируется и в п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»76 — применению подлежит обычай «как зафиксированный в каком-либо документе (опубликованный в печати, изложенный в решении суда по конкретному делу, содержащему сходные обстоятельства, засвидетельствованный Торгово-промышленной палатой Российской Федерации), так и существующий независимо от такой фиксации».

2.2. Понятие и структура арбитражной процессуальной нормы

Нормы арбитражного процессуального кодекса (АПК РФ) подразделяются на регулятивные, охранительные и обобщающие.

Регулятивные нормы — наделяют участников арбитражного судопроизводства правами и обязанностями. Они бывают обязывающими, устанавливающими и запрещающими.

Обязывающие нормы возлагают на участников арбитражного судопроизводства определенные обязанности. Так, например, норма ст. 65 АПК РФ (Обязанность доказывания), устанавливает, что участник арбитражного процесса обязан доказывать те обстоятельства, на которые он ссылается для подтверждения своих требований или возражений.

Устанавливающие нормы наделяют участников арбитражного процесса определенными правами. Например, в соответствии со ст. 41 АПК РФ лицо, участвующее в деле, имеет право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства, знакомиться с доказательствами, представленными другими участниками процесса.

Запрещающие нормы предписывают участникам арбитражного процесса не совершать определенные действия. Например, ч. 4 ст. 164 АПК РФ в процессе судебных прений предусматривает запрещение участникам не ссылаться на обстоятельства, которые судом не выяснялись, и на доказательства, которые не исследовались в судебном заседании или признаны судом недопустимыми.

Охранительные нормы регламентируют государственные принудительные меры защиты прав участников процесса. Так, в соответствии с п. 9 ст. 66 АПК РФ «в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса».

Обобщающие нормы не образуют самостоятельной нормативной базы для возникновения арбитражных процессуальных правоотношений. Они имеют три разновидности: общие, декларативные и дефинитивные обобщающие нормы.

Общие нормы в обобщенном виде характеризуют регулируемые отношения. Например, ст. 1 АПК РФ содержит общую норму, определяющую, что «правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в Российской Федерации, образованными в соответствии с Конституцией Российской Федерации и федеральным конституционным законом (далее — арбитражные суды), путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами, по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах».

Декларативные нормы определяют принципы и задачи арбитражного процессуального права. Так, в соответствии со ст. 2 АПК РФ задачами судопроизводства в арбитражных судах являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

Дефинитивные нормы определяют в обобщенном виде признаки определенных правовых категорий, формулируют основные понятия. Например, в ст. 64 АПК РФ дается определение судебных доказательств, полученных в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведений о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

При изучении арбитражного процессуального права большое значение имеет правильное понимание особенностей правовых норм, направленных на обеспечение индивидуального регулирования отношений, возникающих в арбитражном судопроизводстве. По этому классифицирующему признаку выделяются нормы: абсолютно определенные, относительно определенные, императивные и факультативные.

Абсолютно определенные нормы исчерпывающим образом закрепляют права и обязанности участников арбитражного процесса, называют условия их участия в деле. Например, норма п. 6 ст. 153 АПК РФ предписывает судье право «удалять из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса».

Относительно определенные нормы не содержат исчерпывающих указаний об условиях действия, правах и обязанностях сторон и предоставляют суду решить вопрос права с учетом конкретных обстоятельств. Они (относительно определенные нормы) подразделяются на ситуационные, альтернативные и факультативные.

Ситуационные нормы предусматривают возможность прямого регулирования действий актов суда в зависимости от конкретной ситуации. Например, согласно ст. 82 АПК РФ арбитражный суд назначает экспертизу для разъяснения вопросов, требующих специальных знаний. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение77.

Альтернативные нормы предоставляют участникам арбитражного процесса право выбора одного из нескольких точно обозначенных способов действия. Пример альтернативной нормы — ч. 4 ст. 36 АПК РФ. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен по месту нахождения или месту жительства ответчика, а также в арбитражный суд по месту исполнения договора.

Факультативные нормы устанавливают наряду с основным и дополнительный способ совершения действий. Так, вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены. Суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта и возвратить их после вступления указанного акта в законную силу (ч. 1, 2 ст. 80 АПК РФ).

Императивные нормы содержат категорические предписания, которые не могут быть изменены по усмотрению суда или других участников арбитражного процесса. Решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей. В помещении, в котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело. Нарушение тайны совещания судей при принятии решения является безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда (п. 7 ч. 4 ст. 270 АПК РФ).

Диспозитивные нормы допускают свободу усмотрения лиц, участвующих в деле, в решении вопросов, касающихся реализации предоставленных им законом прав. Например, в соответствии со ст. 49 АПК РФ истец вправе изменить предмет и основание иска, увеличить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением.

Структура арбитражной процессуальной нормы избирательно включает в себя гипотезу, диспозицию и санкцию.

Диспозиция — часть арбитражной процессуальной нормы, в которой указываются арбитражные процессуальные предписания. Виды диспозиции:

– простая, в которой содержится лишь наименование предписания (например, договорная подсудность ст. 37 АПК РФ; язык судопроизводства ст. 12 АПК РФ);

– описательная, которая не только называет определенное предписание, но и раскрывает его признаки (например, доказательства (доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела ч. 1 ст. 64 АПК РФ);

– ссылочная, которая не указывает признаки предписания, а отсылает для этого к другой статье АПК РФ (например, ч. 1 ст. 73 АПК РФ Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации, в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия;

– бланкетная, которая не указывает признаки предписания, а отсылает для этого к законам или нормативным актам другой отрасли права (например, допустимость доказательств ст. 68 АПК РФ; производство по делам с участием иностранного государства ст. 256 АПК РФ).

Санкция — часть арбитражной процессуальной нормы, в которой предусматривается юридическое последствие за нарушение предписания. Например, в соответствии со ст. 331 АПК РФ на лицо, виновное в утрате переданного ему на исполнение исполнительного листа, выданного арбитражным судом, арбитражный суд вправе наложить судебный штраф в порядке и в размере, установленные в гл. 11 АПК РФ.

2.3. Действие арбитражного процессуального закона во времени, в пространстве и по кругу лиц

Действие арбитражного процессуального закона во времени регламентируется ст. 3 АПК РФ. В соответствии с п. 4 ст. 3 АПК РФ судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения дела, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта. Действующими во время разрешения спора и разрешения дела, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта признаются АПК РФ и другие федеральные законы, уже вступившие в установленном порядке в силу и еще не утратившими ее. В случае отсутствия нормы процессуального права, регулирующей отношения, возникшие в ходе судопроизводства в арбитражных судах, арбитражные суды в соответствии с п. 5 ст. 3 АПК РФ применяют норму, регулирующую сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии такой нормы действуют исходя из принципов осуществления правосудия в Российской Федерации (аналогия права).

В соответствии с Федеральным законом от 14.06.1994 № 5-ФЗ «О порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания»78 новые законы, регулирующие общественные отношения, применяются только в том случае, если они официально опубликованы. Эти федеральные законы вступают в силу одновременно на всей территории России по истечении десяти дней после дня их официального опубликования, если самими законами или актами палат не установлен другой порядок вступления в силу.

Официальным опубликованием федерального закона считается первая публикация его полного текста в «Парламентской газете», «Российской газете», «Собрании законодательства Российской Федерации» или первое размещение (опубликование) на «Официальном интернет-портале правовой информации» (www.pravo.gov.ru).

Арбитражный процессуальный закон прекращает действие в связи с его отменой, заменой другим законом, истечением срока, указанного в самом законе, изменениями условий и обстоятельств, вызвавших принятие данного закона.

Арбитражный процессуальный кодекс не имеет обратной силы, т. е. не распространяется на отношения, которые были до его вступления в силу. В ст. 3 АПК РФ изложено правило: арбитражное судопроизводство ведется в соответствии с законами, действующими во время рассмотрения и разрешения дела, совершения отдельных процессуальных действий или исполнения судебного акта.

Однако в отношении пересмотров судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам применение обратной силы правовой позиции высшего судебного органа о практике применения правовой нормы возможно в соответствии с предписанием Постановления Пленума ВАС РФ от 30.06.2011 № 52 (ред. от 20.09.2018) «О применении положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам»79.

Согласно п. 5 ч. 3 ст. 311 АПК РФ определение либо изменение высшим арбитражным судебным органом практики применения правовой нормы может служить основанием для пересмотра вступившего в законную силу судебного акта по правилам гл. 37 АПК РФ только при условии, если в соответствующем акте высшего арбитражного суда содержится указание на возможность пересмотра вступивших в законную силу судебных актов в силу данного обстоятельства. В связи с этим в целях придания обратной силы правовой позиции, сформулированной в указанном постановлении, в этом постановлении должно быть указание о том, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов, принятые на основании нормы права в истолковании, расходящемся с содержащимся в постановлении толкованием, могут быть пересмотрены на основании п. 5 ч. 3 ст. 311 АПК РФ, если для этого нет других препятствий. При этом под другими препятствиями следует понимать, в частности, истечение сроков, предусмотренных ст. 312 АПК РФ, недопустимость ухудшения положения лица, привлекаемого или привлеченного к публично-правовой ответственности, и когда есть еще возможности (возможности не исчерпаны) для обращения в суд апелляционной или кассационной инстанции.

Вопросы для самоконтроля

1. Что понимается под арбитражным процессуальным законом (законодательством)?

2. С какого момента арбитражный процессуальный закон вступает в законную силу?

3. Что такое применение аналогии закона или аналогии права в арбитражном процессуальном праве?

4. Что включат в себя структура арбитражной процессуальной нормы?

5. Что означает действие арбитражного процессуального кодекса во времени, в пространстве и по кругу лиц?

6. В чем соотношение арбитражного процессуального закона и арбитражного процессуального законодательства?

7. Что такое источники арбитражного процессуального права?

8. В чем особенности санкции арбитражной процессуальной нормы?

9. На какие лица распространяется действие арбитражного процессуального кодекса?

10. Имеет ли арбитражный процессуальный кодекс обратную силу?

Глава 3.
КОМПЕТЕНЦИЯ И ПОДСУДНОСТЬ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать

– понятие компетенции в арбитражном процессе;

– соотношение видов компетенции;

– понятие подсудности дел арбитражному суду;

– место арбитражного процессуального права в гражданском судопроизводстве;

– понятие видов подсудности дел арбитражному суду;

уметь

– пользоваться арбитражной процессуальной терминологией в сфере компетенции и подсудности дел арбитражному суду;

– правильно оценивать роль компетенции и подсудности дел арбитражному суду;

– показать специфику применения видов компетенции и подсудности дел арбитражному суду;

– анализировать пробелы арбитражного законодательства в сфере регулирования компетенции и подсудности дел арбитражному суду;

владеть

– юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной и относительно компетенции и подсудности дел арбитражному суду;

– навыками анализа видов компетенции и подсудности в арбитражном процессе;

– приемами оценки значения компетенции и подсудности в арбитражном процессе.

3.1. Понятие и виды компетенции в арбитражном процессе

Компетенция — разграничение полномочий между различными органами. Каждый государственный орган вообще и судов в частности вправе рассматривать и разрешать только те вопросы, которые отнесены к их ведению законодательствами и иными нормативными правовыми актами, т. е. действовать только в пределах собственной компетенции.

Нормы о компетенции устанавливают, какие гражданские дела подлежат рассмотрению и разрешению в арбитражном суде. Общие правила компетенции дел арбитражному суду установлены ст. 4 (ч. 4), 27–33 АПК РФ.

В соответствии с ФЗ от 28.11.2018 № 451-ФЗ со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции с 01.10.2019 в Арбитражно-Процессуальном кодексе исключено слово «подведомственность», и оно заменено словом «компетенция».

Итак, компетенция представляет собой совокупность норм права, устанавливающих правила отнесения нуждающихся в государственно-властном разрешении споров о праве и иных дел к ведению того или иного судебного органа.

В соответствии со ст. 11 ГК РФ защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют в соответствии с подведомственностью дел, установленной процессуальным законодательством, суд, арбитражный суд или третейский суд. Защита гражданских прав в административном порядке осуществляется лишь в случаях, предусмотренных законом, а решение, принятое в административном порядке, может быть обжаловано в суде. Таким образом, посредством института компетентности происходит разграничение полномочий правоприменительных органов по рассмотрению и разрешению гражданских дел, а также устанавливается круг дел, составляющих компетенцию судов.

