И. М. Мацкевич

ПРИЧИНЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

Учебное пособие

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.973

ББК 67.51я73

         М12

Автор:

Мацкевич И. М., доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой криминологии и уголовно-исполнительного права Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), почетный работник высшего профессионального образования, почетный работник прокуратуры, президент Фонда «Фемида», президент Союза криминалистов и криминологов, заслуженный деятель науки России.

Рецензенты:

Головненков П. В., асессор права (Dr. habil.), главный научный сотрудник Потсдамского университета (Германия);

Есаков Г. А., доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой уголовного права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»;

Порфирьев Б. Н., член-корреспондент Российской академии наук, доктор экономических наук, профессор, заместитель директора Института народнохозяйственного прогнозирования.

Пособие построено на основании и по мотивам программы спецкурса Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА). Рассматриваются понятие, признаки, виды экономической преступности, дается краткий ретроспективный анализ ее причин и определяются ее тенденции. Более содержательно излагаются отдельные виды экономической преступности: против собственности, против интеллектуальной собственности и другие. Личность экономического преступника, как и личность потерпевшего от экономической преступности, также описываются самостоятельно.

Причины экономической преступности изучаются как в рамках отдельной главы, так и путем сквозного анализа через все пособие.

Законодательство приводится по состоянию на 1 октября 2016 г.

Пособие предлагается студентам, магистрантам и аспирантам юридического профиля обучения в качестве необходимого инструмента сдачи экзаменов и зачетов, остальным – для удовлетворения собственного любопытства.

УДК 343.973

ББК 67.51я73

© Мацкевич И. М., 2016

© ООО «Проспект», 2016

ВВЕДЕНИЕ, ИЛИ КАК РАБОТАТЬ С ПОСОБИЕМ

Настоящее учебное пособие — непрочный корабль, на котором я предлагаю пуститься в опасное, но интересное путешествие в поисках бесценного клада, который хранится на неизвестном нам пока острове и называется кладом знаний.

Понимание сущности причин преступности и причин экономической преступности представляет собой определенный процесс, в котором элементы познания приходят не во время прочтения учебника или механистического освоения материала, даваемого в аудитории, а в процессе обучения и самообучения. В свою очередь, обучение и самообучение — это творческая деятельность, составными элементами которой являются любознательность и трудолюбие.

В пособии много иллюстративного материала, который можно классифицировать на следующие виды.

1. Примеры из художественных произведений. Надо сказать, писатель тонко чувствует социальные и связанные с ними правовые проблемы и часто бывает интуитивно (лат. intuition — пристальное всматривание) точен в формулировках и оценках.

2. Всевозможные таблицы, большей частью составленные мною, в которых даны различные статистические данные. При этом намеренно ни к одной из таблиц не дается авторский комментарий. Обучающему предоставлено полное право самому и по своему усмотрению воспользоваться приведенными данными, при этом остается робкая надежда тем самым привить ему желание к анализу и обобщению, а может быть, даже и к систематизации, если он захочет составить собственный вариант таблицы или какого-либо графика.

3. Материалы устоявшейся судебно-следственной практики. Как правило, это дела, которые сегодня представляют большей частью историко-познавательное значение.

4. Периодические материалы средств массовой информации, а также результаты социологических опросов, основное предназначение которых в актуализации и современном звучании главного содержания пособия.

5. Точки зрения других авторов, в основном ученых, а также различные экспертные оценки. При этом намеренно полемические материалы не даются, поскольку задача пособия — дать устоявшие постулаты (от лат. postulatum — требование) и согласованные позиции. В то же время для желающих начать дискуссию такая возможность всегда остается.

Изучающим причины экономической преступности, в том числе с использованием пособия, предстоит решать много сложных, но увлекательных задач. Вместе мы попытаемся понять суть предпринимательской деятельности, изучить личность предпринимателя, а также постараться вникнуть в особенности психологии частного собственника. Предпринимательская деятельность — это хождение по краю закона для извлечения максимально возможной прибыли. Экономическая преступность при таких условиях является практически неизбежной. Но не является ли экономическая преступность порождением самой системы товарно-денежного обмена? Предпринимательство — это деятельность на свой страх и риск. В самой сути предпринимательства заложена несправедливость и обман: купить дешевле, продать дороже. Предпринимательство предполагает наживу и культивирует ее.

«Деньги, — говорил К. Маркс (1818–1883), — это сводник между потребностью и предметом, между жизнью и жизненными средствами человека». И он же утверждал: «Всякая экономия, в конечном счете, сводится к экономии времени»¹.

В свою очередь, французский экономист и социолог П. Ж. Прудон (1809–1865) придерживался иной точки зрения: «Что касается до применителя (промышленника), то его деятельность совсем иного рода, он решается на предприятие, исход которого неизвестен; излишек дохода в этом случае служит только вознаграждением за риск. Пусть регулируют барыши, говорит закон, пусть уменьшают риск, пусть уравняют шансы — это будет благоразумно с точки зрения экономической. Указанные принципы справедливости позволяют найти точку, в которой политическая экономия сходится и совпадает с нравственностью. Эти принципы применимы ко всем временам и ко всем нациям»².

Современный мир изменился и продолжает стремительно меняться. Появились совершенно новые понятия и реалии, например интеллектуальная среда. На первый план выходят новые интеллектуальные собственники со своими представлениями о мире и амбициями лидеров новой эпохи. Некоторые эксперты утверждают, что всего через каких-то 20 лет из-за развивающихся информационных технологий и искусственного интеллекта отпадет необходимость в управлении человеком автомашинами и самолетами, юристы останутся без работы, поскольку все спорные правовые вопросы компьютер станет обрабатывать в сотни раз быстрее и точнее.

Но что будет с экономической преступностью? Можно ли сейчас понять, какой она будет и будет ли вообще? Ответы на эти, а также многие другие вопросы не может дать ни один компьютер.

Основными принципами подачи материала в пособии являются: 1) точность и емкость формулировок; 2) иллюстративность; 3) отсылка к дополнительным источникам; 4) правовая регламентация (все содержание пособия основано на нормативных правовых документах); 5) ориентирование на начало возможных дискуссий.

В качестве дополнительных источников я рекомендую: 1) статистические материалы, которые можно найти на официальных сайтах правоохранительных органов, а также на сайте Федеральной службы государственной статистики³ и на некоторых других аналитических сайтах; 2) актуальные публикации в научных журналах, а также монографии и различные сборники конференций; 3) международные нормативные правовые акты и, прежде всего, документы ООН; 4) отечественное законодательство; 5) публикации в средствах массовой информации и результаты социологических и других опросов, которыми, впрочем, следует пользоваться, как шестом при переходе болота.

Пособие в одинаковой мере может быть использовано при обучении бакалавров, специалистов и магистров. Разница может быть заключена только в рекомендации соответственно большего количества дополнительных источников и большего списка дополнительной литературы.

Во многом знании — немалая печаль,
Так говорил творец Экклезиаста.
Я вовсе не мудрец, но почему так часто
Мне жаль весь мир и человека жаль?

