Правовые основы иностранных инвестиций в энергетическом комплексе евразийских стран. История и современность

Монография

Ответственный редактор
доктор юридических наук, профессор
Р. А. Курбанов

---

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 341.9

ББК 67.412.2

П68

Авторы:

Курбанов Р. А., Аллалыев Р. М., Баланюк Л. Л., Белялова А. М., Гурбанов Р. А., Денисов И. С., Ефимова О. А., Жигулич В. С., Лалетина А. С., Моисеев А. М., Налетов К. И., Новицкая Л. Ю., Свечникова Н. В., Спектор А. А., Тюрин И. В., Чувахин П. И., Шведкова О. В., Экимов А. И.

Рецензенты:

Клеандров М. И., член-корреспондент РАН, доктор юридических наук, профессор;

Ершова И. В., доктор юридических наук, профессор;

Занковский С. С., доктор юридических наук, профессор.

Ответственный редактор и руководитель авторского коллектива доктор юридических наук, профессор Р. А. Курбанов.

Монография посвящена вопросам правового регулирования иностранных инвестиций в топливно-энергетическом комплексе евразийских стран. В работе рассмотрены основные исторические этапы становления и развития законодательства в этой сфере, пути и тенденции развития современного законодательства, государственно-правовая политика и международно-правовое регулирование, а также основные общепризнанные правовые формы осуществления инвестиций в ТЭК.

Законодательство приведено по состоянию на август 2018 г.

Монография представляет интерес для юристов, экономистов, специалистов в области инвестиционного и энергетического права, студентов, магистрантов, аспирантов, представителей бизнес-сообщества, научных работников, сотрудников государственных органов.

УДК 341.9

ББК 67.412.2

© Коллектив авторов, 2019

© ООО «Проспект», 2019

Введение

Правовое регулирование отношений в сфере иностранных инвестиций претерпело в России за последние 5 лет самые серьезные изменения по сравнению с предыдущими периодами.

На национально-правовом уровне — в России в 2013 г. — во время реформы раздела VI ч. 3 ГК РФ, в 2015 г. — в период реформирования Общей части Гражданского Кодекса РФ. Кроме того, определенное влияние на практику иностранного инвестирования в России оказало принятие в 2015 г. Федерального закона «О юрисдикционном иммунитете иностранного государства и его собственности», покончившего с абсолютным иммунитетом иностранного государства от юрисдикции российских судов государственной судебной системы. Наконец, 2016 г. ознаменовался реформой третейских судов, в ходе которой были установлены повышенные требования к формированию негосударственных судов и ликвидировано разделение третейских судов и международного коммерческого арбитража.

Началось активное формирование Евразийского экономического союза, который предполагает возникновение международно-правового уровня регулирования отношений в сфере энергетических ресурсов, внешнеэкономической деятельности и иностранных инвестиций. В связи с чем практически неизбежны изменения соответствующих отраслей законодательства не только в государствах-членах ЕАЭС, но и в других государствах бывшего СССР, имеющих тесные экономические связи с ними. В этой связи изучение действующего национального законодательства об иностранных инвестициях государств бывшего СССР, проведенное в данной монографии, весьма актуально. В представленном исследовании нормы права ЕАЭС, как и нормы права ВТО и права ЕС, не затрагиваются, поскольку их непосредственными «адресатами» являются государства-участники, причем выступающие как органы власти — эти нормы обязывают государства к принятию нормативных правовых актов национального уровня, которые оказывают непосредственное влияние на поведение участников рынка (государства, юридических и физических лиц). Именно они и являются предметом данного исследования.

Практически все двусторонние соглашения, подписанные Россией с государствами бывшего СССР (Молдова (1998), Армения (2001), Азербайджан (2014), Узбекистан (2013), Туркменистан (2009), Таджикистан (1999), Украина (1998), Казахстан (1998)), содержат положения о том, что поощрения, защита инвестиций определяются именно национальным законодательством государства-реципиента. Даже если иностранному инвестору будет предоставлен национальный режим деятельности на территории того или иного государства СНГ, он все равно предполагает, что инвестор действует на основе законодательства государства-реципиента, то есть государства места вложения инвестиций.

Также следует отметить, что ряд государств СНГ представляет собой привлекательный объект для иностранных капиталовложений, в том числе для капиталовложений инвесторов из государств бывшего СССР, которые так или иначе будут превалировать над инвесторами из других государств в силу исторических, географических, языковых и экономических факторов. Взаимные прямые иностранные инвестиции государств СНГ за 2016 г. увеличились на 7,9% — до 45,1 млрд долл.1 Кроме того, взаимопроникновение правовых норм, регулирующих иностранные инвестиции, очевидно — ряд нормативных актов принят на основе Модельных Законов, разработанных в рамках Межпарламентской Ассамблеи государств — участников Содружества Независимых Государств (МПА СНГ)2.

Нельзя сбрасывать со счетов и центробежные направления развития национального законодательства государств бывшего СССР. Например, Беларусь, Узбекистан, Азербайджан и Туркменистан не являются членами ВТО, тогда как остальные страны бывшего СССР — его полноправные участники, связанные с ВТО определенными обязательствами. Россия и Беларусь не являются участниками Энергетической хартии и Договора к ней, тогда как остальные государства бывшего СССР ратифицировали эти важные документы для правового регулирования иностранных инвестиций в сферу ТЭК. Очевидно, это также окажет влияние на развитие действующего законодательства государств СНГ об иностранных инвестициях (в особенности это коснется топливно-энергетического комплекса).

Представленное вниманию читателя исследование содержит анализ норм действующего законодательства государств бывшего СССР, формирующих национальный правовой режим иностранных инвестиций в сфере топливно-энергетического комплекса. К этой категории относятся не только нормы законодательства об иностранных инвестициях, но и нормы, регулирующие производство (добычу), оборот, транспортировку (распределение) энергетических ресурсов, нормы гражданского, земельного антимонопольного законодательства и т. д.

Директор Института правовых исследований
и региональной интеграции,
заведующий кафедрой гражданско-правовых дисциплин
РЭУ им. Г. В. Плеханова
Р. Курбанов

Глава I. История становления и развития законодательства об иностранных инвестициях в сфере ТЭК

1. Становление законодательства об иностранных инвестициях на евразийском пространстве

1.1. Развитие горного дела в царской России

1.2. Деятельность «Товарищества братьев Нобель»

2. Правовое регулирование иностранных инвестиций в СССР

2.1. Привлечение иностранных инвестиций в условиях НЭПа

2.2. Развитие сотрудничества с зарубежными странами в 70–80-е гг. XX в.

1. Становление законодательства об иностранных инвестициях на евразийском пространстве

В России бакинская нефть русским купцам была известна еще в XV–XVII вв. В 1723 г. по договору с Персией Россия получила западный берег Каспийского моря3. С переходом Бакинского ханства под русское владычество Петр I обратил особое внимание на Баку с его нефтяными источниками как на пункт, в котором может сосредоточиться вся торговля с Востоком. В своем приказе генералу Матюшкину, взявшему приступом Баку, Петр I пишет: «Белой нефти тысячи пудов или сколько возможно прислать, да поискать здесь мастера».

Однако Баку находился во владении русских недолго. При Анне Иоанновне, в 1735 г., Баку вновь возвращается Персии. И только в 1813 г. Бакинское, Кубанское, Дербентское и другие ханства снова были присоединены к России4. Хотя окончательное присоединение Бакинского ханства к российским владениям принято считать отправным пунктом в истории развития нефтяного дела, это не совсем так. «Черное золото» давно было известно на Руси и широко применялось в военном деле, в медицине и в других областях.

До начала обнаружения своих источников нефти, ее импортировали из Персии, куда она доставлялась из Баку. Практически во всех российских городах существовали государственные запасы нефти. В России в XVII в. нефть также широко применялась в художественных работах по камню, дереву и тканям.

1.1. Развитие горного дела в царской России

Начало реформ в систематическом исследовании в области горного дела положил Петр I. Именно с его именем в России связаны все великие экономические и административные реформы, при нем были созданы горное законодательство, горное образование, горнозаводская промышленность. При нем был создан отдельный Приказ Рудокопных дел, к ведению которого с 1700 г. были отнесены все вопросы нефтедобычи. В 1718 г. указом Петра I была организована Берг-Коллегия, которую возглавил граф Я. В. Брюс (1679–1735)5.

Среди важнейших законодательных актов этого периода необходимо отметить опубликованные в 1719 г. Берг-Привилегию и в 1739 г. — Берг-Регламент. Согласно этим актам, на Берг-Коллегию возлагались такие функции, как геологические, геодезические исследования, управление заводами, сбыт продукции и взыскание налогов.

При Берг-Коллегии создавались местные органы — Берг-Амты. Берг-Привилегия как основной законодательный акт определял основные принципы политики государства в горнорудной промышленности. Берг-Привилегией все полезные ископаемые были объявлены собственностью царя независимо от принадлежности. Землевладельцам было предоставлено право только преимущественной разработки полезных ископаемых, а промышленники должны были платить в казну налог в размере 10% от прибыли.

Берг-Привилегия отдавала предпочтение землевладельцам в случае разработки ими полезных ископаемых, а промышленники должны были дополнительно платить 1/32 от прибыли за лес и землю. Необходимо отметить, что таким образом произошло отделение горного промысла от подчиненности местному гражданскому начальству.

Берг-Привилегия также установила право наследственной собственности на заводы, гарантировала помощь администрации при строительстве предприятий, предоставляла такие льготы мастеровым людям, как освобождение от подушного налога и рекрутской повинности, вводила единообразие и незыблемость основных принципов взаимоотношений государства и промышленников. Несомненно, все это способствовало развитию промышленности. В 1731 г. в соответствии с указом Императрицы Анны Иоанновны Берг-Коллегию объединили с Коммерц-Коллегией и Конторой мануфактур, а с 1736 г. горное дело передали в ведение особого департамента — Генерал-берг-директориума.

Изданный в 1739 г. Берг-Регламент содержал положения, подробно разъясняющие ряд законодательных положений по организации горного промысла. Берг-Привилегия была отменена в 1782 г. и фактически прекратила свое существование, а недра земли были объявлены собственностью владельца земли6.

Развитие горного дела на территории России неразрывно связано с именем В. Н. Татищева (1686–1750), которого называют организатором горного образования в России. Не являясь специалистом в области горного дела, он сумел организовать горные управления и хозяйства, обеспечить открытие школ в заводских поселениях, названных им «словесными» и «арифметическими», где обучали основам знаний горного дела. С его именем тесно связано и основание г. Екатеринбурга, где в тот период и на 50 лет раньше г. Санкт-Петербурга была создана единственная в своем роде подобная школа.

Вторая половина XVIII в. также ознаменовалась формированием новых научных взглядов на само происхождение нефти. Наука на основании доказательств, наблюдений постепенно начала избавляться от ненаучных гипотез.

Несомненно, необходимо отметить большую роль в этом процессе М. В. Ломоносова. Он считал, что нефть возникает в результате подземной переработки растительности, и первым предложил полноценную гипотезу органического происхождения нефти. Россия обязана своему выдающемуся сыну изначальным становлением горного дела, подземные богатства России были всегда предметом его особого научного внимания. В своей монографии «О слоях земных» в 1763 г. он написал: «…увериться можем о происхождении сих горючих подземных материй из растущих вещей их легкостью. Ибо все минералы в воде потопают; нефть по ней плавает…»7.

Несмотря на то, что в России в начале XIX в. были упразднены коллегии и была начата работа по созданию министерств, вопрос создания специализированного горного ведомства занял определенное время. Так, под председательством Министра финансов графа Алексея Васильева (1742–1807) было составлено новое Горное положение, которое в 1806 г. было утверждено Императором Александром I, для управления реорганизованной горнозаводской промышленностью было создано структурное подразделение Министерства финансов — Горный департамент, состоящий из двух подразделений: Горного совета и Горной экспедиции. В 1811 г. департамент в результате реорганизации был переименован в Департамент горных и соляных дел, чьи структурные подразделения сохранились до 1917 г.

В ведение Горного департамента было отведено руководство существующими казенными промыслами, выдача разрешений на проведение разведок полезных ископаемых, контроль за деятельностью уже существующих предприятий, отвод земельных участков под новые.

В ведение специального совещательного органа, Горного совета, входило обсуждение важнейших вопросов развития горной отрасли, экспертиза законов, постановлений, определение сфер применения статей горного устава.