В АПК РФ нормы о компетентности и подсудности дел арбитражным судам включены в гл. 4 «Компетенция арбитражных судов».

Исходя из смысла ст. 127 Конституции РФ, арбитражный суд — самостоятельный орган государственной власти, занимающий особое место в судебной системе. В соответствии со ст. 4 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» арбитражные суды осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией РФ, указанным законом, АПК РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами80.

Правила компетентности дел арбитражным судам, установленные в АПК РФ, определяют предметную компетенцию арбитражных судов и разграничивают тем самым ее с компетенцией других судов (Конституционного Суда РФ и судов общей юрисдикции), а также с компетенцией иных органов, разрешающих гражданские дела81.

К основным критериям компетентности дел арбитражным судам, позволяющим отграничивать категории дел, которые могут быть предметом рассмотрения в арбитражном суде или ином судебном органе, относятся: характер спорного взаимоотношения и субъектный состав участников спора82.

Первый критерий компетентности дел арбитражным судам сформулирован в ч. 1 ст. 27 АПК РФ и является определяющим. Арбитражному суду компетентны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (арбитражный суд рассматривает дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности). Экономический характер спора проявляется не только в осуществлении предпринимательской деятельности, но и в доступе к этой деятельности, а также в предъявлении иных имущественных требований. Юрисдикция арбитражного суда, как по спорным, так и по бесспорным делам, так или иначе связана со сферой предпринимательской деятельности.

По данному критерию, например, разграничивается компетенция арбитражных судов и судов общей юрисдикции. Споры, не имеющие экономической, предпринимательской сущности, как правило, компетентны судам общей юрисдикции (ч. 3 ст. 22 ГПК РФ). На это обстоятельство было указано также в постановлении Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»83.

Действующий АПК РФ, в отличие от АПК РФ 1995 г., не дает перечня экономических споров, относящихся к компетенции арбитражного суда, но определяет категории дел и правила судопроизводства, по которым эти дела должны ими рассматриваться. К компетенции арбитражного суда относятся дела:

1) экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских правоотношений (рассматриваются в порядке искового производства — ст. 28 АПК РФ);

2) экономические споры и иные дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (рассматриваются в порядке административного судопроизводства — ст. 29 АПК РФ);

3) дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (рассматриваются в порядке особого производства — ст. 30 АПК РФ);

4) дела об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (ст. 31 АПК РФ);

5) дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (ст. 32 АПК РФ);

6) дела специальной компетенции:

– о несостоятельности (банкротстве);

– по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций;

– по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

– по спорам между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающим из деятельности хозяйственных товариществ и обществ, за исключением трудовых споров;

– о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и др.84

Субъектный состав участников экономических споров и иных дел, относящихся к компетенции арбитражного суда, определен в ч. 2 ст. 27 АПК РФ. Ими могут быть:

1) организации, обладающие статусом юридического лица (ст. 49 ГК РФ).

Правоспособность юридического лица возникает с момента государственной регистрации в соответствии с Федеральным законом от 8.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц». Однако, учитывая, что определяющее значение при определении подведомственности спора имеет характер спорного правоотношения, не все споры между организациями подведомственны арбитражному суду. Например, спор некоммерческой организации с государственным органом об отказе в регистрации изменений в ее учредительных документах не является экономическим по своему характеру и, следовательно, подведомственен суду общей юрисдикции;

2) граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (ст. 23 ГК РФ);

3) образования, не являющиеся юридическими лицами, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (например, участвующие в делах о несостоятельности (банкротстве);

4) Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования, когда они выступают в качестве участников отношений гражданского оборота или публично-правовых отношений, споры о которых отнесены к компетенции арбитражных судов;

5) государственные органы, иные органы, их должностные лица, прокуроры, когда им предоставлено право участия в арбитражном процессе с целью защиты имущественных интересов государства и представляемых ими органов;

6) иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором РФ85.

По сравнению с АПК РФ 1995 г. действующий АПК РФ значительно расширил перечень дел, отнесенных к ведению арбитражных судов. В соответствии с ч. 4 ст. 27 АПК РФ заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил компетентности, должно быть рассмотрено арбитражным судом по существу и в том случае, если в дальнейшем к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя.

В зависимости от того, относит ли закон разрешение определенной категории дел к ведению одного или нескольких различных органов, компетенции подразделяются на исключительную (специальную) и множественную.

Исключительная (специальная) компетенция — компетенция, означающая, что только один судебный орган, указанный в законе, вправе рассматривать то или иное гражданское дело. Примером исключительной компетенции может служить любая из категорий дел, обозначенных в ст. 33 АПК РФ. К таковым, например, относятся дела о несостоятельности (банкротстве), о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и др. Указанные категории дел специальной компетенции рассматриваются в арбитражном суде независимо от субъектного состава участников спора.

Множественная компетенция — в зависимости от способа выбора одной из нескольких юрисдикций иных органов, к компетенции которых дело отнесено по закону, может быть подразделена на договорную и императивную (условную)86.

Договорная компетенция — компетенция, определяемая взаимным соглашением сторон. По соглашению сторон спор, относящийся к компетенции арбитражного суда, возникающий из гражданских правоотношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта по делу может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не установлено федеральным законом (ч. 6 ст. 4 АПК РФ).

Право на обращение в третейский суд не рассматривается как отказ на обращение за судебной зашитой. Но учитывая, что определяющим моментом на основании правил договорной компетенции является воля сторон, арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если при наличии третейского соглашения одна из сторон заявит возражение в отношении рассмотрения данного спора в арбитражном суде, либо стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства (ч. 5, 6 ст. 148 АПК РФ).

Императивная (условная) компетенция — компетенция, при которой дело рассматривается в определенной последовательности несколькими органами. Правила императивной (условной) компетенции указывают, что дело в арбитражном суде будет предметом рассмотрения при условии соблюдения претензионного или иного досудебного порядка разрешения дела (п. 5 ст. 4 АПК РФ). Например, досудебный порядок урегулирования спора предусмотрен по делам о взыскании обязательных платежей и санкций87. В связи с этим налоговые органы вправе обратиться и арбитражный суд с соответствующим заявлением только после рассмотрения данного вопроса в досудебном порядке. Последствия несоблюдения правил императивной компетенции: оставление заявления без движения (ст. 128 АПК РФ); возвращение заявления (ст. 129 АПК РФ); оставление заявления без рассмотрения (ст. 148 АПК РФ).

Четкое закрепление в нормах процессуального и иного законодательства правил компетенции ликвидировало альтернативную компетенцию, когда право выбора судебного органа исходило от лица, ищущего зашиты своих прав. Такой выбор имелся ранее либо между арбитражным судом и административным органом, либо между арбитражным судом и судом общей юрисдикции88. В настоящее время альтернативная компетенция между арбитражным судом и административным органом утратила свое самостоятельное значение, поскольку обращение субъекта предпринимательской деятельности за разрешением спора в административные органы не лишает его права обжаловать решение, вынесенное органом исполнительной власти или органом местного самоуправления, в арбитражный суд (ч. 2 ст. 11 ГК РФ).

Отнесение к компетенции арбитражных судов некоторых категорий дел независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возник спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, привело к ликвидации альтернативной компетенции между арбитражными судами и судами общей юрисдикции (ч. 2 ст. 33 АПК РФ).

Процессуально-правовые последствия несоблюдения правил компетенции:

1) если некомпетентность дела арбитражному суду выявляется на стадии предъявления иска или на стадии судебного разбирательства — судья соответственно не принимает исковое заявление (заявление) или прекращает производство по делу (п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ);

2) если некомпетентность дела арбитражному суду обнаруживается на стадиях пересмотра судебных актов, то такой акт отменяется, а производство по делу прекращается (п. 3 ст. 269 АПК РФ; п. 6 ч. 1 ст. 287 АПК РФ).

Таким образом, институт компетенции следует рассматривать как необходимое условие законности судебной юрисдикции.

3.2. Понятие и виды подсудности дел арбитражным судам

Подсудность — относимость компетенции арбитражному суду дела к ведению определенного арбитражного суда. Подсудность является институтом арбитражного процессуального права, устанавливающего правила разграничения компетенции арбитражных судов между различными звеньями системы арбитражных судов.

С помощью правил подсудности определяется круг ведения арбитражных судов, что позволяет, во-первых, отграничить полномочия различных звеньев системы арбитражных судов; во-вторых, территориально разграничить полномочия судебных органов одного и того же звена судебной системы. Отсюда два вида подсудности: родовая (предметная) и территориальная (пространственная).

Родовая (предметная) подсудность — подсудность, по правилам которой распределяются дела между различными звеньями арбитражной судебной системы для рассмотрения в качестве суда первой инстанции.

Общее правило родовой подсудности установлено в ч. 1 ст. 34 АПК РФ. Дела, относящиеся к компетенции арбитражных судов, рассматриваются в первой инстанции арбитражными судами субъектов РФ (изменена, новая редакция «Дела, относящиеся к компетенции арбитражных судов, рассматриваются в первой инстанции арбитражными судами республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов (далее — арбитражные суды субъектов Российской Федерации), за исключением дел, отнесенных к подсудности Суда по интеллектуальным правам и арбитражных судов округов»).

Территориальная (пространственная) подсудность — подсудность, по правилам которой распределяются дела между арбитражными судами одного уровня.

На основании правил территориальной подсудности разграничивается компетенция между арбитражными судами субъектов РФ. Различают следующие виды территориальной подсудности: общая территориальная; альтернативная; исключительная; договорная.

По правилам общей территориальной подсудности иск предъявляется в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства ответчика (ст. 35 АПК РФ). В соответствии с гражданским законодательством место жительства физического лица определяется местом его регистрации (прописки). Место нахождения юридического лица определяется местом его регистрации, если в соответствии с законом в учредительных документах не указано иное (ч. 2 ст. 54 ГК РФ).

Альтернативная подсудность — подсудность по выбору истца. Право истца выбрать другой суд является своеобразной процессуальной льготой, которая предоставлена законом этому лицу, ищущему защиты в арбитражном суде. Все случаи альтернативной подсудности закреплены АПК РФ (ст. 36 АПК РФ):

1) иск к ответчику, место нахождения или место жительства, которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества либо по его последнему известному месту нахождения или месту жительства в Российской Федерации;

2) иск к ответчикам, находящимся или проживающим на территориях разных субъектов РФ, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства одного из ответчиков (изменена, новая редакция «Иск к ответчикам, находящимся или проживающим на территориях разных субъектов Российской Федерации, предъявляется в арбитражный суд по адресу или месту жительства одного из ответчиков»);

3) иск к ответчику, находящемуся или проживающему на территории иностранного государства, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения на территории Российской Федерации имущества ответчика;

4) иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора;

5) иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица или его филиала, представительства (изменена, новая редакция «Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по адресу юридического лица или его филиала, представительства»);

6) иски о возмещении убытков, причиненных столкновением судов, взыскании вознаграждения за оказание помощи и спасание на море могут предъявляться в арбитражный суд по месту нахождения судна ответчика или порта приписки судна ответчика либо по месту причинения убытков.

Исключительная подсудность — подсудность, по правилам которой дело должно быть рассмотрено определенным арбитражным судом, указанным в законе (ст. 38 АПК РФ). К таким случаям относятся:

1) иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества;

2) иски о правах на морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания, космические объекты предъявляются в арбитражный суд по месту их государственной регистрации;

3) иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки грузов, пассажиров и их багажа, в том числе в случае, если перевозчик является одним из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика;

4) заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд по месту нахождения должника;

5) заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества;

6) заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя подается в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя;

7) статья дополнена ч. 6.1 «Иски о защите прав и законных интересов группы лиц подаются по адресу ответчика»;

8) заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства, подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации на территории Российской Федерации организации-ответчика.

Заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства и не имеющими государственной регистрации на территории Российской Федерации, подаются в арбитражные суды Российской Федерации;

9) заявления об оспаривании решения третейского суда и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подаются в арбитражный суд субъекта РФ, на территории которого принято решение третейского суда. Заявление об отмене решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятых на территории Российской Федерации, подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда. По соглашению сторон третейского разбирательства заявление об отмене решения третейского суда может быть подано в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по адресу одной из сторон третейского разбирательства;

10) заявление о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений подается стороной, в пользу которой состоялось решение иностранного суда, в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника. Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятых на территории Российской Федерации, а также заявление о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по адресу или месту жительства должника либо, если его адрес или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника — стороны третейского разбирательства.