...

Я разве только я? Я — только краткий миг
Чужих существований. Боже правый,
Зачем ты создал мир, и милый, и кровавый,
И дал мне ум, чтоб я его постиг!

Николай Заболоцкий

Несмотря на это, приглашаю к началу путешествия.

И. М. Мацкевич

I. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. История экономической преступности

2. Теневая экономика

3. Понятие, признаки и виды экономической преступности

4. Тенденции экономической преступности

1. История экономической преступности

Экономическая преступность в России прошла несколько этапов своего развития, которые, в свою очередь, следует разделить на следующие три больших этапа.

1. До Октябрьской революции 1917 г.

2. Советский.

3. Современный.

Несмотря на очевидное несоответствие хронологическим временным рамкам, предложенные этапы классифицированы по значимости прежде всего юридических событий, произошедших в соответствующее время.

Исходя из этого, первый этап подразделяется на несколько подэтапов.

1. Экономическая преступность получила правовую оценку еще в Русской Правде (XII в.). Согласно ст. 116 ответственность за действия холопа, занимающегося торговлей или финансовыми операциями от своего имени, возлагалась на его господина, если покупатель или иное лицо, участвовавшее в сделке, не знало о заключении сделки с холопом. В противном случае всю имущественную ответственность нес сам покупатель. Несомненно, это был первый опыт квалифицированной юридической ответственности за экономические преступления. В определенной степени ее можно назвать уголовной ответственностью за экономические преступления. Строго говоря, первая ответственность за любые нарушения предписанных правил поведения была уголовная, а не гражданская.

Гражданская ответственность предусматривалась в ст. 60 гл. 16 Соборного уложения 1649 г.⁴ (далее — Уложение) за осуществление помещиками сельскохозяйственной деятельности на ничейных землях без включения их в так называемую четвертную пашню (пашню, облагаемую государственным налогом). За занятие торговлей и ремеслами лицами, не принадлежавшим к торговым или посадским людям, в ст. 16 гл. 19 была установлена строгая административная ответственность: «А будет впредь чьи люди и крестьяне, у кого купят тяглые дворы, или лавки, и погребы, и анбары, и варницы взять на Государя безденежно. Да им же за то быти от Государя в великой опале, и в торговой казни».

В Уложении 1649 г. впервые говорится о системе уголовной ответственности за экономические преступления. В частности, была установлена уголовная ответственность за незаконное производство и торговлю спиртными напитками (ст. 1–8 гл. 25 Уложения).

Реформы Петра I (1672–1725) неизбежно коснулись экономических отношений. Были приняты основополагающие нормативные правовые акты, связанные со сбором налогов (о должности фискалов), наследования (о порядке наследования движимых и недвижимых имуществ), основами судопроизводства (краткое изображение процессов или судебных тяжб). Целью этих, а также других актов было добиться максимальной централизации и унификации всех государственных сфер, включая экономику. В акте о порядке наследования было сказано: «…разделением имений после отцов детям недвижимых, великий есть вред в государстве нашем».

Показательно, что в основополагающем акте петровских времен — артикуле воинском — в гл. XXI была предпринята попытка классифицировать воров, например говорилось об овощных ворах.

2. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., в редакции 1885 г. [правление императора Николая I (1796–1855)]. предусматривалась широкая область ответственности за экономические преступления. В частности, преступления против собственности государства помещались в раздел VII «О преступлениях и проступках против имущества и доходов казны». Это были преступления: 1) против права казны владения и пользования своим имуществом; 2) против монетного двора; 3) против обязанности платить казне установленные таможенные платежи и налоги. Например, согласно ст. 792 Уложения продавец табака, впервые нарушивший правила его продажи, подвергался штрафу 5 руб. (сумма по тем временам весьма значительная).

Например, средняя заработная плата московского рабочего в 1913 г. составляла 1 руб. 20 коп. в день, или примерно 30 руб. в месяц. При этом 1 кг белого хлеба стоил 12 коп., 1 кг картофеля — 2 коп., 1 кг говядины — 50 коп., 1 кг масла — 90 коп., 1 литр молока — 8 коп. Жилье стоило 17–20 коп. за 1 м жилой площади. Снять самую дешевую квартиру стоило 3,5–4 руб. в месяц. Многие рабочие снимали угол в квартире, отгораживаясь от других жильцов занавеской. Билет на галерку Большого театра стоил 32 коп., синематограф — 18–20 коп. за сеанс⁵.

3. Огромное влияние на экономическую преступность оказали реформы Александра II (1818–1881). Отмена крепостного права привела как к разорению помещиков, так и к разорению крестьян. Начались миграционные процессы, и наступил экономический кризис. К началу 1880 г. в стране насчитывалось 300 тыс. нищих. Процветали шулерство с векселями, мошеннические операции с недвижимостью, фиктивные банкротства, обманы с получением и возвратом кредитов и многие другие экономические преступления. Именно в это время сформировалась профессиональная преступность и начали закладываться основы ее структурирования и организованности. Убийства в это время выросли в 10 раз, а кражи — в 5 раз⁶.

С 1864 г. экономические преступления стали сферой юрисдикции мировых судей. В частности, мировые судьи рассматривали дела, связанные с осуществлением врачебной практики лицом, не имевшим на это право (ст. 104 Устава врачебного), дела по поводу неорганизованной продажи лекарств (ст. 106), дела, связанные с незаконной продажей искусственных сладких веществ (ст. 116), и т. д. (Устав врачебный был опубликован в Своде законов 1857 г.).

4. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. [правление Александра III (1845–1894)] составы имущественных посягательств содержались в 5 главах раздела XII «О преступлениях и проступках против частных лиц». При этом имущественные преступления встречаются и в других разделах, например в разделе V «О преступлениях и проступках по службе государственной и общественной».

5. В Уголовном уложении 1903 г. [правление Николая II (1868–1918)], которое вступило в законную силу частично, предусматривалась целая гл. 16, включавшая 53 статьи (с 310-й по 363-ю), которая была посвящена ответственности за преступления, связанные с нарушением постановления о надзоре за промыслами и торговлей. Тогда же было введено понятие «злоупотребление доверием». В числе существенных элементов злоупотребления доверием называлось наличие полномочий на стороне деятеля, употребление этого полномочия вопреки интересам доверителя и имущественный вред от него доверителю.

Экономические преступления плохо поддавались учету, борьбе с ними мешала коррумпированность полицейских чиновников и политические события начала XX в. (Русско-японская война, первая русская революция, а затем начавшаяся Первая мировая война). В это время особенно были распространены мошеннические финансовые операции. Преступления против собственности частных лиц составляли 55% всех преступлений. Значительную часть преступлений представляли собой преступления против государственной собственности, главным образом связанные с хищением леса.

Второй этап развития экономической преступности начался непосредственно после Октябрьской революции 1917 г. Этот этап также необходимо разбить на несколько подэтапов.