Созданный в составе департамента 28 февраля 1825 г. решением Комитета министров Горный ученый комитет, являющийся основным научным и совещательным учреждением по горным делам, ведал вопросами издания «Горного журнала», занимался экспертизой различных горнозаводских проектов, публикацией статистики горных промыслов, рассматривал программы горнотехнических учебных заведений.

Именно руководству Департамента горных и соляных дел принадлежит большая заслуга и вклад в создание в 1857 г. новой редакции Устава Горного Российской империи. «Отделение третие» Устава «О нефтяных промыслах, состоящих в Шемаханской и Дербентской губерниях» утвердило статус откупной системы на нефтяных промыслах России8. Горный устав России установил равные права для российских и иностранных подданных в горной и нефтяной промышленности.

Касательно акционерного законодательства, основным законодательным актом, регулирующим эту сферу, был Закон 1836 г., определяющий порядок учреждения акционерных обществ в России, в соответствии с которым была утверждена разрешительная система.

С принятием в 1898 г. Положения о государственном промысловом налоге право на занятие промысловой и торговой деятельностью стали получать независимо от принадлежности к купеческому сословию, а все дальнейшие законодательные акты утвердили принцип равенства российских и зарубежных подданных при предпринимательстве, но с учетом определенных ограничений. Так, по акционерным обществам существовал ряд ограничений по владению иностранцами именными акциями9, занятием определенными видами деятельности в отдельных регионах России.

К примеру, горной промышленностью в Приморье было разрешено заниматься только с 1895 г., а в течение определенных периодов ограничивалось право иностранных подданных по приобретению недвижимости в различных районах. Эти меры были, в частности, направлены против большого количества иммигрантов из Китая, Кореи и Германии.

Первые шаги по освоению нефтяных месторождений были предприняты русскими промышленниками еще в середине XVII в. в Сибири, к началу XVIII в. появляются первые сведения о наличии нефти в Поволжье. В 1771 г. академиком И. И. Лепехиным были открыты нефтяные источники на территории Ишимбаевских промыслов в Башкирии, на наличие нефтяных месторождений в Уральской области указывал Эверсман в своей работе «Естественная история Оренбургского края» в 1840 г. Сейчас трудно установить точные даты начала эксплуатации нефтяных источников в Грозном. Доподлинно известно, что с 1833 г. Терское казачье войско, владевшее ими, сдавало их в аренду10.

Однако основным периодом всплеска добычи нефти является начало XIX в., когда под власть Российской империи отошло Закавказье. В то время на территории Апшерона насчитывалось порядка 116 колодцев с нефтью и ежегодно добывалось около 200 тыс. пудов нефти. Казна от ее продажи получала порядка 40 тыс. рублей в год. Владел в то время всеми колодцами бакинский правитель Гусейн-Кули-хан, и только 2 из них принадлежали жителям г. Баку братьям Селимхановым. Все нефтяные колодцы бакинского правителя Гусейн-Кули-хана перешли в собственность царской казны. Вплоть до начала XX в. в России добыча нефти была сосредоточена на территории Бакинского региона.

Тогдашнее высшее правительственное учреждение — Казенная экспедиция верховного грузинского правительства — отдало все нефтяные колодцы в откупное содержание. Следует отметить, что практика отдачи нефтяных колодцев на откуп частным лицам с полным правом выпускать нефть за границу без всяких пошлин к тому времени являлась уже сложившейся правовой формой взаимодействия власти и предпринимателей. Эта форма была воспринята и царским правительством.

Например, на период с июля 1812 г. по 1 января 1817 г. был заключен контракт с господином Турумовым «…на черную и белую нефть, соль, скотобойный ряд, продажу горючего и красильню с платежом в казну откупной суммы в год по 62 500 рублей серебром или 250 000 ассигнациями…»11. Договор содержал данные о количестве колодцев, их глубине, по договору купец получил право на добычу и реализацию продукции, за что был обязан платить ежегодный «откуп».

Использование откупной формы дало возможность обеспечить повышение доходов с апшеронских нефтяных промыслов, поступающих в государственную российскую казну, что обеспечивалось также регулированием цен на нефть и сохранением их высокого уровня. К примеру, в 1839 г. цена на нефть была установлена в размере 35 копеек за пуд, а в 1847 г. — уже 45 копеек за пуд. Контракты подобного рода были очень выгодными. И поэтому казна строго отстаивала интересы откупщиков.

В кодифицированном акте, регулировавшем земельно-горные отношения дореволюционной России — Уставе горном, в ст. 2403 было определено: «…Всякое приобретение помимо откупщиков признается незаконным…». В силу п. 6 контракта между казной и Турумовым, «…кто если изобличен будет, то с такого тайно-продавца за первый год взыскивать тысячу рублей государственными ассигнациями в пользу казны и отбирать все количество нефти в пользу откупщика, как собственность ему принадлежавшую. За другую или третью тайно-продажу нефти сверх такового взыскания в пользу казны и откупщика передать тайно-продавцов суждению по законам…».

Откупщикам также предоставлялось право на рытье и поиск новых источников нефти. Ежегодный доход от откупного содержания в сумме 130 тыс. рублей для тогдашних доходов государства представлял весьма значительную статью. Имея в виду увеличение казенных доходов, нефтяное дело, то есть добыча нефти из неглубоких колодцев и продажа ее для освещения, неоднократно переходило из откупного содержания в казенное управление, однако желательных результатов не получалось.

Напротив, в 1825 г., с переходом нефтяных источников в казенное управление доход казны понизился со 130 до 76 тыс. рублей, вследствие чего вновь было восстановлено откупное содержание. Последующие опыты перехода к казенному управлению были столь же неуспешны, ввиду чего окончательное предпочтение отдано было откупной системе, продержавшейся почти полстолетия, до отмены ее в 1872 г. Доходы казны за это время не превышали 150 тыс. рублей в год, потребители же были вынуждены платить откупщикам высокие цены.

Забота казны об интересах потребителей выражалась лишь в том, что откупщикам вменялось в обязанность продавать сырую нефть не дороже 45 коп. за пуд. Нужно отметить, что, как правило, откуп сдавался сроком на 4 года12. Естественно, что откупщики не старались расширять производство путем затраты больших капиталов, извлекая из земли все, что было можно, не заботясь ни о каких-либо усовершенствованиях, ни о рациональном ведении дела13.

Кроме того, с торгов частным лицам продавались участки в 10 десятин каждый. В основном на торги шли богатые нефтью земли. При этом необходимо отметить, что в собственность мелким и крупным нефтепромышленникам перешли не только государственные, но и нефтеносные крестьянские земли.

Так, группа иностранных и отечественных инвесторов в составе Нобеля, Шибаева, Ротшильда, Манташева и Асадуллаева обратилась к наместнику на Кавказе генералу И. И. Воронцову-Дашкову с просьбой о продаже им земель селения Раманы (около Баку). Просьба была удовлетворена, а жители выселены. На устроенном Кокоревым заводе в Саруханах14 (15 верст от г. Баку) начали производить опыты над сырой нефтью. Во главе завода встал химик Энглер15. Таким образом возник первый керосиновый завод в Баку, и стала развиваться нефтеперерабатывающая промышленность. В 1863 г. завод уже перегонял нефть, покупая ее от откупа по 40 коп. за пуд и отправляя бочками вглубь России, соперничая с привозным американским керосином.

В 1863 г. Меликовым был выстроен завод в самом Баку, затем было основано несколько других нефтеперерабатывающих заводов, которые существовали благодаря высоким ценам на керосин. Число керосиновых заводов возле Баку спустя 10 лет достигло двадцати трех. Заводы эти, однако, были мелкого типа, и потребности России в керосине продолжали удовлетворяться главным образом за счет привозного американского.

В это время в мире, особенно в США и Германии, нефтяное дело усиленно развивалось. Так, в США, после открытия в 1859 г. нефтяных источников, жидкий горючий материал в перегнанном и очищенном химическими реагентами виде стал активно применяться для освещения. В середине XIX в. главным центром добычи и переработки нефти в мире были США. В этот период там уже работало порядка 50 заводов.

Началом нефтяной эры в Америке принято считать 27 августа 1859 г., когда первая скважина, давшая нефть, была пробурена Эдвином Дрейком вблизи г. Тайтесвилл в штате Пенсильвания. Туда бывший железнодорожник Эдвин Дрейк, не имевший профессиональных знаний, был отправлен акционерами пенсильванской нефтегазовой компании и компанией «Сенека Ойл Кампани», которые решили попытаться добыть нефть, используя метод бурения, применявшийся ранее только для добычи соли.

Однако впервые метод бурения для добычи нефти был применен в России. В 1848 г. первая скважина была пробурена на Биби-Эйбатском месторождении в г. Баку. Но в связи с тем, что она не дала нефти, возобновление бурения скважин на территории Апшеронского полуострова было возобновлено лишь спустя 5 лет.

В конце 1860-х гг. под влиянием успехов нефтяного дела в Америке стало очевидно, что откупная система эксплуатации казенных нефтяных источников является тормозом в развитии отечественной нефтяной промышленности. Одновременно откупная система перестала удовлетворять и интересы казны, которая надеялась при перемене системы управления извлечь большую пользу от эксплуатации нефтяных источников. За полстолетия, с 1821 по 1872 г., казна получила от нефтяного дела всего 5 743 112 рублей. За последние десять лет существования откупов государство выручило меньше, чем получило за один год после отмены откупов и сдачи земель с торгов.

В 1868 г. была учреждена Комиссия, выработавшая проект «Правил о нефтяном промысле и акцизе с фотогенного производства» (далее — Правила), которые были утверждены 1 февраля 1872 г. и вошли в силу с 1 января 1873 г.16, а 17 февраля того же года императором Александром II были утверждены «Правила об отдаче в частные руки казенных нефтяных источников Кавказского и Закавказского края, состоящих в откупном содержании».

Правила, по существу, явились первыми специальными правовыми актами, регулирующими отношения, связанные с изысканием и использованием нефтяных ресурсов России, и сыграли большую роль по привлечению в нефтяную отрасль частных, в том числе иностранных, инвестиций. Первый параграф правил отнес право надзора за частным нефтяным промыслом к ведению Горного департамента Министерства финансов Российской империи. К компетенции департамента были отнесены вопросы контроля за производством работ, за реализацией планов работ и добычи нефти, собирание стратегических сведений о нефтяных промыслах.

Правила предоставили право поиска нефти на всех свободных казенных территориях всем лицам, независимо от подданства. Все казенные участки были дифференцированы по группам особой комиссией, образованной при Главном управлении Кавказского наместничества в Тифлисе. Правила:

1) предусматривали передачу всех нефтяных земель частным лицам на основании проведения торгов. Торги проводились за единовременное вознаграждение и с ежегодной платой за пользование участком в размере 10 рублей с десятины; по истечении 24-летнего периода ежегодная плата должна была увеличиваться до 100 рублей с десятины. К торгам было назначено 460 десятин земли, в том числе 390 десятин Бакинской губернии (из которых 155 десятин — в Балханах);

2) разрешали беспрепятственно проводить изыскания в целях обнаружения новых месторождений нефти на всех официально свободных землях Кавказа и Транскавказского региона, а также на частных землях, принадлежащих собственникам или используемых другими народами, однако с их согласия;

3) устанавливали наиболее простые процедуры по признанию прав на нефтяные ресурсы, открытые промышленниками на официальных землях, а также возможно более короткие сроки для развития этих участков;

4) определяли размеры участков, передаваемых для эксплуатации и для сооружения на них необходимых объектов, включая нефтяные хранилища (размеры не должны были превышать 10 десятин); срок использования передаваемых участков; сумму рентных платежей до 10 рублей с десятины в год, при этом предусматривалась возможность увеличить сумму рентных платежей в случае, если стоимость земли на Кавказе вырастет;

5) устанавливали налог не на сырую нефть, как было ранее, а акциз на более дорогостоящий продукт нефтепереработки — керосин, в размере 40 копеек за пуд (16,4 кг). При этом побочные продукты при производстве керосина — парафин, бензин — были освобождены от налогов и сборов. Предусматривалось также не облагать налогом вновь возводимые нефтеперерабатывающие предприятия, чтобы стимулировать их строительство. Результатом этой реформы явилось устранение практически всех имевшихся экономических и правовых препятствий на пути развития частного нефтяного бизнеса. Последствием реформ было возрастание числа предприятий, занимающихся добычей нефти17.