По соглашению сторон третейского разбирательства заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда может быть подано в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда, либо в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по адресу или месту жительства стороны третейского разбирательства, в пользу которой принято решение третейского суда;

11) заявление о выполнении арбитражным судом функций содействия в отношении третейского суда, указанных в ч. 2 ст. 240.1 АПК РФ, подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого проводится соответствующее третейское разбирательство;

12) заявление заинтересованного лица о возражениях против решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, не требующих принудительного исполнения, подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по адресу или месту жительства заинтересованного лица либо месту нахождения его имущества, а если заинтересованное лицо не имеет места жительства, адреса, имущества в Российской Федерации, в Арбитражный суд города Москвы;

13) встречный иск независимо от его подсудности предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска.

Договорная подсудность — подсудность, определяемая взаимным соглашением сторон (ст. 37 АПК РФ). Соглашением сторон могут быть изменены только общая территориальная и альтернативная подсудность. Правила договорной подсудности не могут быть применены к родовой и исключительной подсудности.

3.3. Порядок передачи дела из одного арбитражного суда в другой

Порядок передачи дела из одного арбитражного суда в другой регулируется арбитражным процессуальным законодательством в зависимости от того, соблюдены ли были правила подсудности на момент возбуждения гражданского дела в арбитражном суде.

Если дело было принято судом к производству с соблюдением правил подсудности, то арбитражный суд должен рассмотреть его по существу (ч. I ст. 39 АПК РФ). Не имеет значения изменение места нахождения или места жительства ответчика в процессе рассмотрения дела.

Арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого арбитражного суда того же уровня в случае, если:

1) ответчик, место нахождения или место жительства, которого не было известно ранее, заявил ходатайство о передаче дела в арбитражный суд по месту его нахождения или месту жительства;

2) обе стороны заявили ходатайство о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств. Данная норма предусматривает изменение подсудности по соглашению сторон после возбуждения дела (это разновидность договорной подсудности);

3) при рассмотрении дела в суде выяснилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности. В этом случае, передавая дело в соответствующий суд по подсудности, суд исправляет собственную ошибку;

4) одной из сторон в споре является тот же арбитражный суд или невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела. Передача дела в другой арбитражный суд в этой ситуации необходима для выполнения задач судопроизводства в арбитражных судах, в частности справедливого публичного судебного разбирательства независимым и беспристрастным судом, соблюдения равенства участников процесса.

Порядок передачи дела на рассмотрение другого суда оформляется определением, которое в пятидневный срок со дня его вынесения вместе с делом направляется в соответствующий арбитражный суд. Дело, направленное из одного арбитражного суда в другой, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между арбитражными судами в Российской Федерации не допускаются (ч. 4 ст. 39 АПК РФ),

Процессуально-правовые последствия несоблюдения правил подсудности:

1) если нарушение правил подсудности обнаруживается на стадии возбуждения производства по делу — исковое заявление возвращается подавшему его лицу (п. 1 ч. 1 ст. 129 АПК РФ);

2) если нарушение правил подсудности выявлено на стадии судебного разбирательства (арбитражный суд принял дело к своему производству с нарушением правил подсудности) — дело передастся на рассмотрение другого суда, которому оно подсудно по закону (п. 3 ч. 2 ст. 39 АПК РФ).

Вопросы для самоконтроля

1. Что такое компетенция в арбитражном процессе?

2. Какие гражданские дела относятся к компетенции арбитражных судов?

3. Какие экономические споры рассматриваются арбитражными судами?

4. Что такое подсудность дел арбитражным судам?

5. В чем значение родовой подсудности гражданских дел арбитражным судам?

6. На что указывает территориальная подсудность дел арбитражным судам?

7. Что такое определение подсудности по выбору истца?

8. В чем отличие исключительной подсудности дел арбитражным судам?

9. В каких случаях осуществляется передача дела из одного суда в другой?

10. Допускаются ли споры о подсудности между арбитражными судами?

Глава 4.
УЧАСТНИКИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать

– понятие участников арбитражного процесса, их права и обязанности;

– понятие арбитражных процессуальных правоотношений, их содержание, структуру;

– понятие арбитражной процессуальной правоспособности;

– место арбитражного процессуального права в гражданском судопроизводстве;

– понятие представительства в арбитражном суде;

уметь

– пользоваться арбитражной процессуальной терминологией относительно темы участников арбитражных процессуальных правоотношений;

– правильно оценивать роль суда (судьи) как участника арбитражных процессуальных правоотношений;

– показать специфику участников (истца и ответчика) арбитражных процессуальных правоотношений;

– анализировать субъектов арбитражных процессуальных правоотношений, составляющих содержание и структуру арбитражных правоотношений;

владеть

– юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной по теме субъектов арбитражных процессуальных правоотношений;

– навыками анализа взаимоотношений субъектов арбитражных процессуальных правоотношений;

– приемами оценки представительства в арбитражных процессуальных правоотношениях.

4.1. Арбитражный суд (судья) как участник арбитражного процесса

Арбитражный суд (судья) — участник арбитражного процесса, который наделен государственными властными полномочиями по разрешению дел в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 1 АПК РФ).

Основным, главным и обязательным участником арбитражного процесса является арбитражный суд (судья), осуществляющий судебную власть и наделенный функцией разрешения дела. Только арбитражный суд (судья) может рассмотреть и разрешить спор о праве, относящийся к компетенции арбитражного суда, и только решение арбитражного суда (судьи) является обязательным к исполнению всеми юридическими и физическими лицами, органами государственной власти РФ, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами на территории Российской Федерации.

Состав суда с целью разрешения спора в арбитражном суде формируется с учетом нагрузки и специализации судей. Для повышения эффективности работы в арбитражных судах формируются две коллегии — по рассмотрению дел, вытекающих из гражданских правоотношений, и по рассмотрению дел, вытекающих из административных и иных публичных правоотношений.

Недопустимо влияние лиц, заинтересованных в исходе дела, на формирование состава суда. Если дело было принято к рассмотрению одним судьей или составом суда, оно должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда. Замена судьи возможна лишь в случаях, прямо предусмотренных законом (ч. 2 ст. 18 АПК РФ). Замена судьи, а также арбитражного заседателя или одного из судей, арбитражных заседателей возможна в случае:

– заявленного и удовлетворенного в порядке, установленном АПК РФ, самоотвода или отвода судьи, арбитражного заседателя;

– длительного отсутствия судьи, арбитражного заседателя ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе, нахождения в служебной командировке.

Замена судьи, арбитражного заседателя производится также в случаях прекращения или приостановления их полномочий по основаниям, установленным федеральным законом. В случае замены судьи, арбитражного заседателя в процессе рассмотрения дела судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала. Совершение процессуальных действий в случаях, не терпящих отлагательств, в том числе принятие искового заявления или заявления и возбуждение производства по делу, рассмотрение заявления об обеспечении иска, отложение судебного разбирательства, одним судьей вместо другого судьи в порядке взаимозаменяемости не является заменой судьи.

Ст. 22 АПК РФ предусматривает принцип недопустимости повторного участия судьи в рассмотрении дела, согласно которому судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора. Кроме того:

– судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и кассационной инстанций, а также в порядке надзора;

– судья, принимавший участие в рассмотрении дела в арбитражном суде кассационной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и апелляционной инстанций, а также в порядке надзора;

– судья, принимавший участие в рассмотрении дела в порядке надзора, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой, апелляционной и кассационной инстанций.

Арбитражный процессуальный кодекс называет случаи, когда судья не может участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если он:

1) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи и его повторное участие в рассмотрении дела в соответствии с требованиями АПК РФ является недопустимым (п. 1 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

2) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля (п. 2 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

3) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи иностранного суда, третейского суда или арбитража (п. 3 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

4) являлся судебным примирителем по данному делу; (п. 3.1 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

5) является родственником лица, участвующего в деле, или его представителем;

6) лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела, либо имеются иные обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его беспристрастности (п. 4 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

7) находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от лица, участвующего в деле, или его представителя (п. 6 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

8) делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела (п. 7 ч. 1 ст. 21 АПК РФ);

9) лично, прямо или косвенно заинтересован в исходе дела, либо имеются иные обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его беспристрастности (п. 5 ч. 1 ст. 21 АПК РФ).

В соответствии со ст. 21 АПК РФ наличие информации о поступившем в арбитражный суд в не процессуальном обращении по делу, находящемуся в производстве судьи арбитражного суда, само по себе не может рассматриваться в качестве основания для отвода судьи арбитражного суда. В состав арбитражного суда, рассматривающего дело, не могут входить лица, являющиеся родственниками (ч. 2 ст. 21 АПК РФ).

Отводу в соответствии со ст. 23 АПК РФ подлежат также помощник судьи, секретарь судебного заседания, эксперт, специалист и переводчик по тем же основаниям, названным в ст. 21 АПК РФ. Основанием для отвода эксперта является также проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела.

Участие помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, специалиста, переводчика в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве соответственно помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, специалиста, переводчика не является основанием для их отвода. Участие секретаря судебного заседания в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве помощника судьи или участие помощника судьи в предыдущем рассмотрении арбитражным судом данного дела в качестве секретаря судебного заседания не является основанием для их отвода.

По основаниям, предусмотренным ч. 1 ст. 21 АПК РФ, отводу подлежит также арбитражный заседатель.

Необходимо иметь в виду, что ст. 24 АПК РФ обязывает судью, арбитражного заседателя, помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, специалиста, переводчика заявить самоотвод при наличии соответствующих оснований. По тем же основаниям отвод может быть заявлен лицами, участвующими в деле. Отвод помощнику судьи, секретарю судебного заседания, эксперту, специалисту, переводчику может быть рассмотрен также по инициативе суда.

Самоотвод или отвод должен быть мотивирован и заявлен до начала рассмотрения дела по существу. В ходе рассмотрения дела заявление о самоотводе или об отводе допускается только в случае, если основание самоотвода или отвода стало известно лицу, заявляющему самоотвод или отвод, после начала рассмотрения дела по существу. Повторное заявление об отводе по тем же основаниям не может быть подано тем же лицом.

Ст. 25 АПК РФ предусматривает порядок разрешения заявленного отвода:

– в случае заявления отвода арбитражный суд заслушивает мнение лиц, участвующих в деле, а также лица, которому заявлен отвод, если отводимый желает дать объяснения;

– вопрос об отводе судьи, рассматривающего дело единолично, разрешается тем же судьей;

– вопрос об отводе судьи при рассмотрении дела в коллегиальном составе разрешается этим же составом суда большинством голосов в отсутствие судьи, которому заявлен отвод. При равном числе голосов, поданных за отвод и против отвода, судья считается отведенным;

– вопрос об отводе, заявленном нескольким судьям или всему, рассматривающему дело, составу суда, разрешается всеми судьями, рассматривающими дело, простым большинством голосов;

– вопрос об отводе помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, специалиста, переводчика разрешается составом суда, рассматривающим дело.

По результатам рассмотрения вопроса о самоотводе или об отводе выносится определение. Если определение удовлетворяет заявление об отводе, последствия могут быть следующими (ст. 26 АПК РФ):

– судья, заявивший самоотвод, а также судья, в отношении которого удовлетворено заявление об отводе, заменяется другим судьей;

– в случае удовлетворения заявления о самоотводе или об отводе судьи, либо нескольких судей, либо всего состава суда дело рассматривается в том же арбитражном суде, но в ином составе судей;

– если в результате удовлетворения самоотводов и отводов невозможно сформировать новый состав суда для рассмотрения данного дела в том же арбитражном суде, дело передается в другой арбитражный суд того же уровня в порядке, установленном ст. 39 АПК РФ.

В соответствии с ч. 1 ст. 1 Федерального конституционного закона от 31.12.1996 № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» судебная власть в Российской Федерации осуществляется только судами в лице судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия присяжных и арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя осуществление правосудия.

Таким образом, помимо арбитражного суда, в определенных законом случаях судебными полномочиями наделяются и арбитражные заседатели.

Арбитражные заседатели могут привлекаться к рассмотрению дела в суде первой инстанции. Порядок их привлечения закреплен в ст. 19 АПК РФ и Федеральном законе от 30.05.2001 № 70-ФЗ «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации»89.