1. Сразу после революции была предпринята попытка внедрения политики военного коммунизма, предполагавшая насильственный захват продуктов питания в деревне и введение, по сути, натурального обмена. Такие действия привели к экономическому коллапсу, повлекшему массовый голод в наиболее урожайных районах страны. В результате политическое руководство страны во главе с В. И. Лениным (1870–1924) резко изменило курс и объявило о новой экономической политике (НЭП), введение которой предполагало частичную реабилитацию капитализма и легализацию рыночных отношений в некоторых секторах экономики.

Выступая с докладом «О внутренней и внешней политике республики» на IX Всероссийском съезде Советов, В. И. Ленин сказал о НЭПе (23 декабря 1921 г.): «Эту политику мы проводим всерьез и надолго, но, конечно, как правильно уже замечено, не навсегда».

В УК РСФСР 1922 г. имелась гл. 4 «Преступления хозяйственные». В нее входили: 1) трудовое дезертирство; 2) нарушение положений, регулирующих проведение в жизнь государственных монополий; 3) спекуляция с иностранной валютой в обмен на советские денежные знаки или наоборот; 4) нарушение нанимателями (как соответствующими лицами государственных предприятий и учреждений, так и частными лицами) заключенных ими с профсоюзами коллективных договоров; 5) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием, если доказан заведомо злонамеренный характер неисполнения договора или иные заведомо недобросовестные по отношению к государству действия; 6) бесхозяйственное ведение лицами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела; 7) расточение арендатором предоставленного ему по договору государственного достояния в виде средств производства.

В гл. 6 «Имущественные преступления» содержались следующие составы преступлений: 1) кража, в том числе кража лошадей или крупного рогатого скота у трудового земледельческого населения; 2) грабеж; 3) разбой; 4) присвоение вверенного имущества; 5) мошенничество; 6) подделка в корыстных целях как официальных, так и простых бумаг, документов и расписок; 7) фальсификация; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием; 11) повреждение имущества.

Очевидно, что рассматриваемые главы УК 1922 г. находились под сильным влиянием так и не вступившего в силу Уголовного уложения, о котором говорилось выше.

Примечательно, что посреднические услуги при этом, без чего невозможно существование рыночной экономики, были запрещены. В частности, в ст. 139 была запрещена скупка и сбыт в виде промысла продуктов, материалов и изделий, относительно которых имеется специальное запрещение или ограничение.

В ходе применения УК 1922 г. в него вносились изменения. Например, была принята ст. 180-а, которая вводила ответственность за хищения из государственных и общественных складов, вагонов, судов и других хранилищ при отягчающих обстоятельствах, за что предусматривалась смертная казнь (всего смертная казнь предусматривалась по 28 составам преступлений).

Жесткое нормативное регулирование не помогало в полной мере контролировать рыночные экономические процессы. Неизбежное противоречие между ростом доходов предпринимателей (нэпманов) и стремлением к тотальному контролю за распределением всего в советском государстве со стороны политического руководства не могло не привести к отказу от НЭПа.

«Величайшая ошибка думать, — писал В. И. Ленин в марте 1922 г., — что НЭП должен положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору экономическому».

2. К 1927 г. затраты на производство многократно возросли, инвестиции в экономику не вкладывались. Все это происходило на фоне, с одной стороны, мирового экономического кризиса, а с другой — XV (декабрьского) съезда ВКП(б), принявшего первый пятилетний план социального и экономического развития страны. XV съезд партии в своей резолюции «О работе в деревне» постановил: «В настоящий период задача объединения и преобразования мелких индивидуальных крестьянских хозяйств в крупные коллективы должна быть поставлена в качестве основной задачи партии в деревне». В этих условиях крестьяне перестали продавать хлеб по закупочным ценам. В ответ началась массовая насильственная экспроприация зерна. Осенью 1929 г. сразу после сбора урожая было дано указание о начале сплошной коллективизации на селе. НЭП, как и обещал Ленин, был свернут. В стране началось установление централизованной экономики, как в тяжелом машиностроении, так и на селе. Руководил этими процессами И. В. Сталин (1879–1953).

Экономические преступления стали совершаться в основном путем хищения бюджетных средств, растрат, присвоения, а также искажения документации (приписки и искажения отчетности). Ответственность за указанные преступления наступала по УК РСФСР 1926 г., что свидетельствует о том, что отказ от НЭПа был заранее запланирован.

В гл. 5 («Хозяйственные преступления») рассматриваемого УК были закреплены следующие преступления: 1) бесхозяйственность; 2) выпуск недоброкачественной или некомплектной промышленной продукции; 3) обвешивание и обмеривание покупателей; 4) расхищение государственного или общественного имущества, в частности путем заключения невыгодных сделок; 5) учреждение и руководство деятельностью лжекооперативов; 6) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением; 7) нарушение нанимателем заключенных им с профессиональным союзом коллективных договоров, тарифных соглашений и соглашений примирительных камер; 8) воспрепятствование законной деятельности фабрично-заводских и местных комитетов, профессиональных союзов и их уполномоченных.

В гл. 6 («Имущественные преступления») установлены следующие преступления: 1) кража, в том числе кража электрической энергии; 2) разбой; 3) грабеж; 4) присвоение; 5) тайное, а равно открытое похищение лошадей или другого крупного скота у трудового земледельческого и скотоводческого населения; 6) мошенничество; 7) обманное изменение с корыстной целью вида или свойства предметов, предназначенных для сбыта; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) умышленное истребление или повреждение имущества, принадлежащего частным лицам; 11) оглашение изобретения до заявки без согласия изобретателя.

Как видно, здесь влияние Уголовного уложения минимальное.

В то же время существовали массовые злоупотребления со стороны государства к лицам, виновным в незначительных проступках, связанных с экономическими правонарушениями. Например, 7 августа 1932 г. ЦИК и СНК приняли постановление «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности». Согласно постановлению, ответственность наступала в том числе за то, что крестьяне собирали брошенную на поле после сбора урожая солому. При этом применялись суровые санкции: от минимального наказания (высылка сроком на 10 лет) до максимального (расстрел). В правовую историю это постановление вошло под названием «закон о колосках».

Письмо Сталина. Тт. Кагановичу, Молотову. 1. Если будут возражения против моего предложения об издании закона против расхищения кооперативного и колхозного имущества и грузов на транспорте, — дайте следующее разъяснение. Капитализм не мог бы разбить феодализм, он не развился бы и не окреп, если бы не объявил принцип частной собственности основой капиталистического общества, если бы он не сделал частную собственность священной собственностью, нарушение интересов которой строжайше карается и для защиты которой он создал свое собственное государство. Социализм не сможет добить и похоронить капиталистические элементы и индивидуально-рваческие привычки, навыки, традиции (служащие основой воровства), расшатывающие основы нового общества, если он не объявит общественную собственность (кооперативную, колхозную, государственную) священной и неприкосновенной. Он не может укрепить и развить новый строй и социалистическое строительство, если не будет охранять имущество колхозов, кооперации, государства всеми силами, если он не отобьет охоту у антиобщественных, кулацко-капиталистических элементов расхищать общественную собственность. Для этого и нужен новый закон. Такого закона у нас нет. Этот пробел надо заполнить. Его, то есть новый закон, можно было бы назвать, примерно, так: «Об охране имущества общественных организаций (колхозы, кооперация и т. п.) и укреплении принципа общественной (социалистической) собственности». Или что-нибудь в этом роде.