Капиталистические производственные отношения ускорили развитие нефтедобывающей промышленности России. В 1901 г. она дала половину мировой добычи18.

Основой стремительного развития нефтяной промышленности в конце XIX — начале XX в. стал значительный приток в нее иностранного капитала. Начиная с 1875 г. бакинская нефтяная промышленность оказалась сосредоточенной в руках таких крупных нефтепромышленников, как братья Нобель и Ротшильд19. Организованное Нобелем в 1873 г. «Товарищество братьев Нобель» с основным капиталом 3 млн рублей стало одной из основных организаций с иностранным капиталом, доминировавших в нефтяном хозяйстве Баку, и считается по праву одним из основателей бакинской нефтяной промышленности.

В 1879 г. Нобелем было акционировано новое предприятие с основным капиталом 21,7 млн рублей. Выпущенные облигации и акции этого акционерного общества котировались на Берлинской бирже. Здесь также осуществляли деятельность и национальные компании: «Каспийское товарищество», «Бакинское нефтяное товарищество», «Батумское нефтяное товарищество», «Товарищество Тагиева, Саркисова», «Товарищество Шибаева».

Общая сумма иностранных инвестиций в бакинскую нефтяную промышленность к 1917 г. равнялась 111 млн рублей, из них 49 млн рублей составлял английский капитал, 46 млн рублей — французский, 12 млн рублей — немецкий и 4 млн рублей — голландский20.

В число основных пяти нефтяных объединений с иностранным капиталом входили Русская Генеральная нефтяная корпорация; Англо-голландский трест «Шелл» («Ройял Дач Шелл»); «Товарищество братьев Нобель»; Финансовая нефтяная корпорация; «Стандарт Ойл». В 1893 г. французский банк Ротшильда для снабжения сырьем нефтеперерабатывающего завода на берегу Адриатического моря приобрел нефтеносный участок в районе Баку и начал добычу нефти. Однако в тот период российская нефтяная промышленность являлась в основном монополией братьев Нобель.

Они добывали 26% всей нефти в районе Баку, имели 13 танкеров и транспортировали около 50% всех нефтепродуктов района. В 1885 г. их компания произвела 10,7 млн пудов керосина. Другие крупные нефтеперерабатывающие компании вместе произвели 11,8 млн пудов керосина, и такое же количество было произведено шестьюдесятью мелкими. В 1911 г. «Ройял Дач Шелл» выкупила у Ротшильда все его активы в районе и с тех пор приобрела известность и влияние на мировом нефтяном рынке.

Присутствие иностранного капитала в нефтяной промышленности было весьма разнообразным. Среди организационно-правовых форм предприятий с иностранными инвестициями в нефтяной промышленности необходимо отметить акционерные компании, где иностранный капитал присутствовал либо изначально, либо путем приобретения иностранными инвесторами ранее существовавших компаний.

В частности, отличительной чертой английского капитала на российском нефтяном рынке являлось не создание новых предприятий, а приобретение уже существующих21.

Так, в 1897 г. возникло общество «Олеум», созданное на базе приобретения англичанами фирмы «Г. З. Тагиев». Промысел был приобретен за 5 млн рублей, а в течение только 2,5 лет англичане получили от добытой на этих промыслах нефти более 7,3 млн рублей чистой прибыли. Другая английская фирма приобрела промыслы купца Арафелова за 4,5 млн рублей и через 2 года получила 3,1 млн рублей чистой прибыли. В Санкт-Петербурге 10 апреля 1902 г. «Товарищество братьев Нобель» приобрело у нефтепромышленника И. А. Гаджинского романинские промыслы. Людвиг Нобель с согласия Комитета Министров от 17 октября 1905 г. купил нефтяные участки у А. Адамова. Промыслы Шибаева в Романах, купленные английскими капиталистами, через год дали более 1 млн рублей чистой прибыли22.

Скупка отдельных мелких местных фирм, «система участия» в более крупных явились распространенными формами иностранных инвестиций в нефтяную промышленность. Это позволило иностранному капиталу активно внедряться в российские акционерные общества. Акции этих обществ частично или полностью принадлежали иностранным фирмам или совместным синдикатам, которые выступали в роли посредников между отечественной нефтяной промышленностью и зарубежными финансовыми структурами.

С конца XIX в. акционерные компании стали господствующей организационно-правовой формой нефтяной промышленности. В январе 1893 г. существовало 9, в 1899 г. — 40, а в 1914 г. — 109 акционерных обществ, в том числе 31 иностранные и 78 российских. В целом в 1914 г. нефтяную торговлю России осуществляли 300 нефтяных компаний, большинство которых контролировалось иностранным капиталом.

На долю иностранных компаний приходилось 54% добычи нефти, 75% торговли нефтепродуктами. Им принадлежало большинство нефтеперерабатывающих заводов и других сопутствующих предприятий, а также танкеров.

С 1892 по 1902 г. Россия превзошла Америку по добыче нефти и вплоть до 1917 г. оставалась крупнейшим производителем нефти в мире, ее добыча достигла 10,74 млн тонн. При этом в период 1872–1913 гг. из всей добычи нефти в России на Баку приходилось 95–97%.

Нефть в России занимала третье место как источник валютной выручки, зерно и лес занимали соответственно первое и второе. Развитие нефтяной промышленности вело к появлению других отраслей промышленности и развитию транспорта. Был построен крупный танкерный флот, а в 1883 г. — Транскавказская железная дорога, связавшая Баку с Батуми. В 1907 г. вошел в строй трубопровод (для транспортировки керосина из Баку к берегу Черного моря). В этот же период начинается процесс монополизации нефтяной промышленности. К 1906 г. только 10 фирм сосредоточили в своих руках 47% нефтяных скважин и 50% общей добычи нефти.

В их числе объединение «Нобмазут», созданное на основе картельного соглашения с целью реализации нефтепродуктов на внутреннем рынке, где учредителями выступили «Товарищество братьев Нобель» и Ротшильдовское общество «Мазут», образованная в 1912 г. «Российская генеральная нефтяная корпорация» («Ойл»), включавшая 7 крупнейших русских банков, товарищество «Г. Л. Лианозов и сыновья», русское общество «Нефть», «А. И. Манташев и Ко» и «Каспийское товарищество»23.

Необходимо особо подчеркнуть роль крупных коммерческих банков в развитии нефтяной промышленности и привлечении российского и иностранного капитала. При этом возникновению самостоятельных банков в Бакинской губернии искусственно противодействовали банковские монополии, что привело к ситуации, когда открытие первого Бакинского купеческого банка было осуществлено только в 1914 г.24

Однако к началу XX столетия добыча нефти в Баку резко упала с 8–10 млн тонн в 1899–1901 гг. до 2,6 млн тонн в 1918 г. Причин несколько — истощение ресурсов, устаревшие оборудование и технология добычи, демпинговая политика иностранных нефтяных компаний, заинтересованных в максимальной продаже нефти и ее продуктов по низким ценам. Возросла конкуренция на мировом рынке нефти. В добыче нефти постепенно росла роль других районов Кавказа. В 1893 г. забил мощный нефтяной фонтан в Грозном, на который через три года пришлось 4,2% производства российской нефти.

В начале XX в. братья Нобель стали искать нефть в районе реки Эмба, впадающей в Каспийское море, и в 1911 г. там был открыт мощный фонтан высококачественной нефти, были открыты месторождения нефти и в других районах. Выросла доля таких кавказских месторождений, как Тамань, Майкоп, которые со временем стали составлять серьезную конкуренцию Баку.

Так, промышленная разработка нефти на территории Кубанской области, на полуострове Тамань, была начата в 1864 г. Полковником А. Н. Новосильцевым, владевшим кубанскими нефтяными источниками по договору откупа сроком на 8 лет, пробурена в 1866 г. первая скважина, и с глубины 55 метров был получен первый фонтан нефти с суточным дебитом 12 тысяч пудов.

В Суворовско-Черкесском районе, расположенном в 20 верстах к северу от Анапы, нефтедобычей занимались компании «Русский стандарт», «Раки» и английская фирма Эндрюса. Ими было пробурено в 1904–1914 гг. порядка 30 скважин глубиной до 400 метров, которые давали в среднем по 35–58 тысяч пудов нефти в год.

Нефтяной бум в Грозненском районе привлек большое количество компаний. Добычей занимались Бакинское нефтяное общество, компания «Русский стандарт», «Санкт-Петербургское общество» и др.

Быстрое развитие нефтяной промышленности России, подавляющая часть которой приходилась на район г. Баку, способствовала росту его населения, превращению в промышленный и культурный центр. Возникло значительное число банков, промышленных предприятий в иных отраслях — металлургии, по производству оборудования, продовольствия и табака, меди и т. д. Баку в конце XIX столетия из небольшого городка превратился в промышленный центр со 112 тыс. населения.

1.2. Деятельность «Товарищества братьев Нобель»

Представив общую характеристику деятельности иностранных инвесторов в нефтяной сфере, хотелось бы более подробно остановиться на роли «Товарищества братьев Нобель», внесшего огромный вклад в развитие русской нефтяной промышленности. Как уже говорилось, «Товарищество братьев Нобель» было основано в 1873 г. В качестве учредителей выступили Людвиг Нобель, его братья Альфред и Роберт и П. А. Бильдринг. Основным лицом в фирме стал Людвиг Нобель, который хорошо изучил вопросы экономической политики нефтяного хозяйства.

О деятельности этой компании написано много книг и статей, основанных на документальных материалах25. Достоверные сведения можно почерпнуть и из наследия, оставленного самими братьями Нобель, в частности из следующих изданий: «30 лет деятельности товарищества нефтяного производства бр. Нобель», 1909 г.; «25 лет деятельности нефтяного производства бр. Нобель (1879–1908)», 1909 г. Анализ имеющейся литературы позволил выявить основные направления инвестирования капитала «Товарищества братьев Нобель» в нефтяную промышленность.

Инвестиции в усовершенствование буровых работ и разведку нефти. До 1872 г. нефть добывалась исключительно с помощью неглубоких ручных колодцев, из которых вычерпывалась кожаными бурдюками.

Только в 1872 г. была сделана первая попытка бурения скважины по образцу артезианских колодцев, но уверенность в успехе была так слаба, что бурение прекратилось на 12-саженной глубине. Основная проблема заключалась в том, что людей, знакомых с буровой техникой, почти не было. Приходилось затрачивать массу труда и средств на опыты, давно уже проведенные в других местах, и совершать промахи, давно уже признанные таковыми в практике бурового дела Европы и Америки.

Братья Нобель стали выписывать опытных мастеров из мест, где бурение уже производилось ранее. Появились бурильщики из Галиции и Пенсильвании, которые стали пробовать практикуемые ими способы. И хотя ни один из них не оказался подходящим, местные техники имели возможность воочию увидеть различные приборы и способы работы.

Присматриваясь к работе австрийцев и американцев, братья Нобель скомбинировали свою систему бурения. В итоге канатное бурение, применяемое в Пенсильвании, водяное и свободно падающим буром, практикуемые в Галиции, сочетавшись на бакинской территории с штанговым способом, вылились в своеобразную, с успехом применяемую в дальнейшем систему бурения, приспособленную к местным условиям. Выработка данной системы предопределила вложение огромных средств.

Было время, когда расходы по буровым работам достигли 400 тыс. рублей — и все-таки ни одной капли нефти не появилось. Столь дорогой урок достался совершенно даром отечественным нефтепромышленникам. Осмеивая затеи братьев Нобель, они, тем не менее, очень внимательно следили за ходом опытов, чтобы при первом же успехе воспользоваться результатами.

В последующие годы Товарищество первым применило к буровым работам паровые машины, которые стали широко использоваться на промысле. Товарищество финансировало пробные бурения в разных пунктах Апшеронского полуострова, на островах Челекен, Святом и в других местах. Даже неудачи при этом были важны для прочих промышленников, избавляя их от излишних и ненужных затрат. Найденные же Товариществом запасы нефти имели в будущем большое значение для развития всей нефтяной промышленности.

Инвестиции в устройство нефтехранилищ и строительство нефтепроводов. В прежние времена у буровых скважин редко хранились большие запасы добытой нефти, потому что почти ни у кого не было для этого соответствующих резервуаров. Около скважин находились обычно деревянные чаны емкостью 100–200 пудов, а несколько дальше — земляные амбары на 40–70 тыс. пудов. Сооружение земляных амбаров обходилось очень дорого, и они далеко не соответствовали целям, так как нефть просачивалась в землю и испарялась в большом количестве.