Арбитражными заседателями могут являться граждане, достигшие 25-летнего возраста, с безупречной репутацией, имеющие высшее профессиональное образование и стаж работы в сфере экономической, финансовой, юридической, управленческой или предпринимательской деятельности не менее 5 лет. Кандидатуры арбитражных заседателей предлагают торгово-промышленные палаты, ассоциации и объединения предпринимателей, другие общественные и профессиональные объединения. Списки арбитражных заседателей формируются в арбитражных судах субъектов РФ. Полномочия арбитражного заседателя лицо приобретает только после его утверждения Пленумом Верховного суда РФ. Списки арбитражных заседателей представляются арбитражными судами субъектов Российской Федерации в Верховный Суд Российской Федерации и утверждаются Пленумом Верховного Суда Российской Федерации.

Поскольку в качестве арбитражных заседателей выступают специалисты в области финансов, налогов, регулирования цен, сотрудники банков и т. д., тем самым обеспечивается большая специализация состава арбитражного суда при рассмотрении дела, где правовая оценка обстоятельств дела связана со знанием вопросов соответствующих технологий работы, например банковских расчетов. При рассмотрении дела и принятии решения арбитражные заседатели пользуются правами и несут обязанности наравне с профессиональными судьями. Однако арбитражный заседатель не может быть председательствующим в судебном заседании.

4.2. Лица, участвующие в деле, их общая характеристика

Участвующие в деле лица — такие участники арбитражного процесса, которые имеют юридический интерес в деле и в силу этого наделены правом влиять на достижение арбитражного процессуального результата.

Их интерес может быть направлен на защиту своих прав или охраняемых законом интересов или же на защиту прав и охраняемых законом интересов других лиц в предусмотренных законом случаях. По этому признаку различают материально-правовой интерес и интерес общественный (государственный, служебный, функциональный).

Вместе с тем интерес каждого участвующего в деле лица, являясь юридическим, т. е. служащим основанием для участия в деле, в то же время отличается от интереса других участвующих в деле лиц тем, что предопределяет наделение лица специфическим комплексом процессуальных прав и обязанностей (истец, ответчик, прокурор и т. п.). Это обстоятельство важно учитывать при решении вопроса о месте в процессе того или иного лица.

Анализ норм АПК РФ, определяющих процессуальное положение лиц, участвующих в арбитражном процессе, позволяет сделать вывод, что перечень таких участников определен процессуальным законодательством и является исчерпывающим. Ими являются в соответствии со ст. 40 АПК РФ стороны, заявители и заинтересованные лица по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях, третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных настоящим АПК РФ.

Всех перечисленных лиц, в зависимости от наличия или отсутствия у них юридического интереса в деле, можно отнести к лицам, участвующим в деле, а всех остальных — к иным участникам арбитражного процесса.

Лица, участвующие в деле, имеют частную (субъективную) либо публичную (государственную, общественную) заинтересованность в исходе дела.

Названным лицам присущи следующие признаки:

– совершают процессуальные действия от своего имени, т. е. выступают в арбитражном процессе самостоятельно;

– обладают заинтересованностью в разрешении спора арбитражным судом;

– на них распространяется юридическая сила судебного акта арбитражного суда.

Условно лиц, участвующих в деле, можно разделить на две группы: лица, обладающие частным (субъективным) интересом и не обладающие таковым. К первой группе относятся стороны, заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных законом случаях, третьи лица. Ко второй группе относятся лица, обладающие публичным (государственным, общественным) интересом: прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законом.

Лица, участвующие в деле, имеют право:

– знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы;

– представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле;

– до начала судебного разбирательства участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;

– знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;

– знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле;

– знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа;

– обжаловать судебные акты;

– пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными АПК РФ (ст. 41) и другими федеральными законами.

Однако закон требует добросовестного использования принадлежащих им процессуальных прав. Одновременно эти лица несут процессуальные обязанности, предусмотренные законом.

В ст. 42 АПК РФ закреплено важное правило, согласно которому лица, не участвующие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот акт, а также оспорить его в порядке надзора. Такие лица пользуются правами и несут обязанности, аналогичные правам и обязанностям лиц, участвующих в деле.

4.3. Стороны и заявители в арбитражном процессе, их права и обязанности

Стороны в арбитражном процессе — лица, обратившиеся в арбитражный суд для разрешения спора. Сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик. Истцами выступают организации или граждане, предъявившие иск в своих интересах или в интересах которых предъявлен иск. Ответчиками могут быть организации и граждане, к которым предъявлены исковые требования.

Стороны для защиты своих материальных прав и законных интересов наделяются равными процессуальными правами. Из смысла ст. 44 АПК РФ следует, что сторонами в арбитражном процессе являются участники спорного материального правоотношения. Причем действительно ли нарушены права и законные интересы истца, выясняет арбитражный суд.

Для того чтобы выступать стороной по делу, необходимо обладать арбитражной процессуальной правоспособностью и дееспособностью. Арбитражная правоспособность и дееспособность юридического лица возникают одновременно, т. е. с момента его государственной регистрации, и прекращаются с даты внесения записи в единый реестр юридических лиц о его ликвидации. По общему правилу граждане обладают арбитражной процессуальной правоспособностью, если они зарегистрированы в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя. Однако в случаях, прямо предусмотренных законом, физические лица обладают арбитражной процессуальной правоспособностью, не имея статуса индивидуального предпринимателя. Например, в арбитражный суд могут обращаться граждане по спорам об отказе в государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, по делам о банкротстве и т. д. Процессуальная дееспособность граждан в полном объеме возникает с 18 лет. Несовершеннолетние в возрасте от 16 до 18 лет могут обладать процессуальной дееспособностью в случаях, предусмотренных законом (эмансипация, вступление в брак, совершение административного правонарушения).

Права сторон условно можно разделить на две группы:

– общие процессуальные права, которые помимо сторон предоставлены всем другим лицам, участвующим в деле (перечислены в ст. 41 АПК РФ);

– процессуальные права, предоставленные только сторонам в арбитражном процессе.

Например, в соответствии со ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением (гл. 15 АПК РФ, ст. 138–142 АПК РФ).

Стороны в арбитражном процессе наделяются равными процессуальными правами. Равенство означает то, что они имеют одинаковые возможности по защите своих прав. Например, как истец вправе предъявить иск, так и ответчик вправе представить свои возражения против этого иска.

В арбитражном процессуальном законодательстве предусмотрен институт процессуального соучастия, т. е. возможность участия в одном деле нескольких истцов или нескольких ответчиков, которые соответственно называются соистцами и соответчиками (ст. 46 АПК РФ). Каждый из истцов или ответчиков выступает в арбитражном процессе самостоятельно, имеет собственный интерес в исходе дела. Соучастники имеют право поручить ведение дела одному или нескольким из них.

В науке процессуального права выделяются следующие предпосылки возникновения процессуального соучастия: наличие общего права, являющегося предметом иска, сходные фактические основания иска и др.90 Привлечение к участию в деле другого ответчика осуществляется по ходатайству сторон или с согласия истца. Однако привлечь к участию в деле другого ответчика возможно и без получения такого согласия истца, если федеральным законом предусмотрено участие в деле другого ответчика и если дело, рассматриваемое в арбитражном суде, касается административных или иных публичных правоотношений.

В арбитражном процессе возможна замена ненадлежащего ответчика. Для замены ответчика необходимо согласие на это истца. В случае несогласия истца на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика арбитражный суд должен рассмотреть дело по предъявленному иску (ч. 5 ст. 47 АПК РФ). Арбитражный суд при разрешении спора не связан ранее высказанным им предложением о замене ненадлежащего ответчика. В этом случае возникают отношения процессуального правопреемства.

Под процессуальным правопреемством понимается переход процессуальных прав и обязанностей спорного материального правоотношения или правоотношения, установленного судом, к другому лицу, которое приобретает процессуальный статус первоначального субъекта указанных отношений. АПК РФ называет наиболее распространенные материальные основания для замены стороны правопреемником: реорганизация юридического лица, уступка права требования (цессия), перевод долга, смерть гражданина (ст. 48 АПК РФ).

Для осуществления процессуальной замены в суд необходимо представить доказательства выбытия стороны из спорного материального правоотношения, например, договор перевода долга. Процессуальное правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса. Закон предусматривает возможность обжалования судебного акта, на основании которого была произведена замена стороны. Действия, совершенные стороной по делу, обязательны для преемника в той мере, в какой они были обязательны для предшественника.

Пользующимися процессуальными правами и несущими процессуальные обязанности (если иное не предусмотрено АПК РФ) в арбитражном суде являются заявители (ст. 45 АПК РФ). Ими (заявителями) могут быть организации и граждане, обращающиеся в арбитражный суд с заявлениями в предусмотренных АПК РФ и иным федеральным законом случаях и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям.

4.4. Третьи лица в арбитражном процессе

Помимо истца и ответчика в арбитражном процессе могут участвовать третьи лица, которые в арбитражном судопроизводстве имеют собственный интерес по поводу исхода дела. Третьи лица вступают в уже возникшее арбитражное разбирательство по рассмотрению и разрешению спора между истцом и ответчиком.

Значение института третьих лиц в арбитражном судопроизводстве состоит в том, что он направлен на защиту интересов как сторон арбитражного спора, так и прав иных лиц, заинтересованных в разрешении дела соответствующим образом. Кроме того, участие в деле третьих лиц способствует всестороннему и объективному исследованию обстоятельств спора и вынесению по нему законного и обоснованного решения91.

В арбитражном процессе третьи лица делятся на две группы:

– третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ);

– третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст.51 АПК РФ).

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, могут вступать в процесс по собственной инициативе для защиты своих прав и законных интересов до принятия решения арбитражным судом первой инстанции. Так как принимаемый судебный акт может затронуть права третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования, то их материально-правовой интерес не совпадает с интересом сторон, т. е. третье лицо заинтересовано в таком исходе дела, которое исключает удовлетворение интересов как истца, так и ответчика. Их требования могут быть направлены как против истца, так и против ответчика и могут отличаться от первоначального иска как основанием, так и предметом иска.

Третье лицо, заявляющее самостоятельное требование относительно предмета спора, необходимо отличать от соистца. Указанное лицо всегда вступает в уже начавшийся процесс, а соистцы могут одновременно с истцом возбудить дело. Требования, предъявляемые соистцами, не исключают друг друга. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, пользуются правами и несут обязанности, аналогичные правам и обязанностям истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора.

В соответствии с ч. 3 ст. 50 АПК РФ в случае, если указанное третье лицо вступило в дело уже после начала судебного разбирательства, то рассмотрение дела производится с самого начала. О вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, арбитражный суд выносит определение.

Институт третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, позволяет экономить ресурсы арбитражного судопроизводства:

– вместо нескольких дел рассматривается одно, нет необходимости лишний раз исследовать одни и те же доказательства;

– предотвращается возможность вынесения противоречивых решений и т. д.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, — это лица, участвующие в арбитражном процессе на стороне истца или ответчика для защиты своих субъективных интересов, если принятый по делу судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Основной признак третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, — их материально-правовая связь с истцом или ответчиком. Судебный акт, принимаемый по делу, влияет на материальные правоотношения между третьим лицом, не заявляющим самостоятельные требования, и истцом или ответчиком.

Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования в арбитражном процессе, связано с защитой их материальных прав и законных интересов, вызвано необходимостью защиты от возможного будущего регрессного требования. Указанные лица обладают процессуальными правами и несут обязанности, аналогичные правам и обязанностям сторон, за исключением права на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказа от иска, признания иска или заключения мирового соглашения, предъявления встречного иска, требования принудительного исполнения судебного акта.

О вступлении в дело третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, либо о привлечении третьего лица без самостоятельных требований к участию в деле или об отказе в этом, арбитражным судом выносится определение. Такое определение не подлежит обжалованию, так как оно не препятствует дальнейшему движению дела. Если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, вступило в дело после начала судебного разбирательства, то слушание дела начинается с самого начала.

4.5. Участники, содействующие арбитражному процессу

К лицам, содействующим осуществлению правосудия арбитражным судом, относятся: эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания (ст. 54 АПК РФ).

