автордың кітабын онлайн тегін оқу Диссертационное исследование: технологии подготовки. Монография
Информация о книге
УДК 378.245.2
ББК 72
П12
Автор:
Павличенко Н. В., доктор юридических наук, профессор, заместитель начальника Академии управления МВД России.
Рецензенты:
Гаврилов Б. Я., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации (Академия управления МВД России);
Воронин М. Ю., доктор юридических наук, профессор (Академия управления МВД России);
Химичева О. В., доктор юридических наук, профессор (Московский университет МВД России им. В. Я. Кикотя);
Смагоринский Б. П., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации (Волгоградская академия МВД России);
Луговик В. Ф., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации (Омская академия МВД России).
Книга содержит информацию, предназначенную для соискателей ученой степени кандидата наук, аспирантов (адъюнктов), всех тех, кто хочет стать кандидатом наук. В ней затронуты вопросы выбора темы диссертационного исследования, подготовки диссертации, процедуры защиты и оформления аттестационного дела. Читателю предлагаются оригинальные авторские методики структурирования (метод растущего дерева) и подготовки диссертационного исследования, основанные на современных методах управления проектами (scram-технологии).
В книге основной акцент сделан на подготовке и защите диссертационного исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук.
Для научных работников, преподавателей, аспирантов (адъюнктов), соискателей и студентов образовательных и научных организаций.
УДК 378.245.2
ББК 72
© Павличенко Н. В., 2019
© ООО «Проспект», 2019
Введение
Все, что окружает вас в жизни, сделано людьми, которые ничем не умнее вас…
Стив Джобс
Уважаемый читатель! Свою книгу мне бы хотелось начать с эпиграфа, содержащего прекрасные слова Стива Джобса об отсутствии исключительности у людей, достигающих успехов в жизни. Я убежден, что эта же исключительность отсутствует у тех, кто уже подготовил диссертационное исследование. Иными словами, кто хочет написать диссертацию – тот ее напишет.
Если вы читаете эту книгу, полагаю, вы молодой амбициозный человек, находящийся в начале этого сложного, но интересного пути, который для несведущего человека представляет собой темный лабиринт с огромным количеством препятствий и «страшилок», преодолеть который без дополнительной поддержки достаточно сложно. Безусловно, эту поддержку вам окажут старшие товарищи, наставники, научный руководитель, кафедра. Вместе с тем большое внимание вы должны уделить самообразованию. Так как вопросы, возникающие в процессе подготовки и защиты диссертационного исследования, а также при оформлении документов (аттестационного дела) для направления в ВАК Минобрнауки России, весьма сложны, а ответы на них иногда противоречивы, нормативно не регламентированы, часто основываются на слухах и домыслах.
Каждый человек, кто поставил перед собой задачу написать и защитить диссертацию, должен четко осознавать, что он должен сделать для получения искомого документа – диплома кандидата наук. Знание и понимание последовательности действий – основной ключ к успеху. Думаю, что в данной ситуации уместно сравнить подготовку диссертации с технологическим процессом создания любого социально полезного продукта. Это сравнение позволяет сформировать технологическую карту подготовки диссертационного исследования, которая должна отвечать на следующие вопросы:
1. Какие действия необходимо для этого выполнять?
2. В какой последовательности выполняются эти действия?
3. С какой периодичностью необходимо выполнять действия (при повторении операции более одного раза)?
4. Сколько уходит времени на выполнение каждого действия (операции)?
5. Ожидаемый результат от выполнения каждой операции?
6. Какой необходим инструментарий для выполнения отдельных операций?
Ответы на все поставленные выше вопросы вы, уважаемый читатель, найдете в представленной книге.
Полагаю, требует пояснения, почему именно я берусь раскрыть эту сложную и многогранную тему? Ответ, на мой взгляд, достаточно прост. Более 20 лет я тружусь в образовательных организациях разного уровня, в большинстве из которых я был членом диссертационных советов, заместителем председателя и председателем. Практически 10 лет я руковожу научным направлением, имею успешных учеников, подготовивших диссертационные исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук, доктора юридических наук.
Непосредственная прикосновенность к вопросам подготовки научно-педагогических кадров позволяет мне объективно оценить проблемы в данной сфере, найти оптимальные пути их решения, а также синтезировать инновационные предложения по эффективной подготовке научно-квалификационной работы – диссертации на соискание ученой степени кандидата (доктора) наук. Полагаю, этого достаточно, чтобы поделиться своим опытом и в обобщенном виде довести его до заинтересованных лиц.
Второй вопрос, на который мне бы хотелось ответить сразу, без промедления – чем отличается данная книга от многих интересных и полезных изданий, находящихся на книжных полках российских магазинов?
На этот вопрос отвечу с нескольких позиций. Во-первых, эта книга содержит в себе большинство (подчеркиваю, большинство) ответов на вопросы, возникающие у соискателя. Я не преувеличиваю, в отдельных разделах книги вы встретите ответы на вопросы, как готовить презентацию научного исследования, основы научного стиля, образцы речевых клише и т. п.
Во-вторых, для более простого восприятия сложных вопросов выбрана оригинальная форма представления материала. На сложные вопросы даются простые ответы, содержащие примеры и подтверждения из нормативных правовых актов. Добавлю, что все эти вопросы возникли у реальных аспирантов, адъюнктов или соискателей. Они выявлены в процессе многочисленных семинаров и проводимых по их результатам анкетирований. Кроме того, по результатам подготовки данной книги получены отзывы от обучаемых, которые по отдельным вопросам изменили позицию автора.
В-третьих, в работе представлены результаты апробации оригинальных авторских методик подготовки диссертационного исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук, использование которых позволило соискателям не только успешно защитить диссертационное исследование, но и значительно сократить срок пребывания в аспирантуре (адъюнктуре). Мы предлагаем соискателям ученой степени эффективные методы: растущего дерева и управления проектами, основанного на scram-технологии.
В-четвертых, все ответы на вопросы прошли дополнительное рецензирование и апробацию в реальных диссертациях, получивших положительную оценку ВАК Минобрнауки России.
Думаю, что вы удовлетворены моими ответами и, если не отложили в сторону данную книгу, прежде чем мы начнем излагать суть заявленных ранее вопросов, прошу дать мне возможность высказать слова признательности и искренней благодарности всем, кто участвовал в подготовке и формулировании основных идей.
Эта книга никогда бы не получилась, если бы не поддержка моей любимой супруги Аллы, которая была взыскательным критиком и конструктивным советчиком.
Подобная книга также не могла бы появиться без участия коллективов Академии управления МВД России, Московского университета МВД России им. В. Я. Кикотя, Волгоградской академии МВД России, ВНИИ МВД России, Омской академии МВД России, уважаемых ученых, оказавших весомую поддержку на разных этапах подготовки материалов исследования.
И, разумеется, эта книга никогда бы не состоялась, если бы не невероятно плодотворное сотрудничество и вдумчивый подход, проявленные рецензентами и комментаторами: Б. П. Смагоринским, доктором юридических наук, профессором, заслуженным деятелем науки Российской Федерации (Волгоградская академия МВД России); Б. Я. Гавриловым, доктором юридических наук, профессором, заслуженным юристом Российской Федерации (Академия управления МВД России); О. В. Химичевой, доктором юридических наук, профессором (Московский университет МВД России им. В. Я. Кикотя); В. Ф. Луговиком, доктором юридических наук, профессором, заслуженным юристом Российской Федерации (Омская академия МВД России); М. Ю. Ворониным, доктором юридических наук, профессором (Академия управления МВД России); Н. В. Сердюк, доктором педагогических наук, профессором (Академия управления МВД России) и всеми другими, коим приношу извинение за отсутствие прямого упоминания.
Прежде чем начать повествование, хочу сказать, что буду очень признателен, если вы напишите мне письмо по электронной почте, чтобы рассказать о том, насколько действенными оказались высказанные мною идеи применительно к вашему диссертационному исследованию и какое практическое применение нашли советы, содержащиеся в данной книге. Сделаю все возможное, чтобы лично ответить на каждое из полученных писем.
E-mail: pavlichenko.pro@mail.ru
Глава I.
Подготовка диссертационного исследования
§ 1. Диссертация: с чего начать?
Путь в тысячу ли начинается с первого шага.
Лао-цзы
Итак, вы решительно настроены осуществить свою мечту и подготовить «труд своей жизни» – диссертационное исследование. Первым делом вы должны честно определить для себя: для чего вам это нужно? Мотивация – сильнейшая вещь, при правильном определении мотивов подготовки исследования вы приобретете незримого помощника на каждом этапе диссертационного исследования. Задумайтесь на минутку и сопоставьте свою мотивацию с мотивациями, предложенными мною:
■ развитие науки и образования в Российской Федерации;
■ решение насущных проблем, с которыми сталкивается практика;
■ реализация инновационных идей;
■ повышение собственного социального статуса;
■ решение материальных проблем;
■ доказательство своей исключительности и др.
Полагаю, у большинства соискателей все эти мотивы разумно сочетаются в тех или иных пропорциях, и это нормально. Но особо хочу отметить, что наиболее интересные, творческие работы получаются у соискателей, которые руководствуются первыми тремя мотивационными составляющими.
Кроме того, ваша решимость должна быть подкреплена объективной оценкой своих возможностей. Вы как соискатель ученой степени должны обладать определенными характеристиками, которые зафиксированы в Положении о присуждении ученых степеней, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842.
В моей практике встречалось достаточно много примеров, когда соискатель подготовил диссертационное исследование, но защита откладывалась или отменялась по той причине, что на первоначальном этапе он не сравнил свои «тактико-технические характеристики» с требованиями ВАК Минобрнауки России.
Итак, к соисканию ученой степени кандидата наук допускаются лица, имеющие высшее образование. В п. 2 постановления Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842 указано, что к соисканию ученой степени кандидата наук допускаются лица, имеющие высшее образование, подтвержденное дипломом бакалавра, подготовившие диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук в образовательной организации высшего образования, либо в образовательной организации дополнительного профессионального образования, либо в научной организации (далее – организации). В п. 3 самого Положения эта планка уже выше – высшее образование, подтвержденное дипломом специалиста или магистра. Скорее всего, это юридическая ошибка, практика идет по пути реализации п. 3 Положения, который требует более высокого уровня высшего образования.
Тут я бы хотел остановиться на одной важной детали. Вы не можете подготовить и защитить диссертационное исследование без привязки к образовательной или научной организации, так как организация, где выполнялась диссертация, готовит заключение по диссертации, которое подписывается руководителем или, по его поручению, заместителем руководителя организации. Наличие данного заключения позволяет вам обратиться в любой диссертационный совет для защиты (п. 16 постановления Правительства Российской Федерации № 842).