Товарищество приняло решение инвестировать средства в постройку надземных резервуаров, постепенно заменив в них кирпич и камень более прочным материалом — железом. В наземных резервуарах цилиндрической формы гораздо легче было вести учет имеющихся запасов.

Нововведения в деле хранения нефти оказали огромную услугу нефтяной промышленности в целом, так как обеспечили возможность располагать обширными запасами сырой нефти. Это было очень важно, поскольку при отсутствии или недостаточности запасов в нефтяной промышленности наблюдались поистине беспримерные колебания цен.

Первоначально нефть перевозилась на арбах, исключительно в небольших кожаных бурдюках, затем в бочках, вместимостью около 20 пудов. Перевозка этого груза на короткое расстояние обходилась от 7 до 10 коп. за пуд и нередко стоила в 10 раз дороже самого материала. Помимо дороговизны, такой способ доставки нефти тормозил количественный рост промышленности, так как Апшеронский полуостров ввиду безводья и плохой растительности был малопригоден для содержания больших гуртов рабочего скота. Перевозка зависела и от климатических условий, при непогоде доставка нефти прекращалась.

В июле 1876 г. в записке под заглавием «Взгляд на бакинскую нефтяную промышленность и ее будущность» Людвиг Нобель указывал, что и в Америке первоначально нефть перевозилась в повозках, затем в барках по мелководным речкам, наконец, остановились на доставке ее по трубам при помощи насосов. Так как этот способ оказался наиболее выгодным, было решено применять его на Апшеронском полуострове. Людвиг Нобель обратился к крупным бакинским нефтепромышленникам с предложением сообща соорудить нефтепровод от промыслов к заводам и перекачивать нефть с помощью паровых насосов.

По первоначальным расчетам это сооружение должно было обойтись не более 150 000 рублей. Однако тогдашние нефтяные деятели не поняли предложенной идеи и даже встретили ее со всеобщим недоверием, видя в ней коварное намерение захватить всех производителей и всю нефть в свои руки. Вследствие такого непонимания «Товарищество братьев Нобель» самостоятельно изыскало средства для финансирования проекта и на собственный риск принялось его реализовывать.

Помимо финансовых Товарищество столкнулось и с иными сложностями. Необходимо было выхлопотать право на проложение труб по сельскообщественным землям, достать необходимое число специалистов, преодолеть враждебность местных жителей, которые теряли заработок от перевозки нефти в результате устройства трубопровода.

Первым шагом стало устройство станции для собирания нефти на промыслах и в заводском районе и их соединение нефтепроводом. Уже и при этом улучшении стоимость доставки понизилась до 2 копеек. Дальнейшим улучшением явилось проведение труб от каждого промысла отдельно до центральной станции, а также проведение труб на сами заводы. Таким образом, в 1878 г. проект был осуществлен, хотя с большими жертвами и затратами. В сутки перекачивалось 35 000 пудов нефти, при стоимости в 100 000 рублей нефтепровод окупился за один год. Цена доставки нефти от промыслов к заводу упала до 1 коп. за пуд, вследствие чего стоимость производства керосина удешевилась до 25 коп. за пуд.

Не успел нефтепровод Товарищества войти в свою обычную колею, как сначала Бакинское нефтяное общество, а затем Мирзоев, Лианозов и другие промышленники стали каждый в отдельности устраивать нефтепроводы. Последующим предпринимателям сооружение обходилось уже гораздо дешевле, потому оно стало быстро развиваться. Впоследствии появились даже самостоятельные предприятия со специальной целью перекачки нефти за известную плату от промыслов к заводам, каким являлся «Бакинский нефтепровод».

Людвиг Нобель закончил строить нефтепровод в 1878 г., через год их было 3, затем число значительно увеличилось. Стоимость доставки нефти по магистральным трубопроводам стала составлять полкопейки за пуд против 6–10 копеек при прежнем способе доставки.

Инвестирование в строительство наливных судов и производство вагонов-цистерн. Производившийся в Баку керосин разливался для отсылки в большие 20-пудовые бочки. При благоприятных условиях бочка стоила 30 коп. за пуд керосина, при неблагоприятных доходила до 60 коп. Перевозка к устьям Волги производилась на парусных судах.

Нефтепромышленники находились в тяжелой зависимости от судовладельцев и состояния погоды. Помимо затрат на тару и фрахт, они несли громадные потери в виде утечки. При таких условиях становится понятным, что бакинских нефтепромышленников тяготила конкуренция с американским керосином. Следует отметить, что американцы также транспортировали свою нефтяную продукцию в бочках на парусных судах. Уверенный в полной осуществимости наливного флота и не желая дробить свои силы и средства на множество разнородных мероприятий, Нобель предложил обществу «Кавказ и Меркурий» переделать несколько судов по его проекту на наливные, обязуясь 10-летним контрактом предоставлять ему груз по весьма значительной ставке (15 коп. — от Баку до Царицына), чтобы окупить все произведенные расходы26.

Однако ни «Кавказ и Меркурий», ни другие пароходные общества, к которым обращался Людвиг Нобель, не согласились принять такое предложение. Несмотря на то, что каждый наливной пароход стоил до 300 тыс. рублей (наливной флот обошелся впоследствии Товариществу около 4 млн рублей), Людвиг Нобель приступил к осуществлению плана за собственный счет и на свой риск.

Первый наливной пароход, построенный в 1877 г. в Швеции по проекту и чертежам Людвига Нобеля, был назван именем «Зороастра». Вслед за ним появились более усовершенствованные другие наливные пароходы, названные именами основателей религий и великих деятелей: «Будда», «Магомет», «Моисей», «Спиноза», «Дарвин», «Линней», «Норденшильд» и др. Из Астрахани пароходы возвращались в Баку с водой вместо балласта, так как пресной воды в Баку было мало. Постепенно совершенствуя устройство наливных пароходов, Людвиг Нобель добился, что они вполне удовлетворяли все предъявляемые к ним требования. Нобель собственноручно составлял инструкции для капитанов и служащих, проводил их обучение. Теоретическая мысль была воплощена в дело, стоившее инициатору громадной затраты энергии и денежных средств.

Уже первые наливные пароходы дали такую громадную экономию, что о конкуренции тарной перевозки с наливной не могло быть и речи. Поняв истинное значение нововведения, остальные нефтепромышленники стали заказывать и для себя паровые наливные суда, причем им они обходились намного дешевле. Затем и транспортные общества расширили свои перевозочные средства наливными пароходами и баржами, что довольно скоро сделало наливной способ перевозки преобладающим. Этим открытием воспользовались и иностранцы, англичане, американцы, немцы стали строить наливные суда для перевозки керосина из Америки в Европу.

В результате усовершенствований способа перевозки цена на керосин в России быстро падала, в 1877 г. пуд керосина в Царицыне стоил в среднем 1 р. 85 коп., в 1878 г. — 1 р. 15 коп., в 1879 г. — только 65 коп., в 1882 г. цена упала уже до 50 коп., позже опустилась до 15–20 коп. Отечественный керосин стал конкурентоспособным на мировом рынке нефтепродуктов. Таким образом, проинвестированное Нобелями введение наливной перевозки оказало огромное влияние не только на развитие нефтяной промышленности, но и на развитие флота.

Людвиг Нобель решил удешевить перевозку нефтяных продуктов по железным дорогам, затрудняемую дорогостоящей и крайне неудобной бочечной тарой. В этом уже имелся прецедент Америки, где практиковалась перевозка нефти в особых вагонах-цистернах.

Нобель обратился с предложением обзавестись такими вагонами к правлению Царицынской железной дороги, обязываясь обеспечить дорогу необходимым грузом. Но правление не нашло тогда выгодным это предложение. Обращение к другим железным дорогам также оказалось напрасным. Тогда Товарищество приняло решение вложить средства в производство 100 вагонов-цистерн собственной конструкции. Эти вагоны были поставлены на Царицынскую железную дорогу.

Предварительно Товарищество вошло в конвенцию с железными дорогами относительно условий перевозки. Убедившись в целесообразности такой перевозки, Товарищество впоследствии довело количество вагонов до 1500, распределив по всей сети железных дорог. Цистерны строились преимущественно на петербургском машиностроительном заводе Нобеля и в цехах Товарищества. Затем там были организованы свои железнодорожные команды, мастерские для ремонта и свой железнодорожный контроль. Пример снова подействовал заразительно, не только частные предприниматели, но и правления железных дорог стали обзаводиться собственными вагонами-цистернами. Введение железнодорожной наливной перевозки привело к тому, что цены на керосин начали быстро падать, и американский керосин постепенно был вытеснен русским продуктом.

Инвестирование в организацию складочной системы и усовершенствование техники производства. Для дальнейшего развития нефтяного дела и расширения сбыта продуктов необходимы были коренные перемены в самой организации торговли. Надлежало устранить многочисленных торговых посредников, учредить торговые конторы, устроить на важнейших потребительских рынках и узловых станциях железнодорожной сети сборные склады. Нобель решил инвестировать средства в организацию складочной системы, что потребовало немалых затрат.

В частности, для складов необходимо было приобретать земельные участки и оборудовать их необходимой инфраструктурой. При складах были устроены громадные железные резервуары, пришедшие на смену деревянным бочкам. Как быстро Товарищество создавало свои склады, показывают следующие данные: в 1879 г. были устроены первые 11 резервуаров в Царицыне; в 1881 г. — в Москве, Туле и Харькове; в 1882 г. — в Бердичеве, Варшаве, Двинске, Киеве, Калуге, Минске, Нижнем Новгороде, Полоцке, Ростове-на-Дону, Смоленске, Саратове.

Так возникла обширная сеть складов, развитая впоследствии Товариществом по всей Европейской России и Сибири — от Варшавы до Владивостока и от Баку до Петербурга и финляндских городов. Благодаря организации такой сети очень скоро удалось вытеснить американский керосин из Санкт-Петербурга, Риги, Ревеля, Варшавы и всего севера и юго-запада России.

До начала деятельности Товарищества единственным продуктом, который получали на бакинских заводах, был керосин, и такого плохого качества, что на русских рынках его именовали не иначе как «бакинская бурда». Товарищество наладило строгий технический контроль за производством керосина, подвергая его 10 различным испытаниям. Был введен собственный стандарт, строже правительственного, установленного лишь в марте 1895 г. Введение стандарта позволило придать однообразный характер выпускаемым товарам, создать их тип. Это было особенно важно для упорядочения и распространения сбыта.

Далее была выработана совершенно новая, не известная до этого ни в Америке, ни в Европе система непрерывной перегонки в последовательно сообщающихся кубах. В результате этого нововведения появлялись возможность ведения работ в течение всего года, громадная экономия в рабочем труде, возможность благодаря последовательности перегонного процесса собирать отдельно любые фракции погонов, большой выход и высокое качество последних, полная утилизация сырого материала (нефти)27, интенсивная производительность, безопасность в пожарном отношении и, в конечном счете, удешевление производства вследствие экономии капитала, труда и времени.

Инвестирование в развитие производства бензина, смазочных масел и организацию экспорта нефтяных продуктов. К заслугам Товарищества следует отнести и организацию производства бензина, что стало возможным благодаря усовершенствованию производства. Людвиг Нобель построил обширный бензиновый завод и организовал сбыт этого продукта на русском рынке, главным образом на резиновых и костеобжигательных заводах, прежде употреблявших заграничный бензин. Так, если в 1885 г. бензина в Россию было ввезено 69 877 пудов на 187 281 рублей, то в 1890 г. только 6 982 пуда на 28 557 рублей. Были также организованы некоторые побочные производства, например ангидридный завод.

Приступив к переработке мазута в смазочные масла, Товарищество первоначально ограничилось изготовлением полуфабрикатов. Затем перешло к очистке масел серной кислотой и содой и приступило к высылке смазочных масел на заграничные рынки в готовом виде.

Перевозка была начата в больших размерах с применением специальных наливных перевозочных средств для экспорта. Впоследствии Товарищество организовало сбыт масел и на внутренних рынках. Масляный завод Товарищества был самым крупным заводом такого рода в мире. Поскольку Закавказская железная дорога еще строилась, Людвиг Нобель обратил внимание на вывоз продукции через западную границу и Балтийское море. Делая затраты в этом направлении, он указывал, что для России гораздо выгоднее продавать свой керосин через западную границу и Балтийское море за 70–80 коп. и дороже, чем сдавать его в Батуми на иностранные пароходы за 40 коп. Нобель организовал сбыт керосина и нефтяных продуктов и поставил на Балтийское море наливной пароход (правление Товарищества после смерти Нобеля назвало пароход его именем).