Во многих случаях по касающимся рассматриваемого дела вопросам необходимы специальные познания для вынесения законного судебного акта. С этой целью в арбитражном суде назначается экспертиза, которая поручается эксперту, обладающему такими знаниями и назначенному арбитражным судом. Закон возлагает на лицо, которому поручено проведение экспертизы, обязанность по вызову арбитражного суда явиться в суд, а также дать объективное заключение по поставленным вопросам (ч. 2 ст. 55 АПК РФ). Экспертизу всегда проводит конкретное лицо, с возложенной на него уголовной ответственностью за дачу заведомо ложного заключения, о чем оно предупреждается арбитражным судом и дает соответствующую расписку. С согласия суда эксперт наделяется правом знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, задавать вопросы лицам, участвующим в деле, свидетелям, заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных доказательств. Если поставленные вопросы выходят за пределы его знаний, то он вправе отказаться от дачи заключения.

АПК РФ дополнен новым лицом, содействующим правосудию (ст. 55.1 АПК РФ). Это специалист, его следует отличать от эксперта. Специалистом в арбитражном суде является лицо, обладающее необходимыми знаниями по соответствующей специальности, осуществляющее консультации по касающимся рассматриваемого дела вопросам (ст. 55.1 АПК РФ). Отличие состоит в том, что специалист ограничивается консультацией суду, на него не возлагается уголовная ответственность за дачу заведомо ложной консультации.

Лицо, вызванное арбитражным судом в качестве специалиста, обязано явиться в суд, отвечать на поставленные вопросы, давать в устной форме консультации и пояснения. Он вправе с разрешения арбитражного суда знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов. Кроме того, специалист вправе отказаться от дачи консультаций по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи консультации.

Свидетель — лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассматриваемого арбитражным судом дела. Свидетельские показания в арбитражном суде используются значительно реже, чем в суде общей юрисдикции. Закон наделяет свидетеля определенным кругом прав и обязанностей. Свидетель обязан явиться в арбитражный суд и сообщить суду известные ему лично достоверные сведения по существу рассматриваемого дела и ответить на дополнительные вопросы суда и лиц, участвующих в деле. Свидетель несет уголовную ответственность в порядке ст. 307, 308 УК РФ за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний. Суд обязан предупредить его о такой ответственности и взять подписку об этом. В то же время свидетель имеет право не свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников.

АПК РФ ввел ограничения для участия в арбитражном процессе в качестве свидетелей определенного круга лиц:

– судей и иных лиц, участвующих в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в ходе рассмотрения дела;

– представителей по гражданскому и иному делу об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителя;

– лиц, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать показания (ст. 56 АПК РФ).

– представителей лиц, участвовавших в проведении примирительной процедуры, посредники, в том числе медиаторы, судебные примирители, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в примирительной процедуре;

– арбитров (третейские судьи) об обстоятельствах, которые стали им известны в ходе арбитража (третейского разбирательства).

Переводчик — лицо, свободно владеющее языком, знание которого необходимо для перевода в ходе производства по делу. Указанное лицо привлекается арбитражным судом к рассмотрению дела, о чем выносится соответствующее определение.

Лица, участвующие в деле, имеют право предложить суду кандидатуру переводчика. В ч. 4, 5 ст. 57 АПК РФ закреплены права и обязанности переводчика. В частности, переводчик обязан явиться в арбитражный суд и полно, правильно и своевременно производить перевод в арбитражном процессе. Названное лицо имеет право для уточнения перевода задавать присутствующим при переводе лицам вопросы, знакомиться с протоколом судебного заседания или отдельного процессуального действия и делать замечания о правильности занесения перевода в протокол. За заведомо ложный перевод переводчик несет уголовную ответственность в соответствии со ст. 307 УК РФ.

Помощник судьи — лицо, оказывающее судье помощь в подготовке и организации юрисдикционного (судебного) процесса. Он может вести протокол судебного заседания, а также совершать иные действия, в порядке, предусмотренном АПК РФ (ст. 58 АПК РФ). В соответствии с этой статьей помощнику судьи запрещается выполнять функции по отправлению правосудия и совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса.

Помощник судьи по поручению председательствующего ведет протокол судебного заседания, обеспечивает контроль за фиксированием хода судебного заседания техническими средствами, проверяет явку в суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании, совершает иные процессуальные действия в случаях и порядке, которые предусмотрены АПК РФ.

Секретарь судебного заседания ведет протокол судебного заседания. Он обязан полно и правильно отражать в нем действия и решения суда, а также участников арбитражного процесса, проверять явку лиц, которые должны участвовать в судебном заседании. Секретарь судебного заседания ведет протокол судебного заседания и обеспечивает контроль за фиксированием хода судебного заседания техническими средствами. Он обязан полно и правильно излагать в протоколе действия и решения суда, а равно действия участников арбитражного процесса, имевшие место в ходе судебного заседания. Секретарь судебного заседания по поручению председательствующего проверяет явку в суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании.

4.6. Защита публичных интересов в арбитражном процессе

Публичные интересы в арбитражном процессе защищают прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы в случаях, предусмотренных законом.

Новеллой действующего арбитражного процессуального кодекса является существенное сужение процессуальных рамок участия в арбитражном процессе прокурора и иных публичных органов. Так, право прокурора, установленное ранее действовавшим АПК РФ 1995 г., выступать в арбитражном процессе в защиту государственных и общественных интересов, трактовалось сотрудниками прокуратуры предельно широко. Как следствие, они часто обращались в защиту частных интересов коммерческих организаций. Тем не менее разъяснениями (указаниями) вышестоящих арбитражных судов арбитражным судам запрещалось подвергать сомнению наличие государственных и общественных интересов в заявляемых требованиях.

В настоящее время, в соответствии со ст. 52 АПК РФ, прокурор вправе обратиться в арбитражный суд только в следующих случаях:

– с заявлениями об оспаривании нормативных и ненормативных правовых актов органов государственной власти и местного самоуправления;

– с исками о признании недействительными сделок и о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенных органами государственной власти и местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия РФ, субъекта РФ или муниципального образования.

В указанных случаях прокурор, защищая публично-правовые интересы, приобретает процессуальные права истца. Кроме того, в соответствии с ч. 5 ст. 52 АПК РФ прокурор вправе вступить в дело на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности. К таким правам и обязанностям относятся: право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы и т. д. (ст. 41 АПК РФ). В то же время он не имеет прав сторон, закрепленных в ст. 49 АПК РФ, а именно: изменить основание или предмет иска, отказаться от иска полностью или частично и т. д.

В свою очередь (ст. 53 АПК РФ) государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться с исками или заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов. Причем в обращении должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов, послужившее основанием для обращения в арбитражный суд.

Право на обращение в арбитражный суд может быть осуществлено государственными и иными органами только в тех случаях, когда это специально предусмотрено в законе. Например, Кодекс об административных правонарушениях (КоАП РФ) обязывает специально уполномоченные на то органы РФ в области охраны окружающей среды предъявлять иски о возмещении вреда, причиненного в результате нарушения правоохранительного законодательства.

На основании ст. 40 Закона РФ от 07.02.1992 «О защите прав потребителей»92 органы государственного и муниципального управления, контролирующие безопасность товаров (работ, услуг), могут предъявлять в арбитражный суд иски к изготовителям (исполнителям, продавцам) в случаях нарушения ими требований по безопасности товаров (работ, услуг).

В тех случаях, когда арбитражный процесс начат по инициативе государственных органов непосредственно в защиту государственных интересов, истцом выступает государство (соответствующее государственное территориальное образование — Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования). Государственный орган в данном случае подобен юридическому лицу, выступающему в защиту прав государства.

Только в тех случаях, когда государственные и иные органы возбудили в арбитражном суде дело по защите своих интересов, они занимают в нем положение стороны.

Так, например, федеральное казначейство и его территориальные органы могут выступать от имени казны РФ, либо от имени Министерства финансов РФ, либо от собственного имени.

Основной задачей участия прокурора в арбитражном процессе является защита государственных и общественных интересов в случаях, предусмотренных АПК РФ. Участие прокурора в арбитражном процессе представляет собой одну из форм защиты публично-правовых интересов.

Прокурор выступает самостоятельным участником арбитражного процесса.

В соответствии с ч. 2 ст. 52 АПК РФ в Верховный Суд Российской Федерации могут обратиться только Генеральный прокурор РФ или его заместитель, а в арбитражный суд субъекта РФ — прокурор субъекта РФ или его заместитель и приравненные к ним прокуроры.

Помимо прокурора, правом защиты публично-правовых интересов в арбитражном процессе наделены также государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы. Названные субъекты вправе обратиться в арбитражный суд с исками и заявлениями при наличии следующих предпосылок: при наличии закона, наделяющего соответствующие органы правом обращаться в арбитражный суд и публичного интереса, который необходимо защищать. Причем в обращении указывается, в чем именно состоит нарушение публичных интересов, которое послужило основанием для обращения в арбитражный суд (ст. 53 АПК РФ).

Ст. 53.1 АПК РФ предусматривает участие в деле Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах Российской Федерации.

Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей, уполномоченные по защите прав предпринимателей в субъектах Российской Федерации, обратившиеся в арбитражный суд, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности истца.

Он (Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей) вправе вступить в дело на стороне истца или ответчика в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований. Также Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей вправе обжаловать вступившие в законную силу судебные акты по правилам, установленным ст. 42 АПК РФ.

Таким образом, указанные органы обращаются в арбитражный суд в общем порядке, определенном АПК РФ. Государственные органы, органы местного самоуправления осуществляют свои функции как непосредственно, так и через подведомственные им органы и организации. Представительство указанных органов в арбитражных судах могут осуществлять по их специальному поручению подведомственные им органы и организации, а также вышестоящие по отношению к ним органы и организации.

4.7. Представительство в арбитражном суде

Представительство в арбитражном суде — совершение представителем в пределах предоставленных полномочий процессуальных действий от имени и в интересах доверителя. Лица, от имени которых совершаются процессуальные действия, называются представляемые или доверители, а лица, которые совершают процессуальные действия, — представители. Можно назвать следующие признаки представительства в арбитражном суде:

– осуществляется от имени представляемого лица, являющегося лицом, участвующим в деле. Представители наделяются определенными правомочиями на участие в деле. Их полномочия являются производными от тех прав и обязанностей, которые принадлежат доверителям. Представляемые не лишаются своих субъективных прав и обязанностей, а только делегируют ими своих представителей;

– представители всегда действуют в интересах представляемого. Все совершаемые ими процессуальные действия влекут правовые последствия для представляемого;

– в арбитражном процессе представитель действует в пределах предоставленных ему полномочий.

Представителей в арбитражном процессе могут иметь любые лица, участвующие в деле, за исключением прокурора. В соответствии со ст. 59 АПК РФ представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица. Согласно ч. 2 и 3 ст. 25.5 КоАП РФ в качестве защитника или представителя к участию в производстве по делу об административном правонарушении допускается адвокат либо иное лицо. Представителями граждан могут быть и лица, не имеющие специального юридического образования93.

Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности (ч. 3 ст. 59 АПК РФ). Требования, предъявляемые к представителям, не распространяются на патентных поверенных по спорам, связанным с правовой охраной результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, арбитражных управляющих при исполнении возложенных на них обязанностей в деле о банкротстве, а также иных лиц, указанных в федеральном законе. Полномочия адвокатов подтверждаются доверенностью, а в определенных законом случаях — ордером на исполнение поручения, выдаваемым соответствующим адвокатским образованием.

Представителями организаций выступают их органы, действующие в соответствии с законом или учредительными документами: руководители организаций, адвокаты, а также иные лица, выбранные юридическим лицом для представления его интересов. Необходимо отметить, что положения ч. 5 ст. 59 АПК РФ, ограничивающие круг представителей организаций руководителями, адвокатами и лицами, состоящими в штате, признаны не соответствующими Конституции РФ в той мере94, в какой они исключают для выбранных организацией лиц, оказывающих юридическую помощь, возможность выступать в арбитражном суде в качестве представителей95.

Представительство подразделяется на добровольное (договорное) и законное.

Основанием добровольного (договорного) представительства является соглашение сторон. При этом добровольными представителями могут быть любые совершеннолетние и дееспособные лица, имеющие надлежащим образом оформленные полномочия, а также граждане, достигшие 16-летнего возраста, если они работают по трудовому договору или занимаются предпринимательской деятельностью — зарегистрированы в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя (ст. 27 ГК РФ).