Рассматриваемый подэтап сопровождался массовыми репрессиями. Следует при этом подчеркнуть, что довольно часто встречающиеся утверждения, что в это время не совершалось экономических преступлений и отсутствовали взятки, как свидетельствует судебно-следственная практика, не соответствуют действительности.

Николай Павленко был воентехником 1-го ранга. Начавшаяся Великая Отечественная война застала его в Минске. Ему был отдан приказ отбыть в отдел аэродромного строительства ВВС Западного фронта в г. Калинин. Однако вместо этого он дезертировал из армии вместе со своим шофером. Находясь в г. Солнечногорске, он встретился со своими довоенными сослуживцами и договорился с ними о создании фиктивной военно-строительной части. В условиях наступления германских войск на Москву и царившей в то время неразберихи в прифронтовой полосе он по подложным документам создал так называемый Участок военно-строительных работ № 5 Калининского фронта, получил обмундирование и поставил набранных отовсюду военно­служащих, в том числе из числа своих приятелей, на денежное довольствие. После этого Павленко заключил несколько договоров подряда на выполнение дорожных и строительных работ, а полученные деньги, за вычетом трат на содержание военнослужащих, стал присваивать, значительную часть которых, в свою очередь, расходовал на взятки должностным лицам. В орбиту его преступной деятельности были втянуты управляющие трестами, работники МВД и МГБ, военные комиссары и военные представители, чиновники банковских учреждений и командиры воинских частей. После расформирования Калининского фронта Павленко договорился с командиром 12-го районного базирования о том, что весь личный состав его фиктивной части вольется в это воинское соединение. В составе 4-й воздушной армии Павленко дошел до Одера, не переставая производить махинации и щедро раздавать взятки. При этом под видом борьбы с мародерами он лично ликвидировал неугодных ему свидетелей и подельников. Например, в конце войны в 1945 г. он убил неких Коптева и Михайлова.

Между тем война окончилась, и фиктивная часть Павленко подлежала расформированию. К этому моменту на ее счету было около 3 млн руб. Павленко организовал целую операцию по вывозу трофеев, а также награбленного имущества с территории Германии. Так, военное обмундирование продавалось в Минске, Клину и Туле. В Польше и Белоруссии были проданы трофейные машины, трактора и даже коровы и лошади. В областной конторе Гродно Павленко с помощью взятки в 5 тыс. руб. обменял польские злотые. Объявив о демобилизации, Павленко снабдил своих сообщников большим количеством фиктивных документов и в торжественной обстановке вручил им свыше 230 орденов и медалей. Более того, он выплатил сержантам и старшинам по 3 тыс. руб. каждому, шоферам — по 12 тыс. руб., а офицерам — по 25 тыс. руб. Большая часть военнослужащих таковыми в действительности не являлись. Себе Павленко заплатил 90 тыс. руб. На эти деньги он купил два дома и несколько автомобилей «Победа».

Затем Павленко создал артель «Пландорстрой», в которую вошла большая часть его приближенных из военно-строительной части, и отправился искать наживу во Львовскую область, в которой обстановка после войны была неспокойной. Здесь к нему в том числе присоединился Губский, который, как выяснилось позже, активно сотрудничал с нацистами во время оккупации. Среди других работников артели было немало осужденных, которые жили по фиктивным документам, выданным им Павленко.

Неизвестно, сколько бы продолжалась эта история, если бы один из работников, коммунист, не решил проявить бдительность и не написал письмо на имя маршала Советского Союза К. Е. Ворошилова. В письме указывалось на многочисленные нарушения, регулярно имевшие место в артели; задержки с выплатой заработной платы; махинации с облигациями государственного займа и присвоением воинских званий вопреки установленным правилам и др. Кроме того, в письме говорилось, что в артели нашли прибежище не только осужденные, находящиеся в розыске, но и прямые пособники оккупантам.

По результатам прокурорской проверки 23 октября 1952 г. было возбуждено уголовное дело. Вскоре выяснилось, что и «Пландорстрой», и военно-строительная часть являются вымышленными организациями, а их руководитель Николай Павленко давно находится во всесоюзном розыске. К этому времени, осознав, что организация провалена, Павленко скрылся в неизвестном направлении. Для его розыска был создан оперативный штаб представителей МГБ пяти союзных республик. В результате Павленко был задержан 23 ноября 1952 г. в Молдавии.

Как видно из приговора трибунала, в ходе расследования было изъято: винтовок и карабинов — 21, автоматов — 9, ручных пулеметов — 3, пистолетов и револьверов — 19, гранат — 5, более 3 тыс. патронов, грузовых автомашин — 32, легковых автомашин — 6, тракторов — 2, экскаваторов — 2, фиктивных гербовых печатей — 14, тысячи всевозможных бланков, отпечатанных типографским способом.

4 апреля 1955 г. Павленко был приговорен к расстрелу с конфискацией имущества и лишением его орденов и медалей. Вскоре приговор был приведен в исполнение⁷.

3. В период ослабления политических репрессий и прихода к руководству страной Н. С. Хрущева (1894–1971) экономическая инициатива граждан была минимизирована. Считалось, что частный сектор экономики вот-вот отомрет, и все усилия были направлены на дальнейшее развитие тяжелой индустрии и ужесточение государственного регулирования экономической политики.

27 октября 1960 г. был принят УК РСФСР, гл. 6 которого называлась «Хозяйственные преступления». Считалось, что главное зло, препятствующее экономическому развитию, — это спекуляция. В общественное сознание внушалась идея, что, покончив с посредником (спекулянтом), в стране начнется неизбежный спад цен и всеобщее процветание. Элементарные законы экономического развития при этом игнорировались. Иногда игнорировались и законы юридической практики и теории.

19 мая 1961 г. в Московском городском суде начался процесс, который привлек к себе повышенное внимание жителей не только столицы, но и всего советского государства. На скамье подсудимых оказались 30-летний Ян Рокотов (по кличке Ян Косой), его ближайший помощник Владислав Файбишенко (кличка — Владик) и их подручные. Следствием было установлено, что с 1957 по 1961 г. только через руки Косого прошло валюты, золота и драгоценностей в общей сложности на 20 млн руб. За один день своей нелегальной работы Рокотов получал доход в размере примерно 5 тыс. руб.

Никто из присутствующих на заседаниях суда не сомневался в том, что наказания Рокотову и Файбишенко будут максимальными и оба, скорее всего, получат по 8 лет колонии строгого режима (максимальное наказание по действовавшим в то время санкциям статей УК РСФСР за спекуляцию).

Рокотов, Файбишенко, а также еще один валютный спекулянт Дмитрий Яковлев (кличка — Дим Димыч) были заметными фигурами среди московских валютчиков. Им удалось наладить прочные связи с сотрудниками иностранных посольств, которые поставляли им инвалюту. Рокотов также был близок с учившимися в военных академиях арабскими офицерами, которые в больших количествах снабжали его золотыми монетами, которыми он также успешно торговал на подпольном рынке.