Затем Товарищество обратило внимание на организацию функционирования Закавказской железной дороги28. Так, с 1888 г., когда частным лицам разрешили использовать собственные вагоны на дорогу, Товарищество поставило 465 вагонов, затратив на это около 1 млн рублей.

Для организации сбыта русских нефтепродуктов за границей Товарищество учреждало акционерные общества. Так, для сбыта керосина в Германии было создано акционерное общество Deutsch-Russische Naphta-Import-Gesellschaft, с основным капиталом первоначально 1,5 млн марок, а затем 3, 5 и 7,5 млн марок, причем в дело вступили соучастниками и другие бакинские фирмы, экспортирующие керосин. Названное общество организовало склады и агентуры в Гамбурге, Любеке, Берлине, Данциге, Амстердаме, Мангейме, Дюссельдорфе, Дортмунде, Кенигсберге, Бреславле и др.

Для организации сбыта керосина в Австрии Товарищество учредило в Вене акционерное общество Österreichische Naphta-Import-Gesellschaft, владевшее собственными разливными складами и собственным парком вагонов-цистерн. Представительство Товарищества по продаже керосина в Англии поручено было в 1888 г. фирме Bessler, Waechter and Co. в Лондоне, которая в следующем же году открыла импорт русского керосина в Великобританию. Дальнейшим шагом развития экспорта русского керосина в Англию явилось учреждение в 1900 г. общества Consolidated Petroleum Company Ltd., объединившего интересы всех русских нефтепромышленных обществ, вывозящих керосин в Англию.

Эта компания, основанная «Товариществом братьев Нобель», Каспийско-Черноморским обществом и фирмой Bessler, Waechter and Co., включила в себя общество Anglo-Caucasian Petroleum Company и фирму Bessler, Waechter and Co. со всеми их агентурами. Склады компании размещались в Лондоне, Манчестере, Ливерпуле, Белфасте и прочих городах.

Главнейшим после керосина экспортным продуктом Товарищества были смазочные масла. В 1900 г. состоялось объединение всего сбыта русских смазочных масел на заграничных рынках в фирму Societe anonyme d`armement, d`industrie et de commerce с капиталом 12,5 млн франков. В общество вошли пайщиками, кроме «Товарищества братьев Нобель», Каспийско-Черноморское общество, «Товарищество Шибаева» и некоторые другие.

Инвестирование в развитие нефтяного отопления и в социальную инфраструктуру. В сфере развития нефтяного отопления следует отметить несколько направлений деятельности Товарищества. Во-первых, им осуществлялось финансирование расходов на изобретения и рационализаторские предложения. Результатом стало создание оригинальных печей и паровых котлов по системе Людвига Нобеля, которые демонстрировались на Всероссийской выставке в Москве в 1882 г.

Использовавшееся нефтяное топливо (которое получалось из нефтяных остатков) имело огромные преимущества и быстро получило распространение на железнодорожном транспорте, морском, речном флоте, в промышленности. В деле развития потребления нефтяных остатков в качестве топлива Товарищество имело немалые заслуги, осуществляя организацию складов мазута, устройство нефтяных хранилищ, отопительного оборудования, пропагандируя нефтяное топливо среди промышленников.

В Баку Товариществом были построены дома для рабочих. Для старших служащих за чертой города был возведен особый поселок, получивший название Вилла Петролеа. Рабочие Товарищества были одними из самых высокооплачиваемых в Бакинском районе, для них существовала сберегательная касса, для медицинского обслуживания были организованы превосходно обставленные приемные покои с постоянным фельдшером и доктором, который посещал эти покои или являлся на квартиру к больным по их желанию.

Можно с уверенностью сказать, что являясь самой крупной нефтяной корпорацией страны, «Товарищество братьев Нобель» оказало существенное влияние на создание в России мощной нефтяной инфраструктуры29.

Иностранный капитал активно присутствовал в различных нефтяных районах России. Так, в 1897 г. правительством было принято постановление «Об утверждении списка заведомо нефтеносных земель Терского казачьего войска», сыгравшее большую роль в привлечении иностранных инвестиций в этот регион. Следует отметить создание таких компаний с иностранным капиталом, активно работающих в этом регионе, как Северное Кавказское нефтяное общество, Терская генеральная нефтяная компания, Грозно-Волжское Торгово-промышленное общество и др.

В регионе функционировали находящееся под контролем Парижского банковского дома Ротшильдов «Французское анонимное общество Русский Стандарт», созданные с участием английского капитала акционерные общества «Англо-Русское Максимовское общество»; «Нефтепромышленное общество Шпис с ограниченной ответственностью»; «Грозненское керосиновое общество с ограниченной ответственностью»; «Англо-Терское нефтяное общество» и др. В 1901 г. на территории Грозненского района функционировало порядка 200 скважин, которые вместе составляли порядка 4,5% от объема общероссийской добычи.

На территории Грузинского региона в середине XIX в. успешно функционировала фирма с капиталом прусских подданных братьев Сименс «Siemens&Halske», компании принадлежали на праве аренды Эльдарские и Шикарские нефтяные колодцы в Грузии, нефтепромыслы «Царские колодцы». При организации нефтяного дела компанией были использованы передовые зарубежные технологии. К 1870 г. на их промыслах функционировало около 80 колодцев и 7 буровых скважин, а добыча достигала 58 410 пудов. На заводах у «Царских колодцев» было открыто одно из первых производство асфальта, используемого для покрытия улиц.

Подводя итоги экскурса в историю нефтяной промышленности дореволюционной России, нужно сделать некоторые выводы. Факты неопровержимо свидетельствуют о ведущей роли иностранного капитала в становлении и развитии российского нефтяного дела.

К 1920 г. 70% капиталовложений в нефтяную промышленность принадлежали иностранному капиталу — английскому, французскому, американскому, шведскому и немецкому. Иностранные инвестиции позволяли совершенствовать нефтедобычу, нефтепереработку и в целом всю инфраструктуру, так или иначе связанную с нефтяным делом.

Российское законодательство не предусматривало каких-либо льгот и дополнительных гарантий для иностранных инвесторов, предоставляя им национальный правовой режим. Вместе с тем российское правительство не вводило ограничений деятельности для иностранных юридических лиц.

Такая политика, построенная на принципе свободы предпринимательства и невмешательства во внутренние дела нефтепромышленников, позволила им достичь больших успехов в развитии своего бизнеса и принести огромную пользу как экономике России в целом, так и отечественным производителям30.

2. Правовое регулирование иностранных инвестиций в СССР

В начале XX в. мировой кризис 1901–1903 гг. затронул и нефтяную отрасль российской промышленности. В октябре 1905 г. Горный департамент был переведен в ведение Министерства торговли и промышленности России, где в его составе было создано новое структурное подразделение — Отделение нефтяных промыслов.

Основными задачами, поставленными перед департаментом, были исправление положения и принятие ряда мер по восстановлению нефтяных промыслов на Апшероне. Было предпринято большое количество мер по развитию нефтяной промышленности, направленных на особенно ускоренное развитие майкопских промыслов на Кубани и Грозненского района. Несмотря на это добыча нефти в 1913 г. составляла около 18,1% от мирового объема, и добываемые 9,2 млн тонн не удовлетворяли потребностей российской экономики. В 1917 г. в нефтяной промышленности на территории России действовало 315 акционерных компаний и паевых товариществ.

В 1915 г. в условиях военного времени в России был создан новый орган, Особое совещание по топливу, включающий в себя такие нефтяные секции, как «Главнефть», в 1916 г. был учрежден центральный орган по управлению железных дорог — Центронефть, и начали создаваться их региональные структурные подразделения. В марте 1917 г. Временное правительство своим декретом отменило все ограничения на занятия нефтяным промыслом. Но одновременно, из-за необходимости продолжения военных действий, усилился государственный контроль за деятельностью предприятий, продолжилась централизация хозяйственного управления. Так, к примеру, был учрежден Главный экономический комитет, сконцентрировавший снабженческую деятельность.

Революция 1917 г. внесла кардинальные изменения в сферу нефтяной промышленности России. Иностранные инвестиции в развитие нефтегазовой промышленности в первые периоды социалистического хозяйственного строительства были значительно сокращены, а впоследствии сведены на нет.

Период Гражданской войны и интервенции в нефтяных районах стал катастрофическим для нефтяной промышленности России. Особенно сильно пострадали нефтяные промыслы и заводы в Бакинском и Грозненском районах. Из 3950 эксплуатационных скважин России после Гражданской войны нефть давали только 1071. Добыча нефти в 1921 г. была на уровне 36% от уровня 1913 г.31

Еще накануне Великой Октябрьской социалистической революции, в сентябре 1917 г., В. И. Ленин требовал объявить войну «нефтяным королям» и отмечал: «Национализация нефтяной промышленности возможна сразу и обязательна для революционно-демократического государства, особенно когда оно переживает величайший кризис, когда надо, во что бы то ни стало, сберегать народный труд и увеличивать производство топлива»32.

Нефтепромысловое хозяйство было разрушено и представители иностранного капитала утверждали, что большевикам нефтяную промышленность не поднять. Они настоятельно рекомендовали сдать нефтяные районы им в концессию.

Однако революционное правительство пошло по другому пути. В 1918 г. на основе Декрета Второго съезда Советов от 25 октября 1917 г. специальным Декретом Совнаркома РСФСР от 20 июня 1918 г.33 была осуществлена национализация нефтяной промышленности России.

В данном акте, в частности, говорилось:

«П. 1. Объявляются государственной собственностью предприятия нефтедобывающие, нефтеперерабатывающие, нефтеторговые, подсобные по бурению и транспортные (цистерны, нефтепроводы, нефтяные склады, доки, пристанские сооружения и проч.) со всем их движимым и недвижимым имуществом, где бы оно ни находилось и в чем бы оно ни заключалось.

П. 12. Настоящий Декрет вступает в силу немедленно по опубликованию».

2 июня 1918 г. Декретом Бакинского Совнаркома была объявлена народным достоянием бакинская нефтяная промышленность.

В конце 1918 г. с помощью германских и турецких властей произошло временное падение советской власти в Азербайджане, ей на смену пришло Мусаватское правительство. Нефтяные промыслы и заводы были возвращены бывшим владельцам, в том числе и иностранным инвесторам. Однако Гражданская война, нестабильность, трудности политического и социально-экономического характера явились причиной резкого падения добычи нефти и производства нефтепродуктов.

24 мая 1919 г. Азербайджанский Революционный Комитет принял Декрет о безвозмездной национализации нефтяной промышленности Баку34. Были объявлены собственностью государства все нефтедобывающие, нефтеперерабатывающие, нефтеторговые и подсобные предприятия, ликвидированы 272 частные нефтепромышленные компании. Для управления всеми нефтяными бакинскими предприятиями был создан Азербайджанский нефтяной комитет.

В целом по России руководство нефтяной промышленностью осуществлял Главный нефтяной комитет при отделе топлива ВСНХ, созданный на основе подписанного В. И. Лениным Декрета Совнаркома. В период советской власти возникли нефтяные тресты Азнефть, Грознефть и Эмбанефть, которые создали синдикат по продаже советской нефти. Постепенно восстанавливалась нефтяная промышленность, обновлялись оборудование и технологии35.

Роль иностранного капитала в восстановлении нефтяной промышленности в период с 1921 по 1930 г. была очень значительной. В период НЭПа западные нефтяные компании «Бритиш Петролеум», «Стандарт Ойл», американская «Брансдал», а также итало-бельгийские, японские, германские и некоторые другие получили нефтяные концессии на добычу и экспорт советской нефти. Они сыграли решающую роль в увеличении производства нефти, и к 1930 г., впервые после наиболее продуктивного 1901 года, добыча нефти достигла 10,2 млн тонн.