Ваша связь с образовательной или научной организацией может быть установлена в трех основных формах:
■ освоение программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре). Отмечу, что к освоению программ аспирантуры (адъюнктуры) допускаются только лица, имеющие образование не ниже высшего (специалитет или магистратура)1;
■ прикрепление для подготовки диссертации и сдачи кандидатских экзаменов без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре);
■ замещение по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников, относящихся к профессорско-преподавательскому составу.
Если вы не являетесь штатным педагогом или научным сотрудником образовательного или научного учреждения, необходимо серьезно подумать над формой обучения. Тут возможны варианты:
■ очно в аспирантуре (адъюнктуре);
■ заочно в аспирантуре (адъюнктуре);
■ в качестве соискателя.
Преимущества очной формы обучения неоспоримы: постоянный контакт с научным сообществом, участие в жизни коллектива, четкий план действий и контроль над его выполнением. Большинство соискателей ученой степени, которые успешно защищают диссертации, – это очники. У заочников основное преимущество – это апробация научных идей в практической плоскости. Однако отсутствие регулярной, системной работы над своей диссертацией либо значительно отодвигает срок защиты, либо вообще не позволяет дойти до желаемого финиша. По данным проведенного нами исследования, доля заочников, прошедших весь путь от желания написать диссертацию до ее защиты, весьма скромный и не превышает 5–10%.
Какое учебное заведение выбрать? Если вы окончили высшее учебное заведение, в котором есть аспирантура (адъюнктура), то выбор очевиден – это ваша альма-матер. Вместе с тем если в выбранной вами образовательной организации отсутствует диссертационный совет по выбранной специальности, вы столкнетесь с серьезными организационными проблемами, связанными с поиском диссертационного совета в конце своего обучения. Для заочной формы обучения место расположения учебного заведения желательно в том регионе, где соискатель работает. Это позволит находиться в постоянной связи с научным руководителем и участвовать в жизни научного коллектива образовательной организации (по возможности, конечно).
Если вы определились с несколькими учебными заведениями, то окончательный выбор необходимо сделать на основе изучения коллектива профильной кафедры, количества успешно защищенных диссертаций, авторитета научных руководителей и т. п.
Часто возникает вопрос: есть ли возрастные ограничения при подготовке и защите диссертационного исследования? Сразу скажу, что таких ограничений нет. Безусловно, есть минимальная возрастная граница, связанная со временем, необходимым для получения высшего образования, окончания аспирантуры (адъюнктуры), подготовки текста диссертации и т. п. Иными словами, минимальный возраст, с которого вы можете защищать диссертационное исследование, около 25 лет. Верхняя граница не установлена. Я был свидетелем защиты кандидатской диссертации 76-летним соискателем и докторской диссертации в 30 лет. Хотя эти примеры необходимо оценивать весьма критично.
И последнее, что вы должны сделать с максимальной объективностью. В связи с тем, что диссертация – это научно-квалификационная работа, оцените свои способности заниматься научно-исследовательской деятельностью. Ответьте для себя на вопрос: имеются ли у вас исследовательские навыки, необходимые для ее подготовки?
Хочу обратить внимание, что в данной оценке необходимо учитывать участие в период своего обучения в вузе в работе научно-исследовательских семинаров, проводимых на профильных кафедрах, качество подготовки магистерских диссертаций, первичные навыки научно-исследовательской работы в научно-исследовательских группах, кружках и иных объединениях.
Специфика диссертационного исследования диктует насущную потребность наличия у соискателя подобных навыков, так как в период написания диссертации автор должен показать способность к творческому осмыслению анализируемого материала, умение интерпретировать полученные в результате исследования данные и, безусловно, степень владения профессиональным языком в исследуемой области знания. Именно эти навыки являются основой научно-исследовательской работы молодых ученых, и от того, насколько они являются устойчивыми, зависит не только результативность работы над диссертационным исследованием, но и сроки защиты диссертации.
Итак, если вы поставили плюсы напротив всех вышеперечисленных требований, пора приступать к подготовке диссертационного исследования.
Начнем с описания технологической карты подготовки диссертационного исследования, которая должна стать вашим планом на этот период.
Литература для дополнительного изучения:
1. Кузин Ф. А. Диссертация. Методика написания. Правила оформления. Порядок защиты: практ. пособие для докторантов, аспирантов, магистров / под ред. В. А. Абрамова. 3-е изд., доп. М.: Ось-89, 2008. 448 с.
2. Кузнецов И. Н. Диссертационные работы: методика подготовки и оформления: учеб.-метод. пособие / под общ. ред. д-ра экон. наук, проф. Н. П. Иващенко. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К», 2003. 488 с.
3. Новиков А. М. Методология научного исследования / А. М. Новиков, Д. А. Новиков. М.: Либроком, 2010. 280 с.
4. Райзберг Б. А. Диссертация и ученая степень: пособие для соискателей. 10-е изд., доп. и испр. М.: ИНФРА-М, 2010. 240 с.
5. Резник С. Д. Аспирант вуза: технологии научного творчества и педагогической деятельности: учеб. пособие. 2-е изд., перераб. М.: ИНФРА-М, 2012. 520 с.
