автордың кітабын онлайн тегін оқу Продление патентов на лекарственные средства: регулирование и практика применения. Монография
Продление патентов на лекарственные средства
Регулирование и практика применения
Монография
Под общей редакцией
доктора юридических наук, профессора
Л. А. Новоселовой
Информация о книге
УДК 347.771
ББК 67.404.3
П78
Авторы:
Новоселова Л. А., доктор юридических наук, профессор, заведующая кафедрой интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – введение;
Андреев А. В., аспирант кафедры интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – глава 2;
Балашова А. И., аспирант и ассистент кафедры интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – § 1.3 главы 1, главы 3, 4, приложение;
Гюльбасарова Е. В., кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – § 1.1, 1.2 главы 1, глава 5.
Рецензенты:
Городов О. А., доктор юридических наук, профессор Санкт-Петербургского государственного университета, член Общественного совета при Федеральной службе по интеллектуальной собственности;
Ивлиев Г. П., доктор юридических наук, доцент, президент Евразийского патентного ведомства Евразийской патентной организации, научный руководитель Федерального института промышленной собственности;
Рассомагина Н. Л., судья Суда по интеллектуальным правам.
В монографии рассмотрены различные аспекты продления срока действия правовой охраны на изобретения, относящиеся к лекарственным средствам. Исследованы теоретические и практические вопросы предоставления и продления такой охраны, регулирования лекарственных средств как объектов патентной охраны и объектов гражданского оборота. Подробно проанализированы правовой механизм продления срока правовой охраны изобретений в России и особенности коммерциализации воспроизведенных лекарственных препаратов (дженериков).
Монография подготовлена творческим коллективом, включающим аспирантов и сотрудников кафедры интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА).
Законодательство приведено по состоянию на 1 июня 2024 г.
Предназначена для студентов и преподавателей юридических вузов, юристов-практиков, патентных поверенных, а также для широкого круга читателей, интересующихся данной тематикой.
УДК 347.771
ББК 67.404.3
© Коллектив авторов, 2024
© ООО «Проспект», 2024
ВВЕДЕНИЕ
Предоставление исключительного права на изобретение взамен на раскрытие технических особенностей этого изобретения для дальнейшего развития науки и техники — одна из основ патентного права на современном этапе развития.
Как и в отношении иных объектов интеллектуальных прав, исключительное право на изобретение имеет границы — в законе даны пределы его территориального действия, материальной сферы применения, и, конечно, ограничение во времени. Патентная «монополия» длится определенный в законе срок, в течение которого, по замыслу законодателя, правообладатель может получить денежное вознаграждение за тот интеллектуальный труд и затраты, которые были произведены для достижения охраняемого результата. По общему правилу, применимому к техническим решениям во всех областях науки и техники и установленному на международном уровне, срок патента должен быть не меньше 20 лет с даты подачи заявки в патентное ведомство (ст. 33 Соглашения ТРИПС).
Вместе с тем в определенных ситуациях законодатель посчитал необходимым предоставить дополнительное время охраны для некоторых изобретений, поскольку в силу особых требований закона введение таких изобретений в гражданский оборот происходит только после получение административного разрешения, в связи с чем фактически сокращается время использования запатентованного результата на рынке. Эта ситуация складывается в отношении изобретений, относящихся к таким продуктам, как лекарственное средство, пестицид или агрохимикат (п. 2 ст. 1363 ГК РФ). Учитывая особую техническую сложность изобретений в этих сферах, высокий уровень конкуренции, столкновение различных интересов, а также значение, в первую очередь, фармацевтической отрасли для обеспечения здоровья населения, остро встают вопросы сбалансированности патентного права и его согласованности с иными отраслями права — с общими положениями гражданского права, права публичного и процессуального. Динамика мировых рынков, а также постепенное становление внутреннего рынка в рамках Евразийского экономического союза, с участием стран ЕАЭС в Евразийской патентной организации, обуславливают дополнительную сложность этих вопросов.
В российском праве подходы к продлению срока патента или выдаче дополнительного патента на указанные выше изобретения за последние двадцать лет претерпели существенные изменения. Реформа законодательства в 2014 г. внесла весомые уточнения в порядок продления срока на изобретение, были разработаны необходимые подзаконные акты с учетом изучения лучших иностранных практик.
В последовавшие за этим годы вместе с ростом количества дел об оспаривании продления дополнительных патентов выявились новые проблемы. В многочисленных судебных спорах ставились вопросы материального и процессуального права, непосредственно связанные с определением срока патентной охраны. Выявленные в судебной практике проблемы привели к уточнению оснований и порядка оспаривания продления срока действия исключительного права на изобретение. В 2022 г. в ГК РФ были внесены уточнения, но многие вопросы еще ждут своего решения.
В предлагаемой читателю монографии вопрос о сроке действия патента, об основаниях и порядке его продления рассмотрен в различных аспектах: историческом, теоретическом, сравнительном. Особое место уделено соотношению между регулированием лекарственных средств как объектов патентной охраны и как объектов гражданского оборота, с учетом изменений, которые вносятся в Закон об обращении лекарственных средств.
Изучение правоприменительной практики позволяет не только выявить существующие проблемы, но и на основе глубокого анализа правовых механизмов предложить взвешенные решения.
Отрадно, что монография подготовлена молодыми учеными, аспирантами и сотрудниками кафедры интеллектуальных прав Московского государственного юридического университета им. О. Е. Кутафина (МГЮА), которые, исследуя эти сложные с правовой точки зрения и зачастую чувствительные вопросы, показывают вовлеченность и способность к решению стоящих перед обществом проблем.
доктор юридических наук, профессор
Л. А. Новоселова
Глава 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПАТЕНТНОЙ ОХРАНЫ И СРОКА ЕЕ ДЕЙСТВИЯ
§ 1.1. Понятие и значение патента, содержание охраняемых им прав.
§ 1.2. Порядок получения патента.
§ 1.3. Общие положения о сроке действия патента.
§ 1.1. Понятие и значение патента, содержание охраняