А. В. Наумов

Российское уголовное право.
Общая часть

Курс лекций

Издание седьмое,
переработанное и дополненное

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.2(075.8)

ББК 67.408я73

Н34

Автор:
Наумов А. В., известный российский криминалист, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, главный научный сотрудник Университета прокуратуры Российской Федерации, лауреат Национальной премии по литературе в области права. Член Союза писателей Москвы. Автор более 550 работ, в том числе «Российское уголовное право» (курс лекций: в 2 т., 2004), «Российское уголовное право. Общая часть» (курс лекций. 6-е изд., 2019), «Преступление и наказание в истории России» (ч. I и II, 2021), «Уголовный кодекс Российской Федерации. Историко-филологический и доктринальный (научный) комментарий. Общая часть» (4-е изд., 2021), «Преступный сюжет в русской литературе» (2021), «Посмертно подсудимый» (4-е изд., 2021).

В книге предлагается более детальное изложение проблем современного уголовного законодательства, судебной практики и уголовно-правовой науки, включая характеристику процесса эволюции уголовно-правовых взглядов и дискуссионных вопросов.

Седьмое издание курса существенно обновлено и дополнено. В том числе и с учетом новых геополитических условий – противостояния Запада и России, стержнем которых стали февральские 2022 г. и последующие события, в частности осуществление Российской Федерацией специальной военной операции по защите и освобождению Донбасса, а после вхождения ДНР, ЛНР и других территорий русскоязычной Украины в состав России продолжающейся уже и на ее территории. Дана характеристика принятых в связи с этим изменений уголовного законодательства Российской Федерации и его применения.

Законодательство приведено по состоянию на 30 апреля 2023 г.

Для практических работников правосудия, дознания и следствия, преподавателей, аспирантов и студентов юридических вузов.

УДК 343.2(075.8)

ББК 67.408я73

© Наумов А. В., 2011

© Наумов А. В., 2023, с изменениями

© ООО «Проспект», 2023

ПРЕДИСЛОВИЕ К ПЕРВОМУ ИЗДАНИЮ

Предлагаемый читателю курс продолжает дореволюционную традицию российской юридической науки — издания авторских (т. е. одного автора) учебников и курсов лекций (последний такой курс по Общей части уголовного права — знаменитый курс Н. С. Таганцева — был опубликован в 1902 г.).

Курс лекций отличается от учебника следующими основными чертами.

Во-первых, курс предполагает более детальное изложение соответствующих проблем уголовного законодательства и уголовно-правовой науки, включая характеристику процесса эволюции уголовно-правовых взглядов и дискуссионных вопросов.

Во-вторых, излагая учебный материал, автор стремился избежать обычного для учебников «академического» характера изложения. Жанр курса лекций предполагает подробный пересказ наиболее интересных по сюжету примеров из судебной практики, широкое привлечение материалов художественной литературы и публицистики, использование учебных схем.

Курс написан на основе нового Уголовного кодекса Российской Федерации, принятого в 1996 г. Он отражает новое российское уголовное право, основанное на концепции прав человека, приоритете общечеловеческих ценностей, признании проблемы уголовно-правовой охраны прав и свобод человека как основополагающей идеи уголовного права, соответствии уголовно-правовых запретов условиям нарождающейся рыночной экономики. Вместе с тем автор попытался сохранить проверенные временем определенные отечественные традиции уголовного законодательства и уголовно-правовой науки. Это выразилось, в частности, в том, что в текст курса вошли составленные автором биографические справки выдающихся отечественных криминалистов (как дореволюционного, так и советского периодов). Внимание читателя привлекается к тем положениям российского уголовного законодательства и уголовно-правовой науки, которые сохранили свое значение до настоящего времени. Этим объясняется и то, что в качестве иллюстрации используются материалы практики не только Верховного Суда РФ, но и Верховного Суда СССР. Справедливости ради следует отметить, что уровень решений по уголовным делам Верховного Суда СССР и руководящих разъяснений Пленума Верховного Суда СССР — особенно их теоретическое значение — был очень высок.

Автор курса знакомит читателя с основными достижениями современной зарубежной уголовно-правовой мысли, законодательством и практикой борьбы с преступностью в развитых демократических странах.

Курс подготовлен на основе типовой программы по уголовному праву для высших учебных заведений и может быть использован в качестве учебника при изучении этого предмета в юридических вузах и на юридических факультетах.

Автор сознает всю сложность решения поставленных им задач, выражает надежду на благосклонное отношение читателя и с признательностью готов встретить любые замечания, которые он мог бы использовать в процессе дальнейшей работы над курсом.

ПРЕДИСЛОВИЕ КО ВТОРОМУ ИЗДАНИЮ

После выхода в свет первого издания курса в 1996 г. автор продолжил работу над ним. Это было вызвано рядом причин.

Во-первых, в ряде отечественных и зарубежных изданий на курс были опубликованы рецензии1. В целом в них дана доброжелательная и положительная оценка (за что мы выражаем искреннюю благодарность их авторам) и было высказано пожелание автору продолжить дальнейшую работу над курсом. Наряду с этим по некоторым позициям были высказаны и критические замечания. С частью из них автор согласился и учел, относительно других ему потребовались дополнительные аргументы в пользу той или иной позиции.

Во-вторых, ряд разделов курса был существенно дополнен в теоретическом плане (уголовный закон, причинная связь, теории наказания и др.).

В-третьих, в 1998 г. в Уголовный кодекс Российской Федерации, принятый в 1996 г., были внесены первые изменения и дополнения, что также вызвало необходимость внести определенные поправки во второе издание курса.

ПРЕДИСЛОВИЕ К ТРЕТЬЕМУ ИЗДАНИЮ

После выхода в свет второго издания курса (1999 г.) прошло около 5 лет. Автор продолжил работу над курсом, чтобы отразить в нем изменения и дополнения, внесенные в Уголовный кодекс Российской Федерации, конкретизацию многих его норм в судебной практике, новые теоретические разработки в уголовно-правовой науке. Но главная особенность настоящего издания заключается в другом. В этом виде курс охватывает не только Общую, но и Особенную части уголовного права. Первый том посвящен Общей части, а второй — Особенной части уголовного права. Автор надеется на благожелательное отношение читателя к новому изданию. Надежда эта основана на положительной оценке как первого2, так и второго изданий в отечественной и зарубежной уголовно-правовой литературе. Благожелательная оценка последнего издания была сделана на страницах авторитетных юридических журналов3. Ссылки на него сделаны едва ли не во всех вышедших за это время учебниках по Общей части уголовного права4.

Автор выражает признательность своим коллегам по уголовно-правовому перу за положительную оценку его труда, в том числе и за благожелательную критику некоторых положений курса Общей части. В ряде случаев это побудило автора еще раз вернуться к занимаемой им позиции по соответствующим дискуссионным вопросам, порой согласившись с позицией своих коллег (автор никогда не претендовал на безгрешность в этом отношении), а иногда их осмысление потребовало приведения дополнительных аргументов в пользу отстаиваемой позиции. Но, как говорится, критика есть критика. Есть методологические подходы, которые не могут быть пересмотрены автором по принципиальным причинам. Так, автор всегда оставлял за собой право на оспаривание тезиса о том, что законодатель всегда прав и, по его глубокому убеждению, ссылка в теоретическом споре на позицию законодателя не всегда может быть признана убедительной (хотя для автора несогласие с позицией законодателя является не столь частым).

В связи с этим автор категорически выступает против таких, например, аргументов в теоретическом споре. «Надо сказать, что несмотря на строгую формулировку закона о том, что уголовной ответственности подлежит только физическое лицо, в теории уголовного права продолжаются высказывания в пользу установления уголовной ответственности юридических лиц»5 (выделено мной — А. Н.). «Особенно настораживает в этом плане то, что в УК РФ 1996 г. законодатель выделил главу 6, в которой регламентирует неоконченное преступление с его видами — приготовлением и покушением, а теоретики уголовного права с завидным упорством продолжают относить указанные виды неоконченного преступления к стадиям совершения преступления, основательно затрудняя их применение. Естественно, настоящая наука и положительная практика не должны иметь ничего общего с таким положением вещей»6 (выделено мной — А. Н.).

Авторов указанных пассажей настораживают отличные от законодательных установок теоретические позиции тех или иных исследователей. А вот автора курса гораздо серьезнее заботит другое — безапелляционность критиков, не понимающих различие теории уголовно-правовой науки и уголовного законодательства.