6. Аристер Н. И. Управление диссертационным советом: практич. пособие / Н. И. Аристер, С. Д. Резник; под общ. ред. Ф. И. Шамхалова. М.: ИНФРА-М, 2011. 464 с.
§ 2. Технологическая карта подготовки диссертационного исследования
В технологической карте представлены основные этапы подготовки диссертации, следование которым приведет вас к ее успешной защите. Вместе с тем только от вас зависит, насколько качественно и в срок будут выполняться эти этапы (табл. 1).
Таблица 1
Технологическая карта подготовки диссертационного исследования
| №п/п |
Действия |
Время выполнения |
Фиксация результата |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Мониторинг образовательных или научных организаций |
|||
| 1 |
Мониторинг образовательных организаций на предмет наличия: аспирантуры (адъюнктуры), диссертационных советов, правоустанавливающих документов. Успешность защит соискателей и порядка прохождения диссертационных исследований в ВАК Минобрнауки |
от 1 месяца до 1 года |
Выбор образовательной организации |
| Оформление отношений с образовательной (научной) организацией |
|||
| 2 |
Поступление в аспирантуру (адъюнктуру) с освоением программы подготовки научно-педагогических кадров или без такового |
3 года очно / 4 года заочно |
Получение диплома с квалификацией Преподаватель-исследователь, подготовка научно-квалификационной работы (аналог диссертационного исследования) |
| 3 |
Прикрепление для подготовки диссертации без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре) |
4 года заочно |
Подготовка диссертационного исследования |
| 4 |
Подготовка диссертационного исследования без прикрепления в качестве соискателя и аспиранта (адъюнкта) научным работником либо педагогическим работником |
Нормативно не регламентировано |
Подготовка диссертационного исследования |
| Подготовка диссертационного исследования |
|||
| 5 |
Выбор темы диссертационного исследования и ее обоснование. Подготовка плана диссертационного исследования |
от 1 до 3 месяцев |
Утверждение темы на ученом совете |
| 6 |
Подготовка плана-проспекта диссертационного исследования |
1 месяц |
Формирование общей структуры работы |
| 7 |
Подготовка библиографического списка |
Основной – в течение 1 месяца. Продолжение – в течение всего срока написания работы |
Формирование библиографического списка |
| 8 |
Подготовка первого варианта текста диссертационного исследования |
По окончании 2-го года обучения |
Представление диссертационного исследования на кафедру (в научный центр) |
| 9 |
Обсуждение на кафедре (в научном центре) |
Не более 1 месяца |
1. Заключение организации о подготовленном диссертационном исследовании. 2. Замечания, высказанные рецензентами, требующие учета |
| 10 |
Учет замечаний, высказанных рецензентами на кафедре (в научном центре). Подготовка автореферата диссертации |
В зависимости от серьезности замечаний – от 1 до 3 месяцев |
Представление диссертационного исследования на кафедру (в научный центр) |
| 11 |
Подготовка окончательного варианта текста диссертационного исследования |
Не более 1 месяца |
Заключение организации о подготовленном диссертационном исследовании |
| 12 |
Выбор диссертационного совета, представление документов в диссертационный совет |
До 1 месяца. Срок зависит от качества подготовки документов |
Назначение даты заседания по предварительному рассмотрению диссертационного исследования |
| 13 |
Заседание диссертационного совета по предварительному рассмотрению диссертационного исследования |
От 2 недель и более по решению диссертационного совета |
Назначение даты заседания диссертационного совета по приему (отказу в приеме) диссертации |
| 14 |
Заседание диссертационного совета по приему (отказу в приеме) диссертации |
Не менее 2 месяцев |
Назначение даты защиты диссертационного исследования |
| 15 |
Защита диссертационного исследования |
Положительное голосование 2/3 членов диссертационного совета по результатам защиты |
|
| 16 |
Подготовка аттестационного дела и направление его в ВАК Минобрнауки России |
До 1 месяца |
Решение ВАК о выдаче диплома кандидата наук |
| Пункты 17–22 необходимо осуществлять в период подготовки диссертационного исследования (параллельно) |
|||
| 17 |
Прикрепление для сдачи кандидатских экзаменов без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре) |
6 месяцев |
Сдача кандидатских экзаменов: 1. История и философия науки. 2. Иностранный язык. 3. Специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации на соискание ученой степени кандидата наук |
| Сдача кандидатских экзаменов аспирантами и адъюнктами, лицами, замещающими по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников |
В течение периода обучения в рамках промежуточной аттестации |
||
| Сдача кандидатских экзаменов лицами, замещающими по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников |
По приказу руководителя образовательной организации |
||
| 18 |
Проведение эмпирического исследования (анкетирование, интервьюирование, наблюдение, изучение документов и т. п.) |
В течение периода подготовки диссертационного исследования |
Получение эмпирических данных для подтверждения своих выводов |
| 19 |
Публикация 3 научных статей в журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для опубликования результатов диссертационных исследований |
В течение периода подготовки диссертационного исследования |
Опубликованные научные статьи, представленные в диссертационный совет |
| 20 |
Публикация не менее 2 научных статей с соответствующей степенью секретности (только для лиц, подготавливающих диссертацию по закрытым темам) |
В течение периода подготовки диссертационного исследования |
Опубликованные научные статьи, представленные в диссертационный совет |
| 21 |
Участие в научно-представительских мероприятиях (конференции, семинары, круглые столы) |
В течение периода подготовки диссертационного исследования |
Подтвержденная апробация результатов исследования |
| 22 |
Подготовка материалов для внедрения в учебный процесс, научную деятельность образовательной (научной) организации, в практическую деятельность |
В течение периода подготовки диссертационного исследования |
Акты внедрения в учебный процесс, научную и практическую деятельность |
§ 3. Выбор темы исследования и ее актуальность
Как же сильно ошибаются те молодые ученые, которые считают, что этап выбора темы научного исследования – это формальность! Именно от правильно выбранной темы зависит, сможете ли вы своевременно защитить диссертационное исследование, где и как вы будете собирать эмпирический материал, состоится ли ваша диссертация как научно-квалификационная работа.