Основными актами, составляющими правовой механизм по регулированию инвестиций, в том числе и концессионных соглашений, в то время были постановление «Об общих экономических и юридических условиях концессий»36, принятое Совнаркомом 23 ноября 1920 г. и одобренное 10 Съездом РКП(б) в марте 1921 г., Декрет ВЦИК от 13 марта 1922 г. «О внешней торговле», который предусматривал право Наркомвнешторга создавать с утверждения СТО (Совет Труда и Обороны) смешанные акционерные общества для привлечения иностранных капиталов с целью заготовки экспортных товаров внутри страны и их сбыта37, Гражданский кодекс РСФСР, вступивший в силу с 1 января 1923 г., а также изданный 21 августа 1923 г. Декрет об учреждении Главного концессионного комитета (ГКК) при СНК СССР и постановление СНК СССР от 31 мая 1927 г. «О приобретении акций иностранных акционерных обществ и участии в иного рода иностранных предприятиях», предусматривавшее право приобретать акции иностранных акционерных обществ только с разрешения правительства СССР.

При этом надо отметить, что еще весной 1918 г. на первом пленуме ВСНХ были задекларированы такие основные положения о концессиях, как ограничение территориальных расположений концессий в целях несоздавания сфер влияния иностранных государств на территории России, предоставление государству предпочтительного права на закупку у иностранных предпринимателей их продукции, право досрочного выкупа концессионных предприятий, предоставление правительству исключительного права на выдачу разрешений на переуступку концессий, обязательное участие государства в доходе концессионных предприятий в случае превышения их доходов определенной нормы, обязательная переработка сырья, предназначенного для изготовления товаров при товарной форме расчетов на территории России.

Положения устанавливали обязательное правовое регулирование в социальной и промышленной сфере для иностранного капитала. Вместе с тем иностранным инвесторам была гарантирована выплата процентов на внесенный капитал в денежной или товарной форме. Изменение в действующие декреты могли вноситься только в порядке исключения изданием отдельных постановлений СНК и ЦИК Советов.

Советское правительство в течение всего периода действия концессионного соглашения имело право исключительного контроля и ревизии. Во всех этих положениях можно отметить исключительно возмездный характер при отчуждении концессий, что характеризует политику молодой Советской республики в отношении иностранных инвестиций в то время. Положительных результатов все эти положения не дали, и все предложенные советским правительством концессионные предложения не вызвали большого интереса.

В постановлении «Об общих экономических и юридических условиях концессий» от 23 ноября 1920 г. определялись основные юридические и экономические условия концессий, а также особо подчеркивалась роль иностранного капитала в восстановлении экономики Советской республики.

Декрет Совнаркома гласил: «…Совет народных комиссаров более года тому назад поставил на очередь, как практическую проблему, привлечение технических сил и материальных средств промышленно развитых государств как в целях восстановления в России одной из основных баз сырья для всего мирового хозяйства, так и для развития производительных сил ее вообще, подорванных мировой войной…»; «…В настоящее время Советское правительство располагает рядом конкретных предложений о предоставлении концессий как по разработке лесных и земельных богатств России… так и по организации отдельных предприятий промышленности…»; «…В целях широкого применения этого способа восстановления и усиления производительных сил республики… Совет Народных Комиссаров постановил опубликовать следующие общие экономические и юридические условия концессий, а также перечесть объекты концессий, которые могут быть заключены с солидными, заслуживающими доверия иностранными промышленными обществами и организациями:

6) концессионеру будет предоставляться вознаграждение долей продукта, обусловленной в договоре с правом вывоза за границу;

7) в зависимости от характера и условий концессий будут предоставляться продолжительные сроки концессий для обеспечения полного возмещения концессионера за риск и вложенные в концессию технические средства;

8) Правительство РСФСР гарантирует концессионеру недопустимость одностороннего изменения какими-либо распоряжениями или декретами правительства условий концессионного договора;

9) Правительство РСФСР гарантирует, что вложенное в предприятие имущество концессионера не будет подвергаться ни национализации, ни конфискации, ни реквизиции;

10) концессионеру будет предоставляться право найма рабочих и служащих для своих предприятий на территории РСФСР с соблюдением Кодекса законов о труде или специального договора, гарантирующего соблюдение по отношению к ним определенных условий труда, ограждающих их жизнь и здоровье;

11) в случае применения особых технических усовершенствований в крупных размерах концессионеру будут предоставляться торговые преимущества…».

Таким образом, правительство РСФСР гарантировало иностранным инвесторам недопустимость односторонних изменений условий договоров, гарантировало, что имущество концессионеров не будет национализировано, конфисковано или реквизировано, а также предоставляло право получения вознаграждения с правом вывоза за рубеж.

Государство предусматривало возможность предоставления довольно длительных сроков концессионных соглашений в целях обеспечения гарантированного возмещения затрат концессионеров, а также предусмотрело возможность больших торговых преимуществ в случае привлечения ими технических усовершенствований и ноу-хау.

Вместе с тем законодательство определяло, что собственником всей продукции концессионного предприятия является исключительно государство, и концессионер является собственником только части продукции, которую он получает как вознаграждение, что, несомненно, свидетельствовало о стратегии государства в то время на монополизацию хозяйственной деятельности.

Однако принимаемые меры не сыграли большой роли по привлечению иностранных инвестиций в Советскую республику из-за преобладания административных методов управления экономикой38.

Особое значение этого постановления в том, что оно впервые устанавливало определенные правовые рамки для концессионеров, а также перечислило те концессии, которые советская власть была готова в тот период предоставить иностранным компаниям (горные концессии в Сибири, лесные концессии в европейской России, продовольственные концессии на юго-востоке России).

2.1. Привлечение иностранных инвестиций в условиях НЭПа

Определенные предпосылки для привлечения иностранных инвестиций были созданы на территории страны после XX Съезда РКП(б) с введением НЭПа39. Решениями XX Съезда РКП(б) были определены приоритетность использования иностранных инвестиций, в том числе в форме иностранных концессий. Создание новых форм по привлечению иностранных инвесторов, «смешанные общества» в целях восстановления народного хозяйства были озвучены в резолюции состоявшейся в декабре 1921 г. конференции РКП(б).

Вступивший с 1 января 1923 г. ГК РСФСР в разделе 10 преду­сматривал возможность создания товариществ с ограниченной ответственностью и акционерных обществ как одних из важнейших инструментов хозяйственной деятельности. НЭП принес в Советскую республику и первые концессионные соглашения.

Так, были созданы первые смешанные общества «Дерулюфт», «Дерутра», а также заключено соглашение по добыче асбеста на Урале. В тот период был впервые образован специальный орган, в чью компетенцию входили вопросы концессий — Главный Комитет по делам концессий при Госплане в целях координации концессионной работы всех наркоматов.

Одновременно с ним была учреждена и Особая комиссия по делам о смешанных обществах, на базе которых в апреле 1922 г. был учрежден Главный комитет по делам о концессиях и акционерных обществах. После ликвидации Комитета все концессионные вопросы были переданы в компетенцию Главного концессионного комитета при СНК СССР, образованного Декретом СНК СССР 21 августа 1923 г.

Введение ГКК были отнесены вопросы привлечения иностранных инвестиций, ведения общего руководства и переговоров по договорам, определение изъятий из общих законов, проработка проектов концессионных соглашений, рассматривание обращений иностранных инвесторов.

Задачи Концессионному комитету были поставлены В. И. Лениным: «…на Концессионный комитет Госплана возлагается обязанность подбирать и сосредотачивать у себя подобные материалы о всех концессионных переговорах и концессионных делах РСФСР с иностранными капиталистами, ведущихся как в России, так и за границей…».

При СНК Союзных республик, при Народных комиссариатах СССР создавались комиссии, ведущие свою деятельность на основании распоряжений ГКК. Концессионные комиссии, подчинявшиеся ГКК, были также образованы при торговых представительствах СССР за границей. К ведению Главного концессионного комитета было отнесено:

• общее руководство всем делом привлечения и допущения иностранного капитала к промышленности, к торговой и иной хозяйственной деятельности на территории СССР;
• контроль над соответствующими ведомствами в области наблюдения ими за исполнением обязательств;
• предоставление на утверждение СНК СССР проектов концессионных договоров, а также указанных в п. «г» уставов акционерных обществ и проектов постановлений о допущении к операциям фирм;
• рассмотрение: 1) проектов уставов акционерных обществ, в учреждении коих принимает участие иностранный капитал; 2) проектов уставов акционерных обществ, имеющих в основе концессионный договор или содержащих изъятие из общих законов; 3) ходатайств иностранных акционерных обществ, товариществ и др. о допущении их к операциям на территории СССР;
• требование от всех учреждений, к ведению которых будут относиться договоры, предоставления всех необходимых сведений, а также принятия мер к устранению тормозящих осуществление договоров причин и возбуждение через соответствующие органы вопросов о расторжении договоров, при обнаружении нарушений последних концессионерами;
• ведение и руководство переговорами о заключении всякого рода концессионных и иных, допускающих изъятие из общих законов, договоров;
• рассмотрение при участии представителей заинтересованных ведомств всех проектов концессионных договоров, разработанных согласно настоящему положению, в том числе и проектов концессионных договоров на коммунальные предприятия.

Несмотря на все принятые меры, общий удельный вес иностранных инвестиций в стране оставался крайне низким. Так, было заключено порядка 163 концессионных договоров (7,5% от всех поступивших предложений)40, а из 338 предложений, поступивших в 1922 г., было заключено всего 15 (4,5%).

Большинство концессионных соглашений не были заключены из-за объектов, которые государство не хотело сдавать в концессию. Определенная часть была отклонена из-за сомнений в достаточности капитала у компаний, а также из-за предложенных иностранными предприятиями условий41. Несмотря на вышеуказанное, данная форма сотрудничества с зарубежными компаниями, несомненно, сыграла большую роль в стабилизации хозяйства.

Говоря о природе концессионных соглашений, надо отметить, что концессии являлись актами публичной власти, имели публично-правовую природу. Путем концессий государство предоставляло или делегировало лицам специальные права, в частности в хозяйственной или экономической сфере42.

Советским правом концессионные соглашения рассматривались только как привилегии, объектами их могли быть определены предметы и действия, изъятые из гражданского оборота (недра, транспорт, земля и т. д.). Законодательство СССР определяло концессионные соглашения как разновидность разрешения, предоставляемого властью физическим или юридическим лицам, заниматься определенной деятельностью, которая по общим нормам должна осуществляться только самим государством, либо предоставляло им право пользования объектами имущественного назначения, которые по законодательству могли быть изъяты из гражданского оборота.

СНК СССР был определен единственным органом, в исключительной компетенции которого находились вопросы по предоставлению концессий. Таким образом, все проекты концессионных соглашений, подготавливаемые ГКК, утверждались СНК СССР. Концессионные договоры и соглашения ввиду того, что содержали определенные исключения и изъятия из общих принципов правового регулирования в хозяйственной сфере, и ввиду того, что утверждались Совнаркомом СССР, имели статус специальных законов и, соответственно, имели приоритет над законодательством СССР и Союзных республик.

Но при этом надо учитывать такие ограничения, как то, что правительство могло любым новым специальным законом аннулировать ранее заключенное соглашение, что, несомненно, создавало для иностранных инвесторов необходимость дополнительных гарантий.

Таким образом, концессионные соглашения в определенной мере ограничивали права иностранных инвесторов, имущество было законодательно исключено как объект требований по кредитным соглашениям или как предмет залога. Речь шла только о праве владения и пользования, в отличие от сырья и материалов и готовой продукции, которыми они владели на праве собственности.

Законодательством предусматривалась возможность беспошлинного ввоза оборудования, но только в течение ограниченного срока и только в случае его соответствия новейшим разработкам. Исходя из того, что планы предприятий, работающих на основе концессионных соглашений, связывались с планами развития страны, причинами для аннулирования концессионных соглашений могли явиться невыполнение или большие продления сроков выполнения предприятиями своих программ. Среди платежей концессионеров необходимо отметить такие, как платежи за предоставление права на концессии, дополнительные отчисления со сверхприбыли и, соответственно, налоговые отчисления.

Законодательство запрещало передачу концессионных соглашений третьим лицам без соответствующего разрешения, а также в ряде случаев предусматривало обязанности концессионера по подготовке местных специалистов для управления созданным предприятием за несколько лет до окончания срока действия соглашения.

Однако концессии, предоставленные иностранным компаниям и явившиеся одной из правовых форм существования отношений в сфере нефтедобычи, за редким исключением были ликвидированы в 1930 г. Уже в 1928 г. правительство стало активно использовать заключение индивидуальных контрактов с иностранными компаниями и специалистами.

Постановлением СНК от 27 декабря 1930 г. все прежние соглашения о концессиях за редким исключением были аннулированы, а ГКК стал функционировать как совещательный орган. Последний договор на концессию был заключен в марте 1930 г. с компанией «Лео Верке» на производство зубоврачебной продукции. «Стандарт Ойл», имевшая концессию в районе Батуми, сохранила ее до 1935 г., а японские фирмы сохранили концессии на Сахалине вплоть до 1944 г.

К концу 20-х годов на территории СССР функционировало только 59 концессионных соглашений, 27 «разрешений на деятельность» и 6 акционерных обществ. В 1930 г. было аннулировано большинство торговых концессий, а в 1933 г. большая часть промышленных. После произведенной ликвидации иностранных нефтяных концессий нефтяная промышленность СССР всецело вошла в плановую советскую экономику. Ни о каком привлечении иностранного капитала тогда не могло быть и речи.

Развитие экономики СССР, в том числе и топливно-энергетической промышленности, осуществлялось исключительно за счет внутреннего финансирования. Отношение к иностранным инвестициям было сугубо отрицательным. Привлечение иностранных инвестиций было возобновлено лишь с переходом страны к рыночной экономике43.

Из существующей в то время практики работы с иностранными компаниями необходимо отметить создание смешанных обществ на территории зарубежных стран (Болгария, Румыния, Финляндия и т. д.) на основе перешедших к СССР бывших германских активов, практику создания зарубежных смешанных торговых обществ с участием советских внешнеторговых организаций, что, несомненно, свидетельствовало об активном использовании СССР совместных предприятий как основной правовой формы международного сотрудничества44.

2.2. Развитие сотрудничества с зарубежными странами в 70–80-е гг. XX в.

В 70-е гг. стали наблюдаться новые тенденции и изменения в развитии экономических связей СССР с зарубежными странами. Существующая в СССР государственная собственность затрудняла и ограничивала использование традиционных для западных стран форм кооперации, тесно связанных с прямым участием в капитале и прямыми инвестициями в экономику. В СССР в то время существовала государственная монополия на внешнеэкономическую деятельность, а государственное руководство ею реализовалось через органы государственного управления, такие как Министерство внешней торговли, Государственный комитет СССР по внешнеэкономическим связям, Государственный комитет СССР по науке и технике, Главное управление по компенсационным соглашениям МВТ, Главное управление научной и производственной кооперации ГКНТ.

В результате стали получать развитие такие новые формы внешнеэкономического сотрудничества, как промышленное сотрудничество, включая компенсационные сделки и промышленную кооперацию, а также научно-техническое сотрудничество, включающее торговлю лицензиями на изобретения и ноу-хау, соглашения о проведении исследований, договоры о совместных работах, договоры заказа и т. д. При этих формах сохранялась как юридическая, так и экономическая самостоятельность сторон.

Характерной чертой всех этих форм сотрудничества являлось то, что зарубежные компании брали на себя обязательства по осуществлению определенных действий, не создавая при этом каких-либо организационных форм на территории страны. Компании принимали на себя обязательства по обеспечению кредитной линии, по поставкам оборудования, им предоставлялись гарантии того, что они будут получать товары в счет уплаты по организованным кредитам в течение оговоренного срока, они не получали права на долю в прибыли от эксплуатации построенных объектов, а собственником вновь построенных объектов всегда оставался СССР45.

В 90-х гг. XX в. в ходе осуществления экономической реформы произошло существенное изменение и расширение конкретных форм сотрудничества. Важное значение стали приобретать совместные предприятия, которые относились к наиболее сложным видам международной кооперации. Совместные предприятия, получившие распространение практически во всех странах мира, стали возможными и на территории бывшего СССР. Создание совместных предприятий было обусловлено развитием самого процесса международного экономического сотрудничества.

Для появления возможностей создания совместных предприятий на территории СССР потребовалось отказаться от устаревших взглядов, устранить целый ряд барьеров, которые мешали развитию международного сотрудничества в целом и особенно его новых форм. Поэтому до осуществления серьезных изменений в хозяйственном механизме отсутствовали предпосылки для создания совместных предприятий46.

В развитых капиталистических странах совместные предприятия являлись давно известной формой организации совместной хозяйственной деятельности с участием иностранного партнера, позволяющей более полно использовать свой и зарубежный опыт, научный потенциал, производственные мощности, добиваться ряда таможенных, налоговых льгот.

В экономической и юридической литературе высказывались различные точки зрения относительно понятия «совместные предприятия»47.

Совместные предприятия относились к прогрессивным видам сотрудничества, при котором учитываются взаимные интересы сторон, что требует достижения компромисса, взаимных уступок, большего доверия и большей ответственности. Деятельность в рамках этого сотрудничества приводит к созданию на территории какого-либо государства предприятия с участием как национального, так и иностранного капитала48. Обычно под совместным предприятием понимали такую форму хозяйственно-правового сотрудничества, при которой создается общая производственная база и производится продукт, находящийся в общей собственности советского и иностранного партнеров49.

Совместные предприятия, соединяющие в себе разделение труда и кооперирование производства, позволяли участникам более полно использовать наиболее выгодные стороны их экономики, устанавливали между предприятиями-контрагентами длительные взаимовыгодные отношения сотрудничества.

Среди наиболее существенных причин широкого развития совместных предприятий необходимо отметить такие, как рост взаимосвязи производства, вызванный дальнейшим углублением международного разделения труда, усиление интернационализации хозяйственной жизни, усиление производства и иных видов деятельности компаний, распространение их интересов не в одной стране, а в различных государствах мира, рост кооперации и специализация производства, стремление производителей к сокращению затрат на производство в целях повышения конкурентоспособности товаров и т. д. Таким образом, совместное предприятие возникло как форма осуществления международного экономического сотрудничества.

Практикой подтвердилась закономерность возникновения совместных предприятий между партнерами, имевшими до этого хозяйственные связи. Совместные предприятия, отражающие более глубокие и сложные отношения сторон, включали в себя в качестве элементов характерные черты других видов внешнеэкономических связей. Так, совместное предприятие было шире и сложнее связей, возникающих при экспортно-импортных операциях (в рамках которых происходит только продажа продукции), лицензионных соглашений, где осуществлялась продажа товаров и технологий, компенсационных соглашений, при которых к указанным элементам добавлялась обратная закупка продукции, совместного производства, предполагающего все предыдущие элементы плюс разделение управленческих функций50.

Партнеры, имеющие опыт одного из вышеуказанных видов сотрудничества, лучше знают друг друга, имеют опыт сотрудничества, что создает определенные благоприятные тенденции для создания совместных предприятий. В этом случае имеющиеся ранее элементы сотрудничества дополняются новыми.

Неотъемлемыми элементами совместных предприятий являлись: совместная хозяйственная деятельность, совместное управление, совместные капиталовложения и разделение как убытков, так и доходов.

Помимо этого, в совместном предприятии участвовал иностранный партнер. Наличие иностранного партнера — неотъемлемая черта совместного предприятия, выражающая его суть.

По нашему мнению, следует подчеркнуть и особо выделить тот факт, что при совместном предприятии возникало между партнерами правовое единство, создавался особый субъект права. Интересы сотрудничающих сторон осуществлялись через единое совместное предприятие, чего не возникало при других формах кооперации.

Допуская создание совместных предприятий на своей территории, государство определяло конкретные цели создания совместных предприятий, такие как приобретение новой технологии, ноу-хау, расширение экспорта, сбережение валюты, привлечение иностранных капиталовложений, приобретение управленческого ноу-хау, модернизация национальной промышленности, возможный экспорт новых товаров, создание новых рабочих мест, повышение квалификации, эффективное использование рабочей силы.

Иностранные инвесторы, идя на сотрудничество в форме совместных предприятий, преследовали цели: проникнуть на новые рынки, расширить сбыт своих товаров, удешевить производство за счет обычно более дешевой рабочей силы, получить доступ к источникам сырья.

До 1986 г. в СССР практически отсутствовали предпосылки для учреждения и деятельности совместных предприятий51.

Актами, ознаменовавшими начало перестройки внешнеэкономической сферы, явились решения августовского 1986 г. и июньского 1987 г. Пленумов ЦК КПСС, выработавших программу экономической реформы, предусматривающей перестройку системы планирования внешнеэкономической деятельности.

Первыми документами, принципиально решившими вопрос о допущении иностранного капитала на территорию СССР, стали Указ от 13 января 1987 г. Президиума Верховного Совета СССР «О вопросах, связанных с созданием на территории СССР и деятельности совместных предприятий, международных объединений и организаций с участием советских и иностранных организаций, фирм и органов управления» и постановления Совета Министров СССР № 48 «О порядке создания на территории СССР и деятельности совместных предприятий, международных объединений и организаций СССР и других стран-членов СЭВ»52 и № 49 «О порядке создания на территории СССР и деятельности совместных предприятий с участием советских организаций и фирм капиталистических и развивающихся стран»53.

Важную роль сыграл Закон о государственном предприятии (объединении), принятый 30 июня 1987 г., в котором предусматривалось, что основными формами развития внешнеторговых связей являются: производственная и научно-техническая кооперация, а также совместные предприятия.

Совместные предприятия были определены как один из видов внешнеэкономической деятельности связей предприятий, одна из форм хозяйственного сотрудничества.

Постановлениями 48 и 49 были определены основные цели создания совместных предприятий, круг участников, их права, состав имущества и т. д. Здесь хотелось бы отметить, что принятие 2 актов, предусмотревших различные условия для капиталистических партнеров и партнеров из социалистических стран, вызвало критику как со стороны зарубежных, так и советских юристов.

Однако в связи с утратой со временем актуальности вопроса о социалистических странах представляется целесообразным остановиться на краткой характеристике лишь одного постановления № 49, касающегося связей с капиталистическими и развивающимися странами. Этим постановлением был установлен разрешительный порядок создания совместных предприятий на территории СССР, отмечалось, что к совместным предприятиям применяется национальное законодательство страны его учреждения.

Постановление № 49 определяло основные цели создания совместных предприятий: «Более полное удовлетворение потребностей страны в определенных видах промышленной продукции, сырьевых и продовольственных товарах, привлечение в народное хозяйство СССР передовой зарубежной техники и технологии, управленческого опыта, дополнительных материалов и финансовых ресурсов, развитие экспортной базы страны и сокращение национального импорта»54.

Постановлением были предусмотрены виды вкладов в уставный фонд: здания, сооружения, оборудование и другие материальные ценности, право пользоваться землей, водой и другими природными ресурсами, зданиями, сооружениями, оборудованием, а также иные имущественные права (в том числе на использование изобретений, ноу-хау), денежные средства в валюте стран-участниц и в свободно конвертируемой валюте. Сторонам было предоставлено право по взаимному согласию и с разрешения Государственной внешнеэкономической комиссии Совета Министров СССР передавать полностью или частично третьим лицам свою долю в совместном предприятии. При этом ст. 16 предоставляла советской стороне преимущественное право на приобретение долей иностранных участников. Постановление определило, что имущество совместного предприятия не подлежит реквизиции или конфискации в административном порядке, что имущественные права совместного предприятия охраняются законом наравне с имущественными правами советских государственных организаций. В случае неуплаты долгов взыскание на имущество совместного предприятия могло быть обращено лишь по решению органов, которые в соответствии с законодательством СССР могут рассматривать споры с их участием.

Статья 18 гласила: «Совместное предприятие отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом». Таким образом, в этом постановлении впервые допускалось взыскание на все имущество совместного предприятия, в отличие от государственных предприятий, которые в тот период отвечали по своим обязательствам имуществом, на которое могло быть обращено взыскание, т. е. взыскание обращалось лишь на часть государственного имущества. Постановление установило, что государство не несло ответственности за деятельность советских участников совместного предприятия, что предопределяло признание государством полной самостоятельности совместного предприятия.

Статья 32 гарантировала иностранным участникам перевод за границу причитающейся им прибыли в иностранной валюте. При ликвидации совместного предприятия или выбытии из него иностранные участники получали право на возврат своего вклада в денежной либо товарной форме по остаточной стоимости вклада на момент ликвидации предприятия после погашения своих обязательств перед советским участником и третьими лицами.

Постановление № 49 выразило экспортную ориентацию совместных предприятий, что не приветствовали иностранные партнеры, опасаясь усиления конкуренции на мировых рынках. Оно не включало совместные предприятия в систему существовавшей ранее в бывшем СССР плановой экономики, указав, что совместные предприятия самостоятельно разрабатывают и утверждают программы своей хозяйственной деятельности. Государственными органами СССР обязательные плановые задания совместным предприятиям не устанавливались, и сбыт его продукции не гарантировался. Все это предопределяло особое место совместных предприятий в системе внешнеэкономических связей СССР.