Как и прежде, автор надеется на благосклонное отношение читателей и с признательностью готов рассмотреть любые замечания, которые он мог бы использовать в процессе дальнейшей работы над курсом.

ПРЕДИСЛОВИЕ К ЧЕТВЕРТОМУ ИЗДАНИЮ

Положительная оценка читателями третьего издания курса лекций7 вдохновила автора на продолжение работы над курсом. Кроме того, за прошедшее время появилось немало публикаций теоретического характера (и не только в плане Общей части, но и Особенной части уголовного права), которые необходимо было учесть в данном издании. Подвергся изменениям ряд статей Уголовного кодекса Российской Федерации. Продолжалась конкретизация его норм в судебной практике. Все это вместе взятое и обусловило необходимость нового издания курса. Наибольшие изменения и дополнения были сделаны в его общей части. Например, появилась самостоятельная глава об истории уголовного права. Она состоит из истории уголовного законодательства (дополненной характеристикой уголовно-правовых норм договоров Руси с Византией и законодательства Временного правительства) и нового раздела об истории российской науки уголовного права (от ее зарождения во второй половине XVIII в. и до настоящего времени). Курс завершается заключением, отсутствовавшим в предыдущих изданиях, о будущем российского уголовного права (не только законодательства, но и науки). В курсе появились и новые персоналии — краткие справки, посвященные творчеству видных российских ученых в области уголовного права — дореволюционных (Н. Д. Сергеевский, И. Я. Фойницкий, А. А. Пионтковский [отец], а также ученых советского и постсоветского периодов [Б. С. Волков, М. И. Ковалев, Ф. М. Решетников]).

Курс Особенной части ввиду его значительного объема технически поделен на два тома, и теперь весь курс состоит из трех томов. Как и прежде, автор надеется на благосклонное отношение читателей.

ПРЕДИСЛОВИЕ К ПЯТОМУ ИЗДАНИЮ

С момента выхода в свет четвертого издания курса прошло всего лишь 3 года. Однако это было время достаточно интенсивного изменения действующего уголовного законодательства. За это время в УК РФ были внесены многочисленные поправки, в том числе и принципиального характера. На развитие уголовного права и судебной практики не могли не повлиять и постановления Конституционного Суда Российской Федерации, принятые в связи с решением вопроса о соответствии некоторых уголовно-правовых норм Конституции РФ. Было принято немало постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации (как результата обобщения судебной практики по уголовным делам), конкретизировавших в порядке судебного толкования положения многих уголовно-правовых норм, содержание которых вызывало трудности в правоприменительной практике. Наконец, также достаточно интенсивно развивалась теория уголовного права (изданы новые учебники по Общей и Особенной частям уголовного права, многочисленные монографии, содержательные статьи в периодических изданиях, высказаны достаточно оригинальные идеи совершенствования уголовного законодательства, зафиксированные в опубликованных тезисах научных и научно-практических конференций и теоретических семинарах). Все это требовало серьезного осмысления и не могло не отразится в новом издании курса. Не мог автор обойти вниманием и определенные критические замечания по поводу некоторых собственных позиций, зафиксированных в четвертом издании курса (при общей самой доброжелательной и положительной оценке этого издания в целом)8.

В связи с этим автор дополнил содержание курса рядом положений, развивающих его позицию по соответствующим вопросам. Например, им высказаны новые соображения о содержании современной уголовной политики, о юридической природе и значении постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации по применению уголовного законодательства, о пределах судебного усмотрения, о путях реформирования действующего УК РФ и некоторые другие. Новое издание дополнено краткими историческими справками, посвященными творчеству видных российских ученых-криминалистов (Б. В. Волженкина, Б. С. Волкова, В. Н. Кудрявцева, А. А. Тер-Акопова).

Как и прежде, автор надеется на благосклонное отношение читателя.