Необходимо понимать, что система подготовки научно-педагогических кадров требует, чтобы соискатель ученой степени в течение трех месяцев после поступления в аспирантуру (адъюнктуру) утвердил тему, над которой ему предстоит работать в течение трех лет (для заочников – четырех). Если говорить объективно, то за это время окончательно сформировать тему под силу только опытному ученому. Именно поэтому молодому соискателю назначают научного руководителя, который должен подсказать направление поиска, выявить интересы соискателя и в конечном итоге совместными усилиями сформулировать искомую тему.
С чего начать выбор темы диссертационного исследования?
Если вы поступили в аспирантуру (адъюнктуру), то, полагаю, уже определились с выбором научной специальности и предполагаемой темы диссертационного исследования. Надеюсь, этот выбор был сделан обдуманно. По данным нашего исследования, около 30% молодых ученых этот выбор сделали на основании своего предыдущего опыта студенческой научной работы. У данной категории исследователей аспирантура (адъюнктура) становится логичным продолжением исследовательской работы, проводимой в период обучения в вузе. И это идеальная схема: научная работа студентов → выпускная квалификационная работа → диссертационное исследование.
У второй группы – менее многочисленной (около 20%) – выбор темы связан с выявленными проблемами правоприменительной практики по месту основной работы.
К сожалению, как показывает проведенное нами исследование, половина абитуриентов, желающих написать и в дальнейшем защитить диссертацию, не знает, в какой сфере им применить интеллектуальные усилия в период обучения.
Если вы относите себя к последней группе, то поиск актуальной темы диссертации необходимо начать с консультации с вашим научным руководителем. Опытный руководитель, уточнив у вас научные интересы, степень погруженности в научные и практические проблемы, может предложить направление научного поиска либо конкретную формулировку темы диссертационного исследования. Это, конечно, идеальная ситуация. В большинстве случаев вы останетесь наедине со своей проблемой и будете делать робкие попытки определить актуальную для исследования тематику. Для того чтобы сократить этот путь, предлагаю несколько направлений поиска.
1. Ознакомьтесь с актуальными проблемами, решение которых вынесено в качестве приоритетов для органов власти и управления. Эти проблемы содержатся в послании Президента Российской Федерации (например, проблемы противодействия коррупции, произвол в сфере ЖКХ, повышение рождаемости и т. п.), в программных речах официальных представителей государства, руководителей политических партий и общественных объединений (например, создание муниципальной милиции в субъектах Российской Федерации, внедрение в научный оборот категории «уголовный проступок» и т. п.).
2. Изучите проблемы правоприменительной практики, сформированные в обобщенном виде. Эти проблемы содержатся в материалах судебной практики, в обзорах, подготовленных судами различных уровней, решениях коллегиальных органов (например, коллегия МВД России, решение научно-гуманитарного совета МВД России) и т. п.
Наиболее практико-ориентированным источником для формирования тем научных исследований является ежегодно подготавливаемый ВНИИ МВД России на основе предложений центрального аппарата Министерства сводный перечень проблем оперативно-служебной деятельности, требующих научного разрешения. Это документ, в котором в систематизированном виде излагаются вопросы, не получившие своего разрешения в ходе повседневной деятельности органов внутренних дел, носящие среднесрочный и долгосрочный характер (приказ МВД России от 1 апреля 2016 г. № 155 «Об осуществлении научной (научно-исследовательской) деятельности в органах внутренних дел Российской Федерации»). Сводный перечень является документом, на который должны быть ориентированы большинство исследований в Министерстве внутренних дел Российской Федерации, он рассылается не только в образовательные и научные организации, но и в территориальные органы.
3. Проанализируйте диссертационные исследования, защищенные по выбранной вами отрасли науки и научной специальности. Ознакомиться с ними можно на сайте ВАК Минобрнауки России (http://vak.ed.gov.ru) и на сайте любой организации, на базе которой создан диссертационный совет. Кроме того, в научных библиотеках можно найти бюллетени тем диссертационных исследований, авторефераты диссертаций и сами диссертации, которые следует изучить для принятия окончательного решения.
4. Ознакомьтесь с научными трудами в выбранной области знаний. Изучение публикаций по исследуемому направлению позволит избежать двух крайностей. Первая – выбор малоизученной темы. Хорошо, когда у вас есть научный задор, но он может иссякнуть, если вы столкнетесь с отсутствием научных источников, на которые необходимо будет опираться при формулировании своих выводов и предложений, проблемой сбора эмпирических данных и т. п. Если вас это не страшит – дерзайте.
Вторая проблема – выбор изрядно исследованной темы, обосновать новизну которой достаточно сложно. Отсутствие новизны – причина отрицательного решения по результатам защиты диссертационного исследования.