Согласно ст. 60 АПК РФ в арбитражном суде не могут быть представителями судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей, работники аппарата суда и иные лица, участие которых в качестве представителей в судебном процессе запрещено федеральным законом. Данное правило не распространяется на случаи, если указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. Кроме того, согласно этой же статье представителями в арбитражном суде не могут быть и лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством.

В качестве примера добровольного (договорного) представительства можно назвать договор поручения, по которому одна сторона поручает другой стороне ведение дела в арбитражном суде. Примером может служить и трудовой договор, когда представителем организации выступает штатный сотрудник, в должностные обязанности которого входит представление интересов в арбитражном суде.

Законное представительство основано на прямом указании в законе, оно направлено на защиту прав и законных интересов недееспособных и ограниченно дееспособных граждан. Их интересы в арбитражном процессе представляют родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела другому выбранному ими представителю.

Кроме того, законное представительство может осуществлять ликвидационная комиссия в процессе ликвидации юридического лица (ч. 4 ст. 59 АПК РФ). Также арбитражный управляющий является законным представителем с момента его назначения арбитражным судом по делам о несостоятельности (банкротстве)96.

Руководители юридических лиц, такие как генеральные директора, председатели правления, председатели совета директоров и другие должностные лица, а также их заместители могут сами участвовать в арбитражном процессе и защищать свои интересы. Необходимость в представительстве обусловлена, главным образом, физической невозможностью руководителя или иного должностного лица предприятия лично участвовать в арбитражном суде.

Деятельность представителя в арбитражном процессе состоит из юридических действий, совершение которых поручается ему представляемым лицом.

Полномочия представителей в арбитражном процессе должны быть документально подтверждены. Так, руководители организаций, действующие в рамках полномочий, предусмотренных законом или учредительными документами, подтверждают свои полномочия протоколами общих собраний участников (учредителей) или приказами об их назначении на должность руководителя, а также иными документами, удостоверяющими их служебный статус. Указанные документы могут быть предъявлены в арбитражный суд в оригинале или в виде сканированных копий.

Законные представители подтверждают свои полномочия предоставлением в арбитражный суд соответствующих документов. Например, родители могут представить паспорт с отметкой, подтверждающей родство, свидетельство о рождении ребенка, усыновители — решение суда об усыновлении, опекуны и попечители — решения органов опеки и попечительства и т. п.

Полномочия адвоката оформляются доверенностью либо в определенных законом случаях — ордером. Статус адвоката подтверждается и служебным удостоверением. Полномочия иных лиц в качестве представителей могут быть подтверждены доверенностью, которая в соответствии с требованиями ГК РФ должна иметь письменную форму, содержать дату, место ее совершения, срок действия. Причем срок действия ее не может превышать более трех лет. Если срок действия в доверенности не указан, то она действительна в течение года с даты ее совершения (ст. 186 ГК РФ). Доверенность от имени организации подписывается ее руководителем или иным лицом, уполномоченным на это учредительными документами, и должна быть скреплена печатью организации. Доверенность от имени гражданина может быть нотариально удостоверена.

В доверенности на представление интересов в арбитражном суде помимо общих требований, установленных гражданским законодательством, должно быть специально оговорено согласно ч. 2 ст. 62 АПК РФ право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества97.

Арбитражный суд проверяет полномочия представителей и оценивает возможность их участия в судебном заседании. При отсутствии надлежаще оформленных документов суд вправе не признать полномочие представителя и не допустить его к участию в деле, о чем делается соответствующая запись в протоколе.

Вопросы для самоконтроля

1. Кто осуществляет функцию разрешения дела в арбитражном суде?

2. Какими процессуальными правами обладают лица, участвующие в деле?

3. Как именуются стороны в арбитражном процессе?

4. В чем значение вступления в арбитражный процесс третьих лиц с самостоятельными требованиями?

5. В чем отличительные черты процессуального положения третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований?

6. Кто такие иные участники арбитражного процесса, и каково их процессуальное положение?

7. Что такое представительство лиц, участвующих в деле?

8. Что такое договорное представительство в арбитражном процессе?

9. Что такое законное представительство в арбитражном суде?

10. В каких случаях возникает обязательное представительство в арбитражном суде?

11. Какие особенности участия адвоката в арбитражном процессе?

Глава 5.
ДОКАЗАТЕЛЬСТВА И ДОКАЗЫВАНИЕ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

знать

– понятие судебного доказывания в арбитражном процессе, его цель, стадии;

– понятие судебных доказательств и их классификацию;

– предмет доказывания и основания освобождения от доказывания;

уметь

– распределять обязанности по доказыванию;

– правильно оценивать доказательственные презумпции;

– правильно оценивать доказательства;

– оценивать средства доказывания в арбитражном процессе;

владеть

– юридической терминологией по теме доказывания и доказательства в арбитражном процессе;

– навыками анализа доказательств в арбитражном процессе;

– приемами оценки обеспечения доказательств в арбитражном процессе.

5.1. Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе

Понятие доказательств в арбитражном процессе дано в ст. 64 АПК РФ. Доказательствами по делу являются полученные в установленном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Доказательства в современной процессуальной науке определяются также как информация об обстоятельствах, подлежащих установлению для разрешения спора.

Арбитражный суд получает необходимые ему сведения из источников доказательств с помощью специальных процессуальных средств, именуемых средствами доказывания. К последним АПК РФ относит письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. По сравнению с АПК РФ 1995 г. этот перечень расширен и не является исчерпывающим.

Связь доказательств со средствами доказывания является настолько тесной, что правильным представляется вывод о соотношении доказательств и средств доказывания как о соотношении содержания и формы. Доказательства в качестве сведений о фактах составляют содержание предусмотренных в законе средств доказывания.

Норма, закрепленная в ч. 3 ст. 64 АПК РФ, полностью воспроизводит ч. 2 ст. 50 Конституции РФ: «При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона». Например, не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ). Нельзя использовать в качестве доказательства информацию, полученную с помощью унижающего человеческое достоинство обращения (ч. 2 ст. 21 Конституции РФ).

Классификацию доказательств в теории процессуального права традиционно принято проводить по следующим основаниям:

– по характеру связи доказательства с подлежащим установлению обстоятельством прямые и косвенные;

– по процессу формирования первоначальные и производные;

– по источнику формирования личные и предметные.

Прямые доказательства — доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с подлежащим установлению фактом. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза. Косвенные доказательства имеют многозначную связь с искомым фактом и позволяют сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, подлежащих установлению по делу. Например, письмо с просьбой отгрузить товар не подтверждает наличия договорных отношений, а должно быть оценено в совокупности с другими доказательствами по делу: отгрузкой товара, выставлением счета и проч.

Первоначальные доказательства — доказательства-первоисточники, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства. Это подлинники документов, показания свидетеля-очевидца.

Производные доказательства — доказательства, которые воспроизводят содержание другого доказательства. Между производным доказательством и фактом, о котором оно свидетельствует, всегда стоит еще одно доказательство, содержание которого и воссоздается производным доказательством. В первоначальных доказательствах такое промежуточное звено отсутствует.

Личными доказательствами являются доказательства, исходящие от физических лиц, одновременно являющихся источником сведений о фактах. К ним относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. В число предметных доказательств входят письменные и вещественные доказательства. аудио-, видеозаписи, иные документы и материалы, т. е., объекты неживой природы.

В процессуальной теории имеется высказывание о существовании третьего вида доказательств, но источнику смешанного, к которым было отнесено заключение эксперта, поскольку источником сведений здесь являются и лицо (эксперт), и разнообразные вещи, составляющие объект экспертизы.

Классификацию письменных доказательств в правоведении проводят по следующим основаниям:

а) по субъекту (официальные и неофициальные документы);

б) по способу формирования (подлинники и копии);

в) по содержанию (распорядительные и справочно-информационные);

г) по форме (простые и квалифицированные).

Определяющим признаком письменных доказательств является способ восприятия их посредством прочтения. Материал, из которого состоят предметы, служащие письменными доказательствами, значения не имеет. Например, вещественную основу письменного доказательства могут составлять бумага, ткань, железо, электронные и иные носители.

К письменным доказательствам закон относит и документы, полученные посредством факсимильной, электронной и иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи (ч. 3 ст. 75 АПК РФ).

В настоящее время способы и правовые конструкции регулирования электронной формы сделки, верификации (проверки) заключенных в такой форме юридически значимых документов закреплены в Федеральном законе от 18.03.2019 № 34-ФЗ «О внесении изменений в части первую, вторую и статью 1124 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации» (Закон вступил в силу с 01.10.2019). Данным Законом внесены ряд достаточно важных изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ). Это касается цифровых прав. Во-первых, в ГК РФ включена ст. 141.1, посвященная цифровым правам. В качестве цифровых прав понимаются названные в таком качестве в законе обязательственные и иные права, содержание и условия осуществления которых определяются в соответствии с правилами информационной системы, отвечающей установленным законом признакам.

Из приведенного выше определения цифровых прав следует, что норма носит декларативный характер. Конкретные виды цифровых прав должны быть установлены отдельным законом. Можно предположить, что впоследствии отдельным законом к цифровым правам будут отнесены токены и криптовалюты.

Новеллой АПК РФ является правило, закрепленное ч. 4 ст. 75 АПК РФ, об обязательности соответствия документов, представленных в арбитражный суд, установленным требованиям. Так, особое внимание законодатель уделяет документам, полученным в иностранном государстве. Такой документ в качестве доказательства по делу должен быть легализован в установленном порядке. К письменным доказательствам, исполненным на иностранном языке, должен быть приложен надлежащим образом заверенный перевод на русский язык (ч. 5–7 ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии (к подлиннику приравнивается дубликат). Подлинные документы представляются в суд, если обстоятельства дела, согласно закону, могут подтверждаться только такими документами. Например, платежное поручение на безналичное перечисление пошлины, квитанции банка о приеме денег в уплату пошлины представляются только в подлиннике. А копия векселя не может служить доказательством каких-либо прав по спорному векселю.

В случае сомнения в правильности копий суд может потребовать представления подлинного документа по своему усмотрению, независимо от указания на то в законе. При оценке копий документов суд должен применить правило ч. 6 ст. 71 АПК РФ.

Как правило, до вступления судебного акта в законную силу подлинные документы из дела не возвращаются, так как могут быть предметом проверки суда апелляционной инстанции. Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерба правильному рассмотрению дела, то эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта в законную силу (ч. 11 ст. 75 АПК РФ).

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).

Признаками вещественных доказательств являются:

– во-первых, сами предметы материального мира в силу наличия у них определенных качеств, обусловленных их внешним видом, свойствами, местом нахождения. К таким предметам можно отнести самые различные объекты движимого и недвижимого имущества и т. д.;

– во-вторых, информация, исходящая от вещественных доказательств, служит средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела, т. е. она относится к материально-правовым фактам, входящим в предмет доказывания, а в некоторых случаях может иметь значение доказательственного факта.

Вещественные доказательства представляются в арбитражный суд лицами, участвующими в деле. При этом они (вещественные доказательства) приобщаются к делу определением суда. Если участвующие в деле лица не могут самостоятельно получить необходимое вещественное доказательство, то они вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании этого доказательства.

Хранение вещественных доказательств регулируется правилами ст. 77 АПК РФ. Вещественные доказательства, подлежащие представлению в суд, хранятся в арбитражном суде. Вещественные доказательства, хранящиеся по месту их нахождения, подробно описываются, опечатываются. Арбитражный суд и хранитель принимают меры сохранности вещественных доказательств в неизменном виде.

Согласно ст. 78 АПК РФ в случае невозможности или затруднительности доставки письменных и вещественных доказательств в суд арбитражный судья осматривает и исследует их на месте. Немедленному исследованию подлежат быстро портящиеся вещественные доказательства (ст. 79 АПК РФ). После их осмотра и исследования судом вещественные доказательства возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам.

Если арбитражный суд решил сохранить вещественные доказательства до принятия судебного документа, то вещественное доказательство возвращается после вступления судебного акта в законную силу. Предметы, которые, согласно федеральному закону, не могут находиться во владении отдельных лиц (например, огнестрельное оружие), передаются соответствующим организациям. По всем вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение (ст. 80 АПК РФ).

Объяснения лиц, участвующих в деле как средство доказывания в арбитражном процессе. Участники арбитражного процесса дают устные или письменные объяснения по известным им обстоятельствам, имеющим значение для дела (ст. 81 АПК РФ). В отличие от ГПК РФ, где данное средство доказывания является основным, в арбитражном процессе объяснения участников процесса используются реже, что в значительной степени обусловлено характером арбитражных разбирательств.