ПРЕДИСЛОВИЕ К ШЕСТОМУ ИЗДАНИЮ

После выхода последнего (пятого) издания курса прошло более 5 лет. Чем был вызван столь значительный перерыв во времени? Пятое издание разошлось, как обычно, достаточно быстро, и уже через год в книготорговой сети приобрести его было невозможно (что же поделать? Рынок, в том числе и книжный, не обманешь, и покупатель тут, как ни обижайся на него, всегда прав). Причина же авторского «молчания» проста. Одно из лучших книжных издательств России — «Волтерс Клувер» — приказало долго жить, т. е. прекратило свою деятельность. Так что возможности обычного, «безболезненного» для автора, переиздания он был лишен. К тому же автора «поджимала» и его давняя мечта закончить основной, по его мнению, труд (своего рода итог его творческих изысканий) — «Преступление и наказание в истории России», который он и осуществил к 2014 г. в двух частях общим объемом около 90 п. л. и опубликовал тогда же в издательстве «Юрлитинформ»9. «Опус» был встречен читающей публикой благожелательно. Достаточно сказать, что на него было опубликовано 11 рецензий в престижнейших научных изданиях («Уголовное право», «Законность», «Российская юстиция», Russian Journal of Criminology и др.), а также и за рубежом (например, в Германии, Китае, Казахстане). Тем не менее к возможности продолжить работу над своим курсом лекций меня подвигла не приобретенная авторская «свобода», а другое, достаточно неожиданное для меня обстоятельство.

В апреле 2016 г. Федеральная палата адвокатов России учредила (впервые в России) Национальную премию по литературе в области права, и ее первыми лауреатами стали Г. Мальцев (посмертно) за книгу «Нравственные основания права», А. Наумов за курс лекций «Российское уголовное право» в 3 томах (5-е изд. М., 2011) и первый заместитель председателя Верховного Суда РФ П. Серков за книгу «Конституционная ответственность в Российской Федерации: современная теория и практика». К торжественной церемонии вручения премии ее учредители опубликовали книги лауреатов с соответствующей отметкой на переплете: «Лауреат Национальной премии по литературе в области права 2016 года», с изображением статуэтки — лауреатского знака10. Порядок номинации на данную премию был следующий: было отобрано 26 работ по различным отраслям права и разослано в 50 юридических вузов России. Результат голосования определялся по итогам данного опроса. Тогда-то и пришла автору курса мысль об очередном и обязательно переработанном уже шестом его издании. Что же касается доработки последнего, то в этом отношении у автора возможности были достаточно большие. Во-первых, как известно, именно за прошедшие после пятого издания годы в текст Уголовного кодекса были внесены серьезнейшие и весьма многочисленные изменения. Во-вторых, по многим позициям, естественно, изменялись и судебная практика, и судебное толкование в виде постановлений Пленума Верховного Суда РФ. И в-третьих, интенсивно развивалась и теоретическая мысль в рамках доктрины уголовного права. При этом количество новелл законодателя, особенно в Особенной части Уголовного кодекса, вернуло автора (нужно было едва ли не заново писать и Особенную часть курса лекций) к формату первого издания курса как курса лекций Общей части уголовного права, сосредоточив свое внимание именно на теории уголовного права, в первую очередь на теоретическом обобщении предложенных в доктрине путей реформирования действующего российского уголовного законодательства (УК РФ).

Как и раньше, автор надеется на благожелательное отношение читателя к новому изданию его курса.