Вместе с тем только по этому основанию нельзя отбрасывать в сторону уже известные научные решения. Применение новых методик, использование современного инструментария, привлечение новых (существенных) факторов может обосновать новизну исследования. Ярким примером является обоснование более 200 диссертационных исследований (более того, успешно защищенных) по проблеме противодействия спекуляции в Советском Союзе.
5. Ознакомьтесь с результатами научных исследований в смежных областях знаний. Эта информация позволит обнаружить новые и интересные решения, которые могут быть применены в вашей диссертации. Например, в диссертационном совете Омской академии МВД России была защищена диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук на тему «Усмотрения следователя». После этого специалистами в оперативно-разыскной сфере была актуализирована проблема усмотрения оперативного уполномоченного. Другой пример: в уголовно-процессуальной науке разрабатывается термин «предание гласности данных предварительного расследования», что также повлияло на необходимость изучения данного термина в рамках отдельных диссертационных исследований применительно к оперативно-разыскной науке. Еще один пример: проблема обеспечения негласности первоначально интересовала исключительно специалистов в оперативно-разыскной деятельности, в настоящее время ею интересуются в рамках диссертационных исследований специалисты уголовного процесса (ст. 161 УПК РФ – в части, касающейся недопустимости разглашения данных предварительного расследования; ч. 4 ст. 96 УПК РФ – в части, касающейся сокрытия информации о задержании подозреваемого; п. 1 и 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ – в части, касающейся возможности проведения закрытого судебного разбирательства и т. п.), гражданского права (например, негласное товарищество). И таких примеров очень много.
Итак, проанализировав все вышеперечисленные источники, вы определяете в общих чертах научное направление, которое хотели бы исследовать. Ваше окончательное решение о выборе темы исследования должно быть подкреплено рядом принципиальных оснований.
Во-первых, направление вашего исследования, которое определяется выбранной вами темой, должно быть актуально, т. е. в науке и практике существует острая потребность в разработке данной темы исследования (более подробно об актуальности темы исследования – в следующих параграфах).
Во-вторых, выбираемая тема диссертации должна иметь научную новизну. Согласно Положению о присуждении ученых степеней, диссертация должна содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку (п. 10). Иными словами, автор должен получить в результате исследования совокупность новых знаний или применить новые методы исследования к старой проблеме, посмотреть на проблему во взаимодействии с сопутствующими ей вопросами и т. п. (более подробно о научной новизне – в следующих параграфах).
В-третьих, тема диссертации должна иметь теоретическую и практическую значимость. Это требование вытекает из того же пункта Положения, в котором сказано, что в диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, – рекомендации по использованию научных выводов. То есть соискатель в результате разрешения темы исследования должен внести определенный вклад в науку или практику (более подробно о теоретической и практической значимости – в следующих параграфах).
В-четвертых, тема исследования должна соответствовать паспорту выбранной вами специальности (http://vak.ed.gov.ru/316). Для вас интересными должны быть разделы: содержание научной специальности, предмет и методы изучения, область исследования. Не допускайте, чтобы в названии диссертационного исследования фигурировала область исследования из разных научных специальностей. В этом случае вам предстоит защита диссертационного исследования по двум специальностям, что представляет сложность в организационном плане. Вместе с тем если вы примите такое решение с научным руководителем, то это вполне разрешимая проблема. Например, в диссертационном совете Волгоградской академии МВД России была защищена диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по двум специальностям (12.00.09, 12.00.12). Это стало возможным в связи с тем, что этот диссертационный совет принимает к рассмотрению диссертации именно по этим двум специальностям. В противном случае пришлось бы прибегать к разделу V Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук – порядок формирования состава диссертационного совета для проведения разовой защиты диссертации.
В-пятых, важно определить методологию проводимого исследования и оценить круг имеющихся источников информации, а также предполагаемые объекты для эмпирического исследования. Вы можете выбрать интересную, актуальную, имеющую новизну тему, но не сможете получить эмпирические данные для обоснования своих выводов и предложений. Например, проблема коррупции судей у всех на слуху, она актуальна и т. п., но уголовных дел, доведенных до судебного рассмотрения, – единицы. В связи с этим возможность обосновать свои выводы анализом уголовных дел у соискателя будет ограничена. Хотя другие источники – анкетирование следователей, оперативных сотрудников, граждан – все же остаются.
В-шестых, это весьма важно, выбранное вами направление научного поиска должно быть вам интересно. Как говорит уважаемый профессор С. М. Колотушкин: «Выбор темы, как выбор супруги (супруга) – вам с ней (с ним) жить долгие годы».
Теперь к самой формулировке темы диссертационного исследования.
Не стоит название темы диссертационного исследования делать многословным. В идеале – 5 плюс-минус 2 слова. Согласен, что уместить суть проблемы в таком коротком объеме достаточно сложно, но необходимо стремиться к идеалу. Проанализируйте темы диссертационных исследований, которые были утверждены до вас, применяйте устоявшиеся синтагмы.
В первом варианте мое диссертационное исследование звучало так: «Организация и тактика деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по обеспечению безопасности лиц, оказывающих им содействие». Согласитесь, слишком громоздко! В окончательном варианте – «Охрана негласного сотрудничества».
В названиях диссертационных исследований не применяются слова: «исследование», «изучение», «анализ», так как в этом и состоит суть работы. Недопустимо использование словосочетаний: «анализ некоторых вопросов», «к вопросу о…», «к изучению…».