Относительная легкость и безнаказанность, с которой преступная группа занималась своим промыслом, объяснялась тем, что представители советских правоохранительных органов, осведомленные об их деятельности, хотели внимательно изучить все их связи и узнать всех их посредников. Наконец, осенью 1960 г. сотрудники КГБ, видимо, посчитав, что ничего полезного больше получить не удастся, в течение короткого времени задержали всех преступников с поличным. При обыске у них нашли золотые монеты общим весом 12 кг, большое количество иностранной валюты и другие ценности. По подсчетам следователей, за все время деятельности преступной группы Рокотова общий оборот составил более чем 20 млн руб., имевших хождение до 1961 г., или 2 млн новых для того времени рублей. В любом случае это была огромная сумма.

На тот момент в последний раз смертная казнь была отменена в СССР 26 мая 1947 г. Но уже 12 января 1950 г. высшую меру наказания было решено применять к изменникам Родины, шпионам, подрывникам-диверсантам. С 1959 г. смертная казнь была возвращена для преступников, совершивших убийства при отягчающих обстоятельствах.

В 1960 г. расширение наказания в виде смертной казни продолжилось, она могла быть назначена за измену Родине, шпионаж, террористический акт, диверсии, бандитизм, уклонение от призыва в военное время, дезертирство, насильственные действия в отношения начальника, нарушение уставных правил караульной службы, злоупотребление властью, мародерство, насилие над населением в районе военных действий и за некоторые другие преступления.

Примечательно, что за незаконные валютные операции смертная казнь в виде наказания отсутствовала.

После вялых выступлений адвокатов и покаянных речей Рокотова и Файбишенко суд приговорил их, как все и ожидали, к максимальному наказанию в виде 8 лет колонии строгого режима.

Но такой «мягкий» приговор встретил бурю возмущения у руководителя государства Н. С. Хрущева, который фактически настоял на введении смертной казни для тех, кто спекулирует валютой.

1 июля 1961 г. Председатель Президиума Верховного Совета СССР Л. И. Брежнев подписал указ «Об усилении уголовной ответственности за нарушение правил о валютных операциях». Согласно указу, в случае, если причиненный государству ущерб признавался особо крупным, в виде наказания предусматривалась смертная казнь. В «пожарном» порядке соответствующие изменения были внесены во все УК союзных республик, включая, естественно, и УК РСФСР.

От председателя Московского городского суда Л. А. Громова потребовали пересмотреть приговор, вынесенный в отношении Рокотова и Файбишенко. Л. А. Громов (фронтовик, имевший боевые награды и ранения) отказался выполнить фактически прямое указание руководителя государства, заявив, что ужесточающий ответственность подсудимого закон обратной силы не имеет. Хрущев уволил Громова.

Дело Рокотова и Файбишенко было направлено в Верховный Суд, который пересмотрел его по вновь открывшимся обстоятельствам и, применив к подсудимым новые статьи УК РСФСР, которых не было на момент совершения ими преступления, приговорил Рокотова и Файбишенко к расстрелу.

Отец Рокотова обратился с письмом к Хрущеву о снисхождении и пощаде, но ответа на него не получил.

Летом 1961 г. в так называемой Пугачевской башне Бутырского тюремного замка Рокотов и Файбишенко были расстреляны, а чуть позже такая же участь постигла их компаньона — 33-летнего Яковлева.

Это был далеко не последний случай, когда в советское время, особенно в отношении преступников, совершивших хозяйственные (экономические) преступления, применялся уголовный закон, ужесточавший их ответственность уже после их привлечения к уголовной ответственности.

Кроме того, была установлена уголовная ответственность непосредственно за частнопредпринимательскую деятельность (ст. 153 УК РСФСР).

«Ст. 153 УК РСФСР. Частнопредпринимательская деятельность и коммерческое посредничество.

Частнопредпринимательская деятельность с использованием государственных, кооперативных или иных общественных форм — наказывается лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до пяти лет с конфискацией имущества ил штрафом от двухсот до одной тысячи рублей.

Коммерческое посредничество, осуществляемое частными лицами в виде промысла или в целях обогащения, — наказывается лишением свободы на срок до трех лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до трех лет с конфискацией имущества или штрафом до семисот рублей».

Борьба с экономическими преступниками велась в буквальном смысле слова «насмерть», поскольку за совершение многих хозяйственных преступлений предусматривалась смертная казнь. Не менее суровая ответственность предполагалась за должностные преступления, особенно за взяточничество.

Впрочем, особого успеха все эти усилия не имели. Именно в это время в стране стала зарождаться организованная преступность, в основу которой была заложена объективная и субъективная взаимосвязь представителей нелегальной торгово-промышленной сферы, у которых появилась значительная масса неучтенных денег, и представителей профессионального криминального сообщества, которые, с одной стороны, шантажировали людей торговли, а с другой стороны, обеспечивали им охрану от случайных бытовых преступников. Тогда же начали складываться новые устойчивые формы взаимоотношений между хозяйственниками и чиновниками, которым деньги и другие виды подношений предоставлялись не за конкретные действия или бездействие, а просто потому, что чиновник занимает соответствующую должность. Подношения «на всякий случай».

При этом, начиная с 1961 г., статистика фиксировала рост экономической преступности, продолжавшийся вплоть до 1965 г. В последующие 1965–1973 гг. отмечалось устойчивое сокращение темпов прироста числа зарегистрированных преступлений, что обусловлено уходом со своего поста Хрущева.

4. После прихода на высший государственный пост Л. И. Брежнева (1906–1982) в стране стало развиваться предпринимательство так называемых цеховиков. Цеховиками называли нелегальных и полулегальных предпринимателей, потому что параллельно с легальным производством они совместно с руководителями предприятий (часто это были одни и те же люди) организовывали неучтенный цех, в котором рабочие нелегально производили товары, пользовавшиеся повышенным спросом у населения. На этой основе складывались неформальные объединения между производителями и сбытчиками продукции, в которые активно рекрутировались государственные и партийные руководители низшего и среднего уровня, выступавшие гарантом безопасности такой деятельности.

Примечательно, что таким незаконным образом отчасти компенсировались недостатки советской жесткой административной экономической системы с малоэффективным планированием, производящей никому не нужную продукцию, и удавалось донести до потребителя действительно необходимые ему товары.

В то же время в начале рассматриваемого периода наблюдался рост благосостояния людей, обеспечиваемый относительно высоким ростом производительности труда. Например, бурно развивалась отечественная автомобильная промышленность. В 1968 г. на «ралли века» (ралли — от англ. rally и фр. rallier — сплачивать, воссоединять) по маршруту Лондон — Сидней протяженностью 16 тыс. км советская команда автогонщиков на автомобилях «Москвич-412» заняла итоговое 4-е место. При этом, в отличие от всех других участников, советские автомобили единственные из всех добрались до финиша без потерь, все автомобили, которые стартовали, — финишировали. В 1970 г. по итогам автомобильного марафона по маршруту Лондон — Мехико (26 тыс. км) советская команда заняла 3-е место. В 1971 г. ралли Бельгии выиграли бельгийские спортсмены на все том же автомобиле «Москвич-412».