В целом следует подчеркнуть, что совместные предприятия в тот период имели более широкие права, не будучи включены в плановую систему, подобно государственным предприятиям того времени. Характерно, что расширение прав государственных предприятий было осуществлено позднее, чем совместных предприятий55.

В то же время совместные предприятия первыми среди субъектов хозяйственной системы страны получили право непосредственного осуществления экспортно-импортных операций и других видов внешнеэкономической деятельности, что свидетельствовало в известной мере о нераспространении на них принципа государственной монополии внешней торговли в ее традиционном понимании.

Предоставление совместным предприятиям прав более широких, чем другим субъектам, сыграло, на наш взгляд, существенную роль в ускорении процессов принятия актов, предусматривающих дальнейшую демократизацию внешнеэкономической сферы. 17 сентября 1987 г. было принято постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР № 1074 «О дополнительных мерах по совершенствованию внешнеэкономический деятельности в новых условиях хозяйствования», которое внесло существенные изменения в постановление Совета Министров СССР от 13 января 1987 г. № 49, направленные на дальнейшее развитие сотрудничества с фирмами капиталистических и развивающихся стран, совершенствование работы по созданию и деятельности совместных предприятий. В декабре 1988 г. было принято постановление Совета Министров СССР № 1405 «О дальнейшем развитии внешнеэкономической деятельности государственных, кооперативных и иных общественных предприятий и организаций»56. Вместе с тем, давая общую характеристику постановлению № 49, хотелось бы сослаться на мнение, высказанное в докладе секретаря ЮНИКТАД «О путях и средствах содействия развитию торговли и экономической кооперации между странами разных социально-экономических систем», где было сказано, что серьезным сдерживающим моментом для создания совместных предприятий, по мнению западных стран, являлась «неясность и расплывчатость формулировок положений январского постановления № 49»57.

Позднее был принят ряд дополнительных инструкций: инструкции Министерства финансов СССР от 19 февраля 1987 г. «О порядке регистрации совместных предприятий, международных объединений и организаций, создаваемых на территории СССР с участием советских и иностранных организаций, фирм и органов управления», совместные инструкции Министерства финансов СССР и Центрального статистического управления СССР от 27 февраля 1987 г. «О ведении учета и отчетности на совместных предприятиях, в международных объединениях и организациях, создаваемых на территории СССР», инструкции Министерства финансов СССР от 4 мая 1987 г. «О налогообложении совместных предприятий»58.

Для совместных предприятий была предусмотрена обязательная их регистрация в Министерстве финансов СССР. Этот порядок позднее был изменен, и министерства финансов союзных республик получили право регистрации совместных предприятий, созданных на территории этих союзных республик. Это изменение вызвало ряд нареканий со стороны представителей совместных предприятий, опасавшихся перерегистрации. Однако на семинаре, проведенном 27 февраля 1991 г. Московской ассоциацией совместных предприятий «О регистрации совместных предприятий в Министерстве финансов РСФСР», «... было разъяснено, что совместные предприятия, уже зарегистрированные в союзном Министерстве финансов, должны лишь передать туда нотариально заверенные копии учредительных документов...»59.

Принятое в сентябре 1987 г. постановление № 1074 установило, что совместные предприятия самостоятельно по согласованию с советскими предприятиями и организациями определяют вид валюты при расплате за реализованную продукцию и закупаемый товар, порядок реализации своей продукции на советском рынке и поставки товаров с этого рынка. Этим была устранена обязательность посредничества внешнеэкономических организаций, создана возможность прямых контактов для совместных предприятий с иностранными контрагентами.

Упрощая действующий порядок принятия решений о создании совместных предприятий, международных организаций, объединений, постановлением № 1074 был предусмотрен ряд мер, направленных на повышение эффективности сотрудничества, разрешая предприятиям и объединениям использовать в хозяйственном взаимодействии с ними различные эффективные формы совместной хозяйственной деятельности в производстве, научно-техническом сотрудничестве, внешней торговле, включая создание акционерных обществ, товариществ и другие формы инвестиционно-коммерческой деятельности.

Большое значение имело принятое 2 декабря 1988 г. постановление Совета Министров СССР № 1405 «О дальнейшем развитии внешнеэкономической деятельности государственных, кооперативных и иных общественных предприятий, объединений и организаций»60, получившее положительные оценки западных экспертов. В связи с этим приведем мнение американского юриста С. Кэри: «В общем как развитие законодательства, так и его применение отражают высокий уровень гибкости и большой заинтересованности советской стороны в успехе совместных предприятий»61. Постановление предусматривало дальнейшую либерализацию всей системы деятельности совместных предприятий. Было принято другое важное новшество — снято ограничение в 49% западного участия в капиталах совместных предприятий. Иностранные граждане получили право занимать руководящие посты в деятельности совместных предприятий. Совместное предприятие стало самостоятельно решать вопросы найма, увольнения, формы и размеры оплаты труда, материального поощрения в советских рублях. Советское законодательство предоставило западным инвесторам также ряд других льгот: освобождение или снижение налогов, разрешение использования работниками оплаты жилья и других услуг в советских рублях (за исключением случаев, предусмотренных Советом Министров СССР).

В ст. 35 этого постановления, в частности, говорилось: «Предоставить право государственным предприятиям принимать решения о создании совместных предприятий... с согласия вышестоящего органа управления». Таким образом, наблюдалось дальнейшее расширение прав предприятий, разрешительный порядок либерализовался, но полностью ограничения (необходимость получения согласия) не были преодолены. Постановлением был впервые установлен дифференцированный подход к совместным предприятиям. Так, создаваемые в Дальневосточном экономическом регионе совместные предприятия освобождались от уплаты налогов на прибыль в течение первых трех лет, а все остальные — двух с момента получения объявленной прибыли. Налог на их прибыль уменьшался на 10%; Министерству финансов СССР предоставлялось право не облагать налогом на определенный срок часть прибыли, принадлежащей иностранному участнику совместного предприятия, или понижать размеры этого налога. Защите интересов меньшинства была посвящена норма, предусматривающая, что принципиальные вопросы деятельности совместного предприятия решаются на заседаниях правления на основе единогласия всех членов правления.

Несмотря на значительные сдвиги в регулировании совместных предприятий, в законодательстве оставалось немало пробелов и недостатков. Так, относительно вопроса о процедуре создания совместных предприятий сказывалось отсутствие в законодательстве СССР широко распространенного во всем мире принципа участия партнеров в организации органов управления пропорционально их участию в капитале. Отмечалось наличие многих неясностей в вопросе определения момента вступления в силу учредительных документов.

Согласно постановлению № 49, совместное предприятие осуществляло, согласно советскому законодательству, «владение, пользование и распоряжение своим имуществом в соответствии с целями своей деятельности». Из этого следует сделать вывод о том, что носителем прав на имущество являлись не участники совместного предприятия, не их совокупность, а именно совместное предприятие как юридическое лицо. Для уяснения сущности имущественных прав совместного предприятия большое значение имело то обстоятельство, что все полученные от участников вклады (за исключением переданных лишь во владение и пользование) списывались с баланса участников и зачислялись на баланс совместного предприятия.

Все это свидетельствовало о том, что права на такое имущество, готовую продукцию и полученную прибыль принадлежали совместному предприятию.

В совместном предприятии создавался уставный капитал (фонд), размер которого определялся учредительным документом. В учредительных документах нередко предусматривалась возможность увеличения уставного фонда, производимого при отсутствии иной договоренности пропорционально взносам в капитал. Уменьшение уставного капитала при отсутствии согласия кредиторов не допускалось, поскольку могло затронуть их интересы.

На совместном предприятии создавались резервный фонд и другие фонды, необходимые для его деятельности и социального развития коллективов. Отчисления от прибыли в резервный фонд осуществлялись до тех пор, пока этот фонд не достигнет 25% уставного фонда. Размеры ежегодных отчислений определялись в порядке, устанавливаемом учредительными документами. Прибыль совместного предприятия за вычетом сумм, направляемых в государственный бюджет и на создание и пополнение фондов, распределялись между его участниками пропорционально долевому участию в уставном капитале.

Совместное предприятие покрывало свои расходы полученными доходами (прибылью), а в случае недостаточности прибыли — средствами резервного и иных фондов. При недостаточности этих фондов по решению участников могли производиться дополнительные целевые взносы.

Совместное предприятие (постановление № 49, п. 18) отвечало по своим обязательствам всем своим имуществом, за исключением объектов, переданных совместному предприятию только в пользование.

Постановление № 49 п. 15 также предусматривало, что имущество совместных предприятий не подлежит реквизиции или конфискации в административном порядке.

7 марта 1989 г. Совет Министров СССР принял постановление № 205 «О мерах государственного регулирования внешнеэкономической деятельности», которое представляло в известной мере отход от имевшейся либерализации. Оно закрепило, в частности, за организациями право экспорта только производимой ими самими продукции (работ, услуг) и соответственно импорта продукции только для собственных нужд. Для проведения посреднических операций предусматривалась необходимость получения разрешения от Министерства внешних экономических связей.

Такова общая краткая картина создания и деятельности совместных пред­приятий в бывшем СССР. Здесь хотелось бы поддержать точку зрения авторов, которые считали целесообразным в то время регулировать совместные предприятия не постановлениями правительства, дающими возможность «оперативно» вносить в них изменения, а законами, обеспечивающими стабильность регулирования внешнеэкономических связей62.

Из общесоюзных законов, имеющих отношение к совместным предприятиям, следует упомянуть Закон о собственности в СССР, принятый 6 марта 1990 г.63 В частности, Закон о собственности закреплял развитие разнообразных форм собственности и обеспечивал их защиту. В статье 27 говорилось о собственности совместных предприятий. При этом совместные предприятия с участием советских юридических лиц и иностранных юридических лиц и граждан создавались на территории СССР в форме акционерных обществ, хозяйственных обществ и товариществ и могли иметь в собственности имущество, необходимое для осуществления деятельности, предусмотренной учредительными документами.

В июне того же года постановлением Совета Министров СССР № 590 было утверждено Положение об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью, в котором говорилось, что деятельность акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью в части, нерегулируемой Положением, осуществляется в соответствии с п. 3, 5, 7 ст. 18, п. 4, 5 ст. 19, ст. 20 Основ законодательства Союза ССР и союзных республик об аренде.

Признавая необходимость правовой стабильности, что более успешно достигается законами, считаем необходимым отметить, что в то время необходимость отдельного регулирования совместных предприятий отпала, так же как и устарел сам термин «совместное предприятие». Стали появляться предприятия с участием иностранного капитала. Для регулирования их правового положения стало необходимо принятие единых законодательных актов, которые определяли бы правовой статус таких обществ, причем безотносительно к тому, участвует ли в них иностранный капитал или нет.

Сближение правового статуса государственных и совместных предприятий нашло воплощение в принятии Положения об акционерных обществах, утвержденного постановлением правительства России от 25 декабря 1990 г.64 Несколько ранее, а именно 19 июня 1990 г., было принято постановление Совета Министров СССР № 590, утвердившее Положение об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью.

Важна в этих положениях единая идея, а именно в указанных в них правовых формах создаются любые предприятия — и государственные, и частные, в том числе и совместные предприятия или, как принято теперь говорить, предприятия с иностранными инвестициями.

Глава II. Правовое регулирование иностранных инвестиций в ТЭК на территории евразийских (постсоветских) государств

1. Азербайджанская Республика

2. Республика Армения

3. Республика Беларусь

4. Республика Грузия

5. Республика Казахстан

6. Кыргызская Республика

7. Республика Молдова

8. Российская Федерация

9. Республика Таджикистан

10. Туркменистан

11. Республика Узбекистан

12. Республика Украина

1. Азербайджанская Республика

Каспийский регион в связи с реализацией крупномасштабных энергетических проектов, связанных как с разработкой месторождений нефти и газа, так и с экспортом продукции на мировые рынки, стал в конце XX — начале XXI в. одним из самых значимых энергетических регионов мира. Прогнозные нефтегазовые запасы прикаспийских стран составляют порядка 15% мировых энергоресурсных запасов, так, запасы нефти оцениваются прибл

...