Участники арбитражного процесса, дающие объяснение в суде, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний. Судебный акт не может быть основан только на объяснения участников процесса. Они (объяснения), имеющие значение для дела, должны быть подтверждены другими доказательствами.

В теории доказательств объяснения сторон принято делить на утверждения и признания. Наиболее распространенной в арбитражной практике является утверждение, содержащее сведения о фактах, в установлении которых заинтересовано само лицо, дающее объяснение. Признание содержит сведения о фактах, которые должны быть доказаны не лицом, дающим объяснение, а другим лицом, которому адресованы сведения. В соответствии с ч. 3 ст. 70 АПК РФ признание одной стороны обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Арбитражный суд заслушивает объяснения участников процесса сразу после доклада дела. Лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме. В этом случае объяснения приобщаются к материалам дела и оглашаются в судебном заседании согласно ч. 1 ст. 162 АПК РФ. Лицо, представившее объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также отвечать на вопросы других участников дела и арбитражного судьи согласно ч. 2 ст. 81 АПК РФ.

В арбитражном судопроизводстве возможно назначение экспертизы в соответствии со ст. 82 АПК РФ. Заключение эксперта (экспертов) является доказательством по делу. При этом в соответствии с ч. 1 ст. 55 АПК РФ экспертом может быть лицо, обладающее специальными знаниями по вопросам, возникшим при рассмотрении дела в арбитражном суде.

Вопросы назначения и порядок проведения экспертизы довольно подробно урегулированы законом (ст. 82, 83 АПК РФ)98. Наиболее часто встречаемые виды экспертиз в арбитражном процессе — экономические, бухгалтерские, товароведческие, инженерно-технические и т. д.

Экспертиза в арбитражном процессе назначается по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. О повышении активной роли суда в арбитражном процессе свидетельствует правило о возможности назначения экспертизы по инициативе суда:

а) если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором;

б) необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства;

в) необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы.

Свидетельские показания — сведения юридически незаинтересованных участников арбитражного процесса об известных им фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела, о которых они обязаны дать показания в суде. Свидетели вызываются в суд, как правило, по ходатайству лиц, участвующих в деле. Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель (ч. 1 ст. 88 АПК РФ).

Как самостоятельное средство доказывания свидетельские показания крайне редко встречаются в арбитражном процессе. Чаще всего необходимость в свидетельских показаниях возникает для подтверждения факта составления документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо создания или изменения предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство. В этом случае арбитражный суд может вызвать свидетеля по своей инициативе (ч. 2 ст. 88 АПК РФ).

Процессуально-правовое положение свидетеля в арбитражном процессе определяется, прежде всего, возлагаемыми на него обязанностями, согласно которым он должен явиться по вызову суда и сообщить известные ему лично сведения по существу рассматриваемого дела, а также ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле (ч. 2, 3 ст. 56 АПК РФ). Свидетель сообщает известные ему сведения устно либо, по предложению суда, может изложить показания, данные устно, в письменной форме (ч. 3 ст. 88 АПК РФ). В судебном заседании свидетели непосредственно перед их допросом предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний (п. 7 ч. 2 ст. 153 АПК РФ).

Действующее законодательство содержит ограничения, препятствующие допросу лица в качестве свидетеля. Указания об этом имеются в Конституции РФ (ст. 51), в АПК РФ (ч. 5, 5.1, 5.2, 6 ст. 56) и в других законах, например, в ст. 18 Федерального закона от 26.04.2002 № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре Российской Федерации»99.

Так, никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников (ст. 51 Конституции России).

Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ).

Расширив традиционную систему средств доказывания, АПК РФ предусмотрел в качестве самостоятельных средств доказывания в арбитражном процессе аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Согласно ст. 89 АПК РФ к иным документам и материалам относятся материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, и иные носители информации. Использование их в арбитражном процессе допускается, если они содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Получение, истребование и представление перечисленных средств доказывания осуществляется в порядке, установленном АПК РФ. Порядок хранения и возвращения иных материалов практически идентичен порядку хранения и возвращения вещественных доказательств (ст. 77 АПК РФ). Документы приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела.

Обращает внимание несоответствие содержания ч. 2 ст. 64 и ч. 2 ст. 89 АПК РФ. В ч. 2 ст. 89 АПК РФ к иным документам и материалам отнесены материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации. В то же время ч. 2 ст. 64 АПК РФ указывает аудио- и видеозапись в качестве самостоятельного средства доказывания.

5.2. Понятие и предмет доказывания в арбитражном процессе

Институт доказывания является центральным институтом российского арбитражного процессуального права. Без доказывания невозможно разрешить ни одно гражданское дело.

Доказывание в арбитражном процессе представляет собой строго регламентированную законом процессуальную деятельность суда, лиц, участвующих в деле, по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и вынесения законного и обоснованного судебного акта.

Цель доказывания в арбитражном процессе — установление юридических фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Субъектами доказывания являются суд и лица, участвующие в деле. Все иные участники процесса (свидетели, эксперты и др.) играют вспомогательную роль в процессе доказывания.

Содержанием доказывания является процессуальная и мыслительная (логическая) деятельность суда и лиц, участвующих в деле. Доказывание в арбитражном процессе является частью судебного познания. Судебное познание, осуществляемое субъектами доказывания при рассмотрении и разрешении конкретного дела, является преимущественно опосредованным, поскольку направлено на установление обстоятельств, которые существовали в прошлом и потому недоступны непосредственному восприятию, а познаются с помощью доказательств. Вместе с тем примерами непосредственного восприятия судом фактов и обстоятельств могут служить осмотр на месте, осмотр вещественных доказательств в суде и т. д. Таким образом, судебное доказывание осуществляется двумя способами: опосредованно и непосредственно.

Доказывание, как процессуальная деятельность, состоит из следующих стадий:

1) определение судом предмета доказывания, т. е. обстоятельств, имеющих значение для дела, на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ);

2) представление и истребование доказательств. Эта стадия судебного доказывания детально регламентирована законом. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют (ст. 66 АПК РФ). Если доказательств недостаточно, суд может предложить сторонам представить дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК РФ). За невыполнение указаний суда о представлении доказательств суд может наложить штраф (ч. 9 ст. 66 АПК РФ). Новеллой АПК РФ является норма о праве суда истребовать доказательства по своей инициативе от органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (ч. 5 ст. 66 АПК РФ);

3) процессуальное закрепление доказательств, их фиксация в протоколе. Протокол является важнейшим процессуальным Документом, в котором находит отражение совершение всех наиболее значимых процессуальных действий, в том числе доказательств (ст. 155 АПК РФ). Любая информация может считаться достоверной при наличии отражения ее в протоколе;

4) исследование доказательств в суде. В соответствии с принципом непосредственности судебного разбирательства суд обязан непосредственно исследовать доказательства по делу (ст. 10 АПК РФ). Доказательства, которые не были предметом судебного разбирательства, не могут быть положены в основу решения суда. Действующий АПК РФ предусматривает следующие способы исследования доказательств:

– ознакомление с письменными доказательствами;

– осмотр вещественных доказательств;

– заслушивание объяснений лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, заключения эксперта, их оглашение, если они представлены в письменной форме;

– воспроизведение аудио- и видеозаписей (ст. 162 АПК РФ);

5) оценка доказательств (ст. 71 АПК РФ). Оценка доказательств может быть как окончательной, так и промежуточной, может относиться к доказательствам, исследуемым для разрешения дела, и к доказательствам, обосновывающим необходимость совершения отдельных процессуальных действий. Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном их исследовании.

Доказательства. Предметом доказывания в арбитражном судопроизводстве являются доказательства, понятие которых дается ч. 1 ст. 64 АПК РФ. В ней сказано, что доказательствами по арбитражному делу являются сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Предмет доказывания включает в себя любые факты и обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела арбитражным судом и установленные посредством объяснения участников процесса, заключения экспертов, консультации специалистов, свидетельских показаний, а также подтвержденные письменными и вещественными доказательствами и отраженные в аудио- и видеозаписях, иных документах и материалах (ч. 2 ст. 64 АПК РФ).

В соответствии с ч. 3 ст. 64 АПК РФ доказательствами могут быть признаны объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи либо системы веб-конференции.

Не все факты, входящие в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. В соответствии со ст. 69 АПК РФ освобождаются от доказывания общеизвестные и преюдициальные факты.

К общеизвестным фактам закон относит обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, которые не нуждаются в доказывании (ч. 1 ст. 69 АПК РФ). Для признания факта общеизвестным требуется, чтобы он был известен широкому кругу лиц, в том числе составу судей, рассматривающему дело. Общеизвестные факты подразделяются на всемирно известные, известные на территории Российской Федерации, локально известные. Например, дата землетрясения в Турции (6.02.2023) является общеизвестным фактом. В силу масштабности последствий этого землетрясения оно стало известным далеко за пределами Турции. Международные санкции в отношении России — наглядный пример появления факта, общеизвестного на территории России. К локальным общеизвестным фактам могут относиться пожары, наводнения, сходы лавин и проч., имевшие место в районе, городе, области100.

Признавать общеизвестными те или иные факты вправе не только суд первой инстанции, но и суды апелляционной, кассационной, надзорной инстанций.

На практике случается, что факты, которые раньше уже исследовались судом, существенны и служат основанием для разрешения другого дела. Такие факты (предрешенные) не могут подвергаться сомнению и вторичному исследованию, поскольку уже были установлены судебным постановлением, вступившим в законную силу. Суд не вправе проверять их, подвергать новому судебному рассмотрению.

Преюдициальные факты (от лат. praejudicialis — относящийся к предыдущему судебному решению) — факты, установленные вступившим в законную силу решением или приговором суда по ранее рассмотренному делу и не подлежащие повторному доказыванию. Преюдициальные факты не могут быть опровергнуты до тех пор, пока решение или приговор суда, которыми они установлены, не отменены в установленном законом порядке. Основой относимости фактов к предыдущему судебному решению является законная сила судебного решения или приговора.

Традиционно выделяются объективные и субъективные пределы относимости фактов к предыдущему судебному решению. Субъективные пределы относимости фактов к предыдущему судебному решению касаются круга лиц, участвующих в ранее рассмотренном и в новом деле. По общему правилу в обоих делах (ранее рассмотренном и новом деле) должны участвовать одни и те же лица. Для лиц, не привлеченных в арбитражный процесс, подобные обстоятельства не имеют преюдициального значения.

Объективные пределы относимости фактов к предыдущему судебному решению распространяются на факты и правоотношения и означают, что они не подлежат пересмотру, пока решение не отменено в надлежащем порядке.

Частью 2 ст. 69 АПК РФ регламентировано, что обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Например, факты, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по оспариванию неправомерных действий судебного пристава-исполнителя, будут иметь преюдициальное значение при рассмотрении в арбитражном суде иска о признании сделки по реализации арестованного имущества недействительной, если в нем участвуют те же лица.

Распределение обязанностей по доказыванию. Каждая из сторон в силу принципа состязательности самостоятельно доказывает свои требования и опровергает возражения другой стороны, приводя конкретные фактические обстоятельства. Правило распределения бремени доказывания между участниками конфликта закрепляет главный элемент состязательного начала арбитражного процесса: каждое лицо, участвующее в деле, обязано доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). В арбитражном процессуальном законодательстве отсутствует санкция за невыполнение этой обязанности. Движущим стимулом, побуждающим стороны к активной процессуальной деятельности по доказыванию, выступает интерес в получении благоприятного для заинтересованного лица решения: для истца — удовлетворение иска, для ответчика — отказ в иске.

Состязательная форма судопроизводства, нацеливая стороны на активное поведение в доказательственной деятельности, тем не менее не оставляет за судом роль пассивного арбитра. Так, арбитражный суд на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, определяет предмет доказывания, т. е. обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Суд по ходатайству лица, участвующего в деле, может истребовать доказательство от лица, у которого оно находится, если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство (ч. 4 ст. 66 АПК РФ).

В силу ч. 3 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания. Причем оно вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ). Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий за несовершение процессуального действия по раскрытию доказательств — невозможность для них ссылаться на доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, не были ознакомлены заблаговременно.