Структурные диспропорции в последующем обусловили увеличение интенсивности экономической преступности (1975–1980 гг.). Произошел рост экономических (хозяйственных) преступлений на 3,7%, должностных — на 2,4%, взяточничества — на 37%. Темпы роста преступности значительно опережали темпы прироста населения.

В 1981–1985 гг. наступил короткий период стабилизации, связанный с политикой, осуществляемой Ю. В. Андроповым (1914–1984) и направленной на укрепление трудовой дисциплины через репрессии и административное давление, которая продолжалась непродолжительное время и после его смерти.

В то же время репрессивные меры не дали, и не могли дать, сколько-нибудь устойчивого положительного эффекта. Снижение одних видов экономических преступлений компенсировалось ростом других. При этом в экономике наступила эпоха застоя. Застой означал увеличение расходов на оборону, отсутствие финансирования инновационной деятельности, увеличение в бюджете непомерно больших социальных затрат за счет относительно высоких цен на нефть и газ на мировом рынке.

5. В заключительный период существования Советского Союза деятельность одиночек, совершающих экономические преступления, не наносила серьезного ущерба и не имела большого распространения. В основном преступления совершались должностными лицами, занятыми на производстве, и ответственными работниками партийного аппарата. Следует напомнить, что в Конституции СССР 1977 г. в ст. 6 было закреплено, что руководящей и направляющей силой советского общества, ядром его политической системы, государственных и общественных организаций является Коммунистическая партия Советского Союза. Таким образом, КПСС была не простой политической партией, а конституционной государственной партией. Зачастую наказания по партийной линии играли более существенную роль для дальнейшей карьеры чиновника, чем любые другие дисциплинарные взыскания.

С провозглашением линии на «гласность» (М. С. Горбачев, р. 1931) в обществе стали происходить серьезные преобразования. В то же время преступность в сфере экономики начала стремительно расти. Происходило это во многом из-за непродуманной и непоследовательной государственной политики. В частности, Закон «О кооперации в СССР» от 26 мая 1988 г. оформил практически бесконтрольную возможность легализации теневых капиталов цеховиков, поскольку в законе отсутствовали обязательные правила отчета о происхождении денег, вносимых в уставной капитал кооператива⁸.

При этом 15 мая 1986 г. было принято постановление Совета Министров СССР «О мерах по усилению борьбы с нетрудовыми доходами»⁹.

Все это вводило в заблуждение представителей правоохранительных органов, призванных бороться с экономическими преступлениями.

Современный третий этап начался сразу после распада Советского Союза. Его также можно разделить на несколько подэтапов.

1. В России был объявлен курс на приватизацию и разгосударствление экономики. В кратчайшие сроки значительная часть государственного сектора экономики перешла в частные руки. Причем этот процесс сопровождался отсутствием базовых элементов правового регулирования (действовало советское законодательство, ГК РСФСР, КоАП РСФСР, УК РСФСР и т. д., в котором отсутствовало нормативное регулирование рыночной экономики). Другими словами, приватизация осуществлялась без правового обеспечения, что не могло не привести к массовым злоупотреблениям, перераставшим в преступления. Называя вещи своими именами, можно сказать, что вся приватизация была осуществлена незаконно, поскольку основывалась на подзаконных актах, прямо противоречащих действовавшим законам и Конституции. Характерно, что в тех случаях, когда разгосударствление не удавалось осуществить даже на основе подзаконных нормативных правовых актов, применялись циркулярные письма и инструкции, сделанные наспех руководителями местных органов исполнительной власти, которые противоречили абсолютно всему.

Неизбежным следствием этих процессов стало то, что в начале 1990-х гг. рост экономической преступности составлял 12–15% в год. Так продолжалось до 1993 г., после чего наступил настоящий обвал в экономике и взрыв преступности. При этом масштабный рост экономической преступности сопровождался изменением ее качественных характеристик и полной утратой государственного контроля за криминологической ситуацией в стране.

Криминальный характер приватизации подтверждается тем, что в каждом втором регионе страны руководитель местной администрации, территориальных комитетов по управлению имуществом и фондов имущества после проведения приватизации были привлечены к уголовной ответственности.

Более того, реформы 1990-х гг. базировались на ошибочных постулатах так называемой экономической программы «500 дней». В этой программе, в частности, говорилось: «Масштабы теневой экономики в контексте настоящей программы имеют особое значение, так как логика перехода к рынку предусматривает использование теневых капиталов в интересах всего населения страны. Это один из важнейших факторов ресурсного обеспечения реформы»¹⁰.

Только в 1997 г. вступил в законную силу новый УК РФ, а в 1995 г. — часть первая ГК РФ. При этом часть вторая вступила в законную силу в 1996 г., часть третья — в 2002 г., а часть четвертая — и вовсе в 2008 г. Очевидно, что к этому времени приватизация, в виде незаконного перераспределения собственности, была завершена. Основные материальные активы Советского Союза, включая так называемые градообразующие предприятия, добывающие отрасли, отрасли стратегического назначения, перешли к частным лицам. Значительная часть этих лиц были представителями партийной номенклатуры, включая комсомольские организации, которые никогда непосредственно не занимались вопросами производства и экономики.

Для перераспределения государственной и муниципальной собственности был использован так называемый приватизационный чек, который обычные люди называли ваучером (от англ. voucher — расписка, поручительство). Согласно идеологам приватизации, за ваучер можно было якобы приобрести два автомобиля. В действительности, во-первых, за оформление ваучера взималась плата, во-вторых, ваучеры активно скупали те, у кого были деньги, и, в-третьих, вскоре он совершенно обесценился.

Если в переходный от УК РСФСР к УК РФ период коэффициент регистрируемой преступности в целом уменьшился на 9%, то коэффициент преступности в сфере экономики уменьшился почти в 2 раза, что служит доказательством резкого необоснованного искусственного сужения сферы уголовно-правового контроля за незаконной предпринимательской деятельностью вопреки очевидной тенденции негативного изменения ее качественных характеристик.

Таким образом, переход к рыночной экономике был осуществлен поспешно, без серьезной подготовки, и фактически легализован постфактум принятием нового законодательства, когда большая часть основных государственных богатств была уже продана.

Приватизация осуществлялась без глубокого экономического анализа и в отсутствие правовых механизмов.

2. В 2000-е гг. произошел естественный возврат к более жестким мерам по управлению экономикой. В то же время было принято политическое решение, несмотря на очевидные незаконные решения по приватизации многих государственных предприятий, итоги приватизации в целом не пересматривать. Косвенным последствием этого решения является не только постоянный рост экономической преступности, но и перманентная модификация составляющих ее экономических преступлений, из которых она складывается. Уголовное законодательство не успевает за таким развитием событий. Не случайно в УК РФ ежегодно вносилось и вносятся десятки изменений, значительная часть которых прямо относится к экономическим преступлениям.