Не используйте в названии диссертационного исследования словосочетания «теоретические и практические проблемы (вопросы)…». Как было обозначено ранее, основу диссертационного исследования составляет вклад соответственно в теорию и практику, поэтому наличие этих составляющих в исследовании обязательно, акцент на них в названии излишен.
В идеале сформулировать тему диссертационного исследования так, чтобы она совпала с предметом исследования.
Важно. Не расстраивайтесь, если вам перед защитой придется скорректировать название диссертационного исследования. Встречаются случаи, когда тема меняется кардинально. Наверное, это более логично, чем сформулировать окончательный вариант темы диссертации до его написания. Уважаемый профессор, доктор философских наук Георгий Чонгарович Синченко в ходе частной беседы со мной говорил, что формулировать тему диссертационного исследования перед его написанием (подготовкой) все равно, что запрягать телегу впереди лошади.
В заключение данного параграфа хочу привести отдельные положения методики подготовки кандидатской диссертации, разработанной Львом Дмитриевичем Кокоревым, известным ученым, доктором юридических наук, профессором, заслуженным деятелем науки Российской Федерации. Данную методику, касающуюся выбора темы диссертационного исследования, он успешно применял к своим ученикам: «Выбирать самому. Быть глубоко убежденным в необходимости. Определить по теме вопросы: 1) разработанные; 2) недостаточно разработанные; 3) неразработанные. Это даст возможность сформулировать тему. К теме подходить не сверху, а снизу от вопросов. Это позволяет определить основную идею работы. Тема (заголовок): простой, точный, ясный, краткий, оригинальный»2.
§ 4. Введение
Традиционная структура диссертационного исследования состоит из двух основных блоков элементов: обязательные и необязательные. К первой группе относятся:
■ титульный лист;
■ оглавление;
■ текст диссертации: введение, основная часть, заключение;
■ список литературы.
Ко второй группе:
■ список сокращений и условных обозначений;
■ словарь терминов;
■ список иллюстративного материала;
■ приложения.
Безусловно, важнейшая часть среди перечисленных обязательных элементов – это текст диссертации.
Введение. В ряде опубликованных методических рекомендаций по подготовке диссертационных исследований можно встретить фразу, что в официальных документах структура и содержание раздела «Введение» для кандидатской диссертации никаким образом не регламентируется, и поэтому соискатель правомочен, предварительно проконсультировавшись со своим научным руководителем, составить данный раздел своего исследования по своему пониманию и разумению. Это абсолютно ошибочное заключение, следование по этому пути приведет соискателя к проблеме не только на этапе защиты, но и на этапе рассмотрения диссертации в стенах Минобрнауки России3.
Дело в том, что структура данного раздела регламентирована ГОСТом 2011 г., согласно которому введение к диссертации включает в себя актуальность избранной темы, степень ее разработанности, цели и задачи, научную новизну, теоретическую и практическую значимость работы, методологию и методы диссертационного исследования, положения, выносимые на защиту, степень достоверности и апробацию результатов (ГОСТ Р 7.0.11-2011). К сожалению, ГОСТ не обозначил еще два обязательных элемента введения, без которых понимание предметной области исследования невозможно – объект и предмет исследования. Будем считать это технической ошибкой при подготовке стандарта.
В основной части текст диссертации подразделяется на главы и параграфы или разделы и подразделы, которые нумеруются арабскими цифрами.
В заключении диссертации излагаются итоги выполненного исследования, рекомендации, перспективы дальнейшей разработки темы.
Прежде чем рассматривать, из каких элементов состоит введение, хочу отметить, что работа по его формированию должна быть системной. Во введении все разделы связаны между собой, это отдельные «кусочки» единого целого. Так, в прямой зависимости находится название диссертационного исследования и его предмет, они, в большинстве случаев, имеют весьма схожие формулировки. В зависимости от того, какую вы поставите цель исследования, выдвинете гипотезу исследования, зависит содержание раздела «задачи исследования» и структура самой работы. От вышеперечисленных разделов находятся в зависимости и положения, выносимые на защиту.
Подготовка данного раздела у многих соискателей начинается на первоначальном этапе написания диссертационного исследования. Основу его составляет обоснование темы диссертационного исследования, которое рассматривается на кафедре (лаборатории, научном центре) и затем – на ученом совете образовательной или научной организации. Окончательный вариант введения готовится на завершающем этапе работы, когда выносятся (формулируются) положения на защиту, есть ясность о подтверждении (опровержении) гипотезы, имеются сведения об апробации и т. п.
Объем введения небольшой, он составляет приблизительно 10% от общего объема диссертационного исследования, что соответствует 10–15 страницам машинописного текста. Вместе с тем это, наверное, самые важные страницы вашей работы, поскольку именно по ним научная общественность будет судить, состоялась работа или нет. Рассмотрим их последовательно.
§ 4.1. Актуальность темы исследования
Актуальный (от позднелат. actualis – фактически существующий, настоящий, современный) – насущный, важный в настоящее время, злободневный
(Толковый словарь русского языка под ред. Д. Н. Ушакова).
Актуальность в понятийном аппарате диссертационного исследования занимает особое место. Это один из основных критериев, который подлежит оценке научным сообществом при подготовке и защите диссертации.