Раскрытие доказательств — новый институт арбитражного процессуального права. Применение его на практике привело к тому, что судья оказывался перед дилеммой: либо допустить к исследованию в судебном процессе «нераскрытого доказательства», либо поставить под угрозу отмены судебное решение как необоснованное. Поэтому указывается, что доказательства, не раскрытые лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, представленные на стадии исследования доказательств, должны быть исследованы арбитражным судом первой инстанции, независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Причины, по которым доказательства не были раскрыты ранее, могут быть учтены арбитражным судом при распределении судебных расходов (ч. 2 ст. 111 АПК РФ).

Доказательственные презумпции. Общее правило распределения обязанностей по доказыванию, закрепленное в нормах АПК РФ, конкретизируется специальными правилами, содержащимися в нормах материального права. Речь идет о так называемых презумпциях, т. е. «предположениях» (лат.), относящихся к сфере доказывания и меняющих общее правило доказывания. Суть доказательственных презумпций: если лицо ссылается на факт, подпадающий под действие презумпции, то оно не должно его доказывать, а другая сторона вправе его опровергать, т. е. доказательственные презумпции перераспределяют бремя доказывания.

В судебной практике наиболее часто реализуются следующие виды презумпций, презумпция собственности (ст. 209 ГК РФ); презумпция добропорядочности гражданина (ст. 152 ГК РФ); презумпция вины должника (ст. 401 ГК РФ) и др. Примером презумпции, закрепленной в процессуальном праве, является правило о распределении бремени доказывания, содержащееся в ч. 1 ст. 65; ч. 3 ст. 189 АПК РФ. На основании этих статей обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, действий (бездействия), возлагается на соответствующий орган или должностное лицо, а не на заявителя.

Процессуальная роль презумпций в процессе доказывания заключается в том, что они перераспределяют процесс доказывания, освобождая одну из сторон от доказывания предполагаемого факта. Однако, в отличие от общеизвестных и преюдициальных фактов презумпции, могут опровергаться и проверяться. Вот почему они могут входить в предмет доказывания и не являются абсолютными средствами освобождения от доказывания в данном процессе.

5.3. Средства доказывания и оценка доказательств в арбитражном процессе

Средства доказывания — способы получения сведений, подтверждающих либо опровергающих существование фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Действующий АПК РФ расширил традиционную систему средств доказывания. К таковым, согласно ч. 2 ст. 64 АПК РФ, относятся: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Как видно, перечень носит неисчерпывающий характер.

Письменные доказательства — содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. 1, 2 ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства — наиболее часто используемый на практике вид средств доказывания, что обусловлено спецификой дел, отнесенных к компетенции арбитражному суду. Как и АПК РФ 1995 г., действующий АПК не дает понятия письменных доказательств, ограничиваясь лишь их перечислением. Как видно из текста статьи, письменное доказательство отождествляется с родовым понятием «документ». Вместе с тем не каждое письменное доказательство можно квалифицировать как документ. Например, предмет с нанесенной на него посредством гравировки надписью будет служить письменным доказательством в арбитражном суде, но весьма сомнительно отнесение его к документам. В этом плане более удачной является формулировка письменных доказательств, закрепленная ГПК РФ, где к последним относят не только документы, но и материалы.

Важное значение в арбитражном судопроизводстве имеет оценка доказательств, определяемая как регламентированная правом, а также законами логики, деятельность суда, лиц, участвующих в деле, по исследованию представленных доказательств на предмет их относимости, допустимости, достоверности и достаточности в целях вынесения законного и обоснованного судебного акта.

Оценка доказательств происходит в процессе всего рассмотрения дела, с момента предъявления истцом заявления в суд и до принятия решения судом в совещательной комнате.

Арбитражный суд оценивает относимость доказательств (ст. 67 АПК РФ). Данное правило имеет целью устранение из доказательственного материала ненужных, загромождающих процесс фактических данных. Круг доказательств, которые имеют отношение к делу, определяется судом по собственному усмотрению, с учетом конкретных обстоятельств дела.

Новеллой АПК РФ является запрет для суда принимать поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, и оценке их деятельности, например, письма, характеризующие истца или ответчика. В этом случае арбитражный суд отказывает в приобщении их к материалам дела, о чем указывает в протоколе судебного заседания.

Норма о допустимости доказательств (ст. 68 АПК РФ) носит бланкетный характер и отсылает к закону, в котором содержится перечень доказательств, которыми могут быть подтверждены те или иные обстоятельства дела. В основном правило допустимости доказательств применяется по делам, связанным с применением норм гражданского права, регулирующих различного рода сделки и последствия их несоблюдения.

Достоверность — качество доказательства, характеризующее его истинность, а также правильность отражения обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Для установления достоверности и достаточности доказательств суд должен проверить доброкачественность источника, из которого получены сведения, а также процесс формирования доказательств, решить вопрос, можно ли на основе имеющихся доказательств сделать вывод о наличии или отсутствии искомого факта. Все доказательства оцениваются судом во взаимной связи и в совокупности. Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

При оценке доказательств имеет значение консультация специалиста, который в соответствии со ст. 87.1 АПК РФ привлекается арбитражным судом в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения его (специалиста) профессионального мнения, который обладает теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора. Для этих же целей могут привлекаться также в качестве специалистов советники аппарата специализированного арбитражного суда, обладающие квалификацией, соответствующей специализации суда.

Специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно, исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. Консультация дается в устной форме без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда.

В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы вопросы судом и лицами, участвующими в деле.

5.4. Обеспечение доказательств

Обеспечение доказательств — меры, совершаемые арбитражным судом по заявлению лиц, участвующих в деле, направленные на сохранение сведений об обстоятельствах дела, в случаях, когда представление источника этих сведений, т. е. доказательств, в арбитражный суд в будущем может оказаться невозможным или затруднительным.

Угроза такого положения может возникнуть, например, когда лицо, которое могло бы дать показания об известных ему обстоятельствах дела, уезжает в длительную командировку, когда вещественные доказательства в виде скоропортящихся продуктов могут потерять свои свойства и т. д.

В арбитражном процессе вопрос об обеспечении доказательств может быть поставлен как до обращения в арбитражный суд, так и после, т. е. в процессе судебного разбирательства. Статья 72 АПК РФ регламентирует порядок обеспечения доказательств в судебном разбирательстве.

С заявлением об обеспечении доказательств в арбитражный суд могут обратиться лица, участвующие в деле, которые имеют основания опасаться, что представление доказательств, необходимых для подтверждения или опровержения каких-либо обстоятельств, по истечении времени станет затруднительным или вообще невозможным.

Заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд, в производстве которого находится дело (ч. 2 ст. 72 АПК РФ).

В заявлении должны быть указаны:

– доказательства, которые необходимо обеспечить;

– обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства;

– причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении.

Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ для обеспечения иска. Заявление рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд, без извещения сторон. В обеспечении доказательств может быть отказано, если отсутствуют предусмотренные АПК РФ основания для принятия мер по обеспечению доказательств.

По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение об обеспечении доказательств или об отказе в обеспечении. В случае удовлетворения ходатайства копии определения не позднее следующего дня после дня его вынесения направляются лицам, участвующим в деле, другим лицам, на которых арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечения доказательств.

В порядке обеспечения доказательств могут быть совершены такие действия, как допрос свидетеля, осмотр вещественных доказательств, в том числе на месте их нахождения, и т. п. Полученные сведения заносятся в протокол. В судебном заседании сведения, содержащиеся в протоколе, должны быть оглашены.

Копия определения об отказе в обеспечении доказательств направляется лицу, обратившемуся с соответствующим заявлением. Определение арбитражного суда об обеспечении доказательств или об отказе в обеспечении может быть обжаловано. Подача жалобы не приостанавливает исполнение этого определения.

По заявлению организации или гражданина арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном ст. 99 АПК РФ. В этом случае заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению доказательств, либо по месту нарушения прав заявителя. Об обеспечении доказательств арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливает срок (не превышающий 15 дней) для подачи искового заявления. В противном случае обеспечение доказательств отменяется тем же судом. Об отмене обеспечения доказательств выносится определение. Копии определения направляются заявителю и иным заинтересованным лицам не позднее следующего дня после дня вынесения определения.

До возбуждения дела в арбитражном суде обеспечение доказательств возможно также с помощью нотариуса в соответствии со ст. 103 Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993101. При выполнении процессуальных действий по обеспечению доказательств нотариус руководствуется соответствующими нормами арбитражного процессуального законодательства РФ.

В порядке обеспечения доказательств нотариус допрашивает свидетелей, производит осмотр письменных и вещественных доказательств, назначает экспертизу. В отличие от досудебного порядка обеспечения доказательств (ст. 99 АПК РФ) нотариальный порядок не связывает заявителя обязанностью обращения в суд с исковым заявлением по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению доказательств.

В соответствии со ст. 73 АПК РФ арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации, в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ, вправе поручить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные действия. О поручении произвести определенные процессуальные действия выносится определение. В нем кратко излагается содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить арбитражный суд, выполняющий судебное поручение.

Копия определения направляется в суд, которому дано судебное поручение. Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок со дня получения копии определения.

В целях обеспечения доказательств в соответствии со ст. 74.1 АПК РФ третейские суды могут запросить о содействии в получении доказательств. Третейский суд с местом арбитража на территории Российской Федерации (за исключением третейского суда в рамках арбитража для разрешения конкретного спора) в случае возникновения необходимости получения доказательств, требующихся для разрешения спора, вправе обратиться в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого находятся требуемые доказательства, с запросом о содействии в получении этих доказательств в порядке, установленном ст. 66 АПК РФ. Запрос может быть выдан таким третейским судом стороне третейского разбирательства для непосредственного направления этого запроса в арбитражный суд указанной стороной третейского разбирательства.

В запросе, указанном в ч. 1 ст. 74.1 АПК РФ, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, а также доказательства, которые должен получить арбитражный суд, исполняющий запрос. Запрос направляется в арбитражный суд, в который он адресован. Этот запрос может быть направлен для получения письменных доказательств, вещественных доказательств и иных документов, и материалов в соответствии со ст. 75, 76 и 89 АПК РФ. Он (запрос) подлежит исполнению не позднее чем в тридцатидневный срок со дня его получения арбитражным судом, в который он адресован.

Запрос не подлежит исполнению в следующих случаях:

1) запрос направлен для получения доказательств, не предусмотренных ч. 3 ст. 74.1 АПК РФ;

2) исполнение запроса может нарушить права и законные интересы третьих лиц, не участвующих в третейском разбирательстве;

3) запрос направлен в отношении спора, предусмотренного 2 ст. 33 АПК РФ;

4) запрос позволяет обеспечить доступ к информации, составляющей государственную тайну;

5) запрос позволяет обеспечить доступ к информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в отношении лиц, не участвующих в третейском разбирательстве.

Об отказе в исполнении запроса, указанного в ч. 1 ст. 74.1 АПК РФ, арбитражный суд, в который он направлен, выносит определение, которое пересылается в третейский суд, направивший запрос. Указанное определение не подлежит обжалованию.

Запрос, указанный в ч. 1 ст. 74.1 АПК РФ, исполняется в судебном заседании арбитражного суда по правилам, установленным АПК РФ. Стороны третейского разбирательства извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка сторон третейского разбирательства, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к проведению заседания, если это не противоречит существу запроса.

Об исполнении запроса, указанного в ч. 1 ст. 74.1 АПК РФ, выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при исполнении запроса, в трехдневный срок пересылается в третейский суд, направивший запрос, либо передается стороне третейского разбирательства, представившей запрос третейского суда, если в запросе прямо оговорена возможность получения требуемых доказательств стороной третейского разбирательства. При невозможности исполнения запроса, по не зависящим от арбитражного суда причинам, на это указывается в определении.

Вопросы для самоконтроля

1. Какие виды доказательств предусмотрены в АПК РФ?

2. По каким основаниям классифицируются доказательства?

3. Чем отличаются производные доказательства?

4. Что такое предмет доказывания в арбитражном процессе?

5. В чем значение относимости и допустимости доказательств?

6. В чем значение доказывания в арбитражном процессе?

7. Какие стадии проходит процесс доказывания?

8. В чем значение оценки доказательств?

9. В чем значение объективности и всесторонности доказывания в арбитражном процессе?

10. В чем доказательственное значение экспертизы в арбитражном процессе?

11. В каких случаях запрос третейского суда о содействии в получении доказательств не подлежит исполнению?

12. Что понимается под судебным поручением согласно ст. 73 АПК РФ?