Таким образом, краткий исторический экскурс свидетельствует, во-первых, о том, что экономическая преступность возникает и неизменно присутствует в обществе, где имеются элементы товарно-денежных и даже элементы натурально-обменных отношений, во-вторых, что рост экономической преступности всегда совпадает с переходными или кризисными этапами в развитии общества (часто эти процессы совпадают), в-третьих, что экономическая преступность прямо зависит от характера политического строя и выбора политического руководства страны того или иного направления развития, в-четвертых, что на экономическую преступность оказывает сильное давление уголовно-правовое воздействие, которое, в свою очередь, зависит от качества уголовно-правового закона, в-пятых, что экономическая преступность постоянно качественно видоизменяется, усложняется и вплетается в обычную жизнь граждан, в результате чего обычные люди перестают различать грань между преступным и непреступным.

Вопросы для самосознания и размышления¹¹

---

1. В чем особенности экономической преступности в разные исторические периоды?

2. Кто такие коробейники?

3. Происхождение криминальной антикультуры.

4. Виды товаров, производимых цеховиками.

5. Примеры приватизации государственных предприятий в 1990-е гг.

2. Теневая экономика

Государство в лице чиновников, включая руководителей разного уровня, вмешиваясь в экономику и хозяйственные процессы, запрещая отдельные виды деятельности, непроизвольно ставит барьеры для входа на рынок торговли и услуг (предпринимательский рынок) обычных граждан. Появляется соблазн реализовать свои интересы в обход государственных запретов. При наличии платежеспособного спроса на продукты и услуги, производимые теневой экономикой, предложение, покрывающее этот спрос, осуществляется дельцами теневой экономики. Значительную часть теневой экономики представляют люди с криминальным опытом.

Существуют три вида товарно-денежного оборота: а) легальный; б) теневой; в) криминальный.

А. Легальный оборот складывается из: а) объектов, составляющих совокупность товаров и услуг, не запрещенных законом; б) норм, регулирующих отношения участников оборота; в) общественно-полезных последствий экономической деятельности; г) сложившейся судебной системы, включающей суды, третейские суды, а также принятые меры неконфликтного разрешения споров (медиация, от лат. mediator — посредник).

Б. Теневой оборот состоит из: а) объектов, составляющих те же товары и услуги, не запрещенные законом; б) не правовых норм, а сложившихся традиций и «понятий», легальных или нелегальных, но признаваемых всеми участниками оборота; в) негативных последствий; г) неподконтрольных государству представителей (так называемых «дельцов») теневой экономики и коррумпированных чиновников.

В. Криминальный оборот представляет собой: а) товары и услуги, запрещенные законом и представляющие опасность для обычного нормального развития общества; б) использование для достижения целей не правовых правил поведения, а принятых в криминальной среде обычаев, прямо нарушающих действующее, в том числе гражданское и уголовное, законодательство; в) наступление общественно-опасных последствий; г) неизбежное сосредоточение функций ложной псевдозаконодательной, псевдоисполнительной и псевдосудебной власти у какой-либо стороны экономической деятельности.

Таким образом, при третьем, криминальном виде товарно-денежного оборота начинается криминальная экономическая диктатура.

Разрешение конфликтов «по понятиям» (обычаям и правилам поведения в криминальной среде) сопряжено с применением насилия. Убийства по найму, ч. 2 п. «з» ст. 105 УК РФ (так называемые заказные убийства), часто являются следствием конфликтов в теневом и криминальном обороте¹².

Между легальным, теневым и криминальным товарно-денежными оборотами существует взаимовлияние и конкуренция в отдельных секторах рыночной экономики и по отдельным видам товаров и услуг.

В структуру теневой экономики входят неформальные фиктивные экономические отношения. Их содержание состоит в удовлетворении корыстных интересов за счет несовершенства действующей экономической модели. Следовательно, теневая экономика — это совокупность сделок по поводу товаров и услуг, не отраженных в государственной системе регистрации.

Финансовым ресурсом, обеспечивающим функционирование теневой экономики, являются так называемые грязные деньги. Годовой объем грязных денег, обращающихся в мировой экономике и питающих и питающихся теневой экономикой, составляет сотни миллиардов долларов США.

В Швейцарии впервые в мире были созданы центры обмена денег и разработана система финансовой секретности, после чего предприниматели со всех концов света мира стали размещать, или попросту прятать, здесь свои деньги. Согласно оценкам экспертов, в Швейцарии находятся деньги из России в размере примерно 40–50 млрд долл. США.

Всего из России за последние 25 лет было вывезено 800 млрд долл. США. В основном это средства, полученные в результате незаконной приватизации. При этом в 2008 г. из России было вывезено 130 млрд долл. США, в 2009 г. — 80 млрд, в 2010 г. — 38,3 млрд, в 2011 г. — 84,2 млрд долл. США. В 2015 г. было вывезено 56,9 млрд долл. США.

Теневую экономику называют по-разному: 1) подпольная экономика (under-ground economy); 2) неформальная экономика (informal economy); 3) вторая экономика (second economy); 4) криминальная экономика (crime economy); 5) теневая экономика (shadow economy).

Согласно экономико-статистическому подходу теневая экономика — это все виды экономической деятельности, которые нигде не учтены и не отражены в официальной статистике. Следовательно, теневую экономику можно также называть параллельной экономикой.

При этом традиционные законы спроса и предложения, законы максимизации прибыли, закономерности концентрации производства, зависимость транзакционных (от лат. transactio — соглашение, договор) издержек от спецификации прав собственности принципиально одинаковы и в легальной, и в теневой (в том числе в нелегальной) экономике.

С юридической точки зрения теневыми можно назвать экономические процессы, идущие вразрез с правилами поведения, урегулированными правовыми нормами. Наличие теневого сектора обусловлено самой природой рыночной экономики, в которой получение максимальной прибыли возможно лишь в условиях монополизации отдельных секторов экономики.

Признаки теневой экономики: 1) скрытый и антиобщественный характер деятельности; 2) патерналистские (от лат. paternus — отцовский, отеческий) схемы и шаблоны видов деятельности, основанные на получении неучтенной официальными органами экономической выгоды и сокрытии значимых для государства параметров деятельности в интересах частных лиц; 3) множество стратегий сокрытия реального вида деятельности, приносящего реальный доход; 4) повторяемость и стабильность; 5) паразитизм на государственных институтах и, прежде всего, на бюджете страны.

Выделяют следующие сектора теневой экономики: 1) белый, или беловоротничковый; 2) серый, или неформальный; 3) серо-черный, или переходный; 4) черный; 5) криминальный, или подпольный.

Беловоротничковая теневая экономика не производит никаких товаров или услуг, но в ней происходит негласное перераспределение общественного дохода. Этой деятельностью занимаются внешне респектабельные люди¹³.