Наличие актуальности показывает, в первую очередь, востребованность наукой и практикой выбранного вами направления для исследования в данный промежуток времени и при конкретных сложившихся обстоятельствах. Почему нами сделан акцент на времени и обстоятельствах? Дело в том, что вы должны понимать, что актуальность темы исследования похожа на «капризную девушку», которая при изменении внешних условий может кардинально поменяться (исчерпать себя).
Представьте такую ситуацию. Вы в начале исследования установили, что изучаемая вами проблема недостаточно рассмотрена в специальной литературе и своевременное выполнение исследований позволит ликвидировать существующие пробелы, или анализ нормативных правовых актов свидетельствует, что в регламентировании тех или иных вопросов существуют «белые пятна» и «черные дыры». В процессе проведения диссертационного исследования (которое у многих длится более трех лет) некоторые исследователи в публикациях предложили научные пути выхода из обозначенной вами проблемной ситуации, а законодатель принял необходимые нормативные акты, которые кардинально изменили ситуацию на правовом поле.
И таких примеров очень много. В данной ситуации придется корректировать вместе с научным руководителем направление исследования и заново обосновывать актуальность темы. Яркий пример: профессор А. Е. Чечетин написал прекрасную диссертацию на соискание ученой степени доктора юридических наук по актуальной теме, связанной с проведением оперативно-разыскных мероприятий в оперативно-разыскной деятельности. Буквально за несколько месяцев до обсуждения на кафедре по той же теме «Теория и правовая регламентация оперативно-разыскных мероприятий» защитил диссертационное исследование профессор С. И. Захарцев. В результате этого Андрею Евгеньевичу пришлось изменить тему диссертационного исследования, заново обосновывать ее актуальность. В итоге – успешная защита по близкой, но вместе с тем совсем иной теме, связанной с соблюдением прав человека при проведении оперативно-разыскных мероприятий.
Актуальность темы диссертации приводится во введении к диссертации и занимает 1–2 страницы. В данный небольшой объем текста необходимо уложить информацию, характеризующую востребованность исследуемой вами проблемы в научном и прикладном (практическом) плане. А именно, показать, что исследование необходимо для объяснения новых фактов; разъяснения существующих противоречий (разногласий); для обобщения известных ранее и вновь полученных данных; прогнозирования развития той или иной ситуации и т. п., а также для обоснования настоятельной потребности решения задач диссертации для практических нужд социума.
Как понять, что выбранная вами тема актуальна? Для обоснования актуальности предлагаю остановиться на критериях, предложенных в работе Н. И. Аристера, С. Д. Резника, О. А. Сазыкиной4.
Они предлагают обосновывать актуальность научной работы, базируясь на следующих критериях:
■ новые условия и предпосылки, которые обусловливают актуальность изучаемого явления в настоящее время;
■ освещение данной проблемы в официальных документах;
■ запросы общества, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;
■ освещение вопроса в научной литературе;
■ научные проблемы, с которыми связана проблема исследования;
■ потребности науки, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;
■ обоснование проблемы с позиций развития других наук;
■ причины, по которым в настоящее время проблема становиться актуальной;
■ причины, по которым данная проблема привлекает внимание практических работников, и какие потребности практики могут быть удовлетворены решением данной проблемы;
■ имеющиеся достижения, которые следует обобщить, проанализировать.
Проанализировав приведенные выше критерии оценки актуальности, можно сделать вывод, что сама актуальность должна быть обоснована всесторонне, доказана ее многоаспектность. Нельзя останавливаться на одном критерии и заявлять, что тема актуальная, – она должна быть рассмотрена с различных сторон.
Примеры фраз, используемых при написании данного раздела диссертации:
отсутствие методик (подходов, концепций) ... препятствует эффективному противодействию, принятию управленческих решений …, что определяет необходимость разработки (подготовки, проведения) …;
анализ статистических данных (данных, полученных другими исследователями) ... выявил наличие таких проблем, как…, что обуславливает необходимость исследования, разработки (подготовки, проведения)...;
исследования в области ... показали, что одной из основных проблем … является…, поэтому требуется разработка (исследование, моделирование и т. п.)...;
необходимость разрешения заявленной проблемы, создания (подготовки, разработки)… обусловлена... .
Желательно, чтобы данный раздел заканчивался промежуточным выводом, объединяющим в концентрированном виде основные аспекты актуальности.
Примеры завершения данного раздела.
1. Для решения проблемы… необходимо…(1, 2, 3…), что определяет актуальность темы исследования.
2. Таким образом, актуальность темы исследования определяется следующими факторами: 1. ... 2. ... 3. ... .
§ 4.2. Степень разработанности проблемы
Если я видел дальше других, то потому, что стоял на плечах гигантов.
И. Ньютон
Несмотря на то, что автор должен исследовать проблему с ярко выраженной научной новизной, любое исследование (подчеркиваю, любое) опирается на предыдущие данные (наработки, выводы), содержащиеся в исторических документах, работах российских и зарубежных авторов. Утверждение о том, что исследуемая тематика в подобной постановке вопроса изучается впервые, должно иметь очень веские основания.
Формирование данного раздела преследует несколько целей: определение места диссертационного исследования в разрабатываемой области знаний и подтверждение того, что анализируемый вами аспект научной проблемы еще никем не исследовался или недостаточно исследовался. Кроме того, он (данный раздел введения) характеризует научный кругозор соискателя.
Для этого раздела необходимо подготовить краткий обзор научных работ, посвященных исследуемой проблеме, в том числе из см
...