ПРЕДИСЛОВИЕ К СЕДЬМОМУ ИЗДАНИЮ

Чем вызвана необходимость нового издания книги? Предыдущее заканчивалось обзором уголовного законодательства и его применения на период до 1 июля 2017 г. Но ведь жизнь (в том числе и законодательно-правоприменительная) продолжалась и требовала доктринальной оценки ее итогов. Но это не главное. Последнее же заключается в другом. В резком изменении, происшедшем в геополитике, в части взаимоотношений России и Запада (в лице руководства США — НАТО, Евросоюза и крупнейших стран Европы), «фоном» и стержнем которых стали февральские (и последующие) события 2022 г. Российская Федерация вынужденно начала специальную военную операцию силами своих вооруженных сил (сначала на территории Украины) по защите и освобождению Донбасса, а после присоединения к Российской Федерации ДНР, ЛНР и других территорий русскоязычной Украины (в результате проведенных среди населения референдумов) продолжающуюся уже и на территории России. В своих обращениях к гражданам Российской Федерации Президент РФ В. В. Путин неоднократно объяснял именно вынужденность принятия указанных мер (защита не только русскоязычного населения Донбасса, но и безопасности самой Российской Федерации) и их цели — демилитаризация и денацификация правительственного режима на Украине (см., например: Российская газета. 2022. 23 февраля; 25 февраля). Чуть позже наш Президент также (в своих публичных выступлениях) подробно останавливался на анализе того, как и каким образом Запад (с его пропагандой) настойчиво шел в направлении нагнетания русофобских настроений и постоянных обвинений России в нарушении (в его, Запада, понимании) «демократических» прав и свобод, наказывая ее всевозможными санкциями, стремясь разрушить экономику страны. Но таких средств воздействия на Россию оказалось недостаточно, и Запад (в первую очередь США) стал предпринимать решительные шаги по продвижению НАТО к границам России. В этих же целях в 2014 г. был совершен по-настоящему государственный переворот на Украине, и Запад при этом приложил немало усилий для того, чтобы превратить Украину во враждебное России и русскоязычному населению государство (чего стоит лишь одобрительный призыв к убийству русскоязычного населения — «москаляку на гиляку»!). После начала осуществления Россией специальной военной операции США — НАТО при поддержке руководства европейских стран (например, Германии, Польши, прибалтийских стран) стали обильно снабжать украинскую сторону своим оружием, привлекая к участию в военных действиях и иностранных наемников. В этих условиях достижение успеха не только на «поле боя», но и в информационной войне приобрело едва ли не решающий характер (см., например: Российская газета. 2022. 22 сентября; 28 октября).

Президент РФ напомнил, что две самые страшные для России войны начинались с внезапного нападения вооруженных сил другого государства. Не случайно именно они сохранились в истории как войны «отечественные». Это Отечественная война 1812 г. и Великая Отечественная война 1941—1945 гг. Внезапное нападение ставит в явно невыигрышное положение обороняющееся государство, а применительно к ситуации 1941 г. — в катастрофическое (оставим за скобками оценку советским руководством степени внезапности нападения Германии, где много субъективного, и будем исходить из оценки, зафиксированной в решениях Нюрнбергского военного трибунала). Зададимся лишь вопросом: если бы советское правительство решилось на применение упредительных мер военного характера хотя бы за день-два до предполагаемого нападения, то как развивались бы дальнейшие события? Война и в этом случае была бы трудной и кровопролитной, но жертвы были бы все же меньшими, жизни скольких миллионов людей были бы сохранены, сколько при этом было бы спасено городов и сел! И Владимир Владимирович Путин откровенно указал на это в своем обращении к гражданам России: «Мы хорошо знаем из истории, еще в 40-м году и в начале 41-го года прошлого века Советский Союз всячески стремился предотвратить или хотя бы оттянуть начало войны. Для этого, в том числе, старался буквально до последнего не провоцировать потенциального агрессора, не осуществлял или откладывал самые необходимые, очевидные действия для подготовки к отражению неизбежного нападения. А те шаги, которые все же были в конце концов предприняты, уже катастрофически запоздали. В результате страна оказалась не готова к тому, чтобы в полную силу встретить нашествие нацистской Германии, которая без объявления войны напала на нашу Родину 22 июня 1941 г. Врага удалось остановить, а затем и сокрушить, но колоссальной ценой. Попытка ублажить агрессора в преддверии Великой Отечественной войны оказалась ошибкой, которая дорого стоила нашему народу. В первые месяцы боевых действий мы потеряли огромные, стратегически важные территории и миллионы людей. Второй раз мы такой ошибки не допустим, не имеем права» (Сила — в справедливости и правде. А правда на нашей стороне // Российская газета. Неделя. 2022. 2 марта. № 45 [8693]).

Новые геополитические условия — противостояние Запада России уже не только путем постоянного санкционного воздействия с целью разрушения последней на ее экономику, но теперь и военное (хотя бы усилиями НАТО) — потребовали коренного изменения существовавших ранее привычных представлений в сфере политики, экономики и культуры. Происходящее по своему историческому значению вполне сопоставимо с такими для России событиями, как Февральская и Октябрьская революции 1917 г., Великая Отечественная война 1941—1945 гг., прекращение существования Советского Союза (декабрь 1991 г.). Разуме­ет­ся, что это относится и к уголовному праву в его законодательном, правоприменительном и доктринальном аспектах и предполагает пересмотр привычных в этом плане методологически подходов.

Автор высказывает глубокую признательность жене — Юлии Наумовой, без чьей помощи он не смог бы реализовать задуманные изменения Курса и воплотить их в новом его издании.