Беловоротничковые респектабельные люди представляют собой закрытую социальную общность с глубоко эгоистическими узкокорпоративными интересами. Очень часто их противоправная деятельность становится очевидной только после крушения какой-либо части экономической системы. Например, пока не рухнули финансовые (инвестиционные) пирамиды, предприниматели, создавшие их, считались едва ли не образцом успеха и эталоном отечественного предпринимательства.

Одна из первых финансовых пирамид в мире была возведена итальянцем Чарльзом Понци, который сумел вовлечь в финансовые манипуляции, придуманные им, тысячи доверчивых людей, включая американских граждан.

Мария Бранка дос Сантос, которую чаще всего называют Дона Бранка, организовала пирамиду в Португалии, в которой потери вкладчиков ее банка составили 64,8 млрд долл. США.

Китайский предприниматель Ван Фэн в 1999 г. открыл предприятие с замысловатым названием «Yilishen Tianxi Group of China», которое под видом разведения так называемых муравьиных ферм сумело присвоить значительные денежные средства обычных граждан. (Ван Фэн был осужден и расстрелян.)

Американский предприниматель Бернард Медофф основал инвестиционный фонд «Madoff Investment Securities», который был одним из самых надежных и прибыльных в США. Потерпевшими от деятельности фонда считаются более 3 млн чел. со всего мира, а общая сумма ущерба составляет свыше 64,8 млрд долл. США.

Все признаки финансовой пирамиды имеет Американская система страхования, которую ввел президент Франклин Рузвельт (1882–1945), построенная на том, что деньги на пенсию и социальные выплаты безработным идут за счет поступления от работающих американцев. Чем больше становится пенсионеров и безработных, тем большая вероятность, что эта система может обвалиться¹⁴.

Мировые экономические кризисы часто провоцируются представителями беловоротничковой теневой экономики.

О масштабах беловоротничковой теневой экономики свидетельствует тот факт, что доходы организованных преступных групп в США составляют в общей массе теневых доходов не такую уж большую часть. В то же время в 1980-х гг. ежегодные потери от преступлений беловоротничковых преступников, прежде всего от утаивания ими доходов, примерно в 18 раз превышали совокупные доходы представителей всего криминального мира США¹⁵.

Серая теневая экономика состоит из формально законных сделок, которые тем не менее не попадают в официальные отчеты и не подлежат законному налогообложению. Ее особенности состоят: 1) в незначительности масштабов производимой продукции и относительно небольшой сумме проводимых сделок; 2) в уведомительном характере складывающихся общественных отношений, которые слабо мотивированы обязательностью исполнения; 3) в недостаточном контроле со стороны представителей заинтересованных государственных служб; 4) в сомнительной характеристике личности предпринимателей, занятых в ней; 5) в неопределенном круге не очень взыскательных потребителей; 6) в трудно поддающимся учету размерам причиняемого ущерба.

Несмотря на внешне небольшие потери, которые несет общество и государство от, например, несанкционированной торговли продуктами сельскохозяйственного назначения, суммарный ущерб может быть достаточно большим. Кроме того, в рамках неформальных экономических отношений закладываются основы противоправного поведения как самого производителя, так и тех лиц, которые, так или иначе, причастны к этой деятельности. Особую опасность представляет то, что это могут быть и представители муниципальных органов управления, и люди, близко находящиеся к криминальным элементам либо прямо связанные с ними.

Серая теневая экономика — своеобразный перекидной мостик между относительно законными экономическими отношениями в белом секторе и абсолютно незаконными — в черном секторе теневой экономики. Например, нелегальные уличные торговцы в городах России успешно освоили негласное закрепление прав собственности на торговые точки, покупая и продавая их при полном отсутствии каких-либо официальных документов и каком-либо минимальном контроле за этим со стороны представителей государства¹⁶.

Признаками серой теневой экономики являются: 1) систематические нарушения административно-правовых предписаний участниками рассматриваемых экономических отношений; 2) прямое участие в них представителей криминального мира; 3) латентность причиняемого ущерба; 4) внутренние неформальные правила распределения и перераспределения; 5) подкуп представителей низового уровня правоохранительных органов.

Исходя из конкретных экономических последствий, определенные действия субъектов предпринимательской деятельности можно назвать серо-черными, а сектор экономики, представляемый ими, — серо-черным. Например, между уличными торговцами начинают складываться неформальные отношения, которые затем трафарируются (от итал. traforetto — приспособление для нанесения на какую-либо поверхность символов) на представителей органов государственной власти, включая представителей правоохранительных органов, в результате чего происходят коррупционные проявления.

В черной теневой экономике происходит основанное на угрозах, шантаже и насилии незаконное перераспределение собственности (кражи, грабежи, вымогательство, мошенничества риелторов (от англ. realtor — агент по продаже недвижимости) и рейдерские захваты), которое можно назвать собственно черной экономикой.

Одновременно черная экономика определяет криминальную теневую экономику и непосредственно к ней ведет, являясь базисом для криминального производства (наркотики, фальсифицированный алкоголь, фальсифицированные лекарственные препараты и продукты питания, незаконная продажа оружия, порноиндустрия и т. п.), которое следует назвать собственно криминальной экономикой.

Криминальная (подпольная) теневая экономика является полностью противоправной и представляет наибольшую опасность.

Секторами собственно криминальной экономики являются:

1. Профессиональная преступность воров.

2. Профессиональная преступность мошенников (черных риелторов, так называемых решал, кидал и т. п.).

3. Профессиональная преступность вымогателей, включая деятельность так называемых коллекторов, от англ. collector — устройство для сбора чего-либо).

4. Профессиональная преступность посредников криминального мира (скупщики, перекупщики, сбытчики краденого товара, наводчики, укрыватели, изготовители фальшивых документов и т. п.).

5. Противоправная деятельность чиновников и работников различных социальных сфер (жилищно-коммунального хозяйства, здравоохранения, туризма, страхования и т. п.).

Основными видами производства криминальной экономики являются:

1. Криминальный рынок оружия и военной техники (формируется за счет хищений военного имущества с армейских складов, незаконной продажи оружия и военного снаряжения, хищений с оружейных заводов, хищений денежных средств).

2. Незаконный экспорт сырья, энергоносителей, редкоземельных и цветных металлов, в свою очередь включающих: а) незаконный вывоз радиоактивных элементов, драгоценных металлов, дорогостоящего сырья животного или растительного происхождения; б) экспорт цветных и редкоземельных металлов по документам, оформленным на другую экспортную продукцию; в) осуществление внешнеторговых сделок на неэквивалентной основе; г) официально оформленный экспорт сырья, полуфабрикатов, изделий по намеренно заниженным ценам с целью последующей перепродажи (установлено, что в этом случае 20–25% разницы от цены поступает на зарубежные счета руководителей предприятий, которые продают товар).

3. Отмывание денег, полученных незаконным путем, сокрытие доходов и иных объектов налогообложения.

4. Незаконный оборот наркотиков.

5. Организация рынка сексуальных услуг (порноиндустрия).

6. Работорговля.

7. Рэкет под видом так называемого крышевания (криминальный патронаж).

8. Хищение государственных заказов (так называемые откаты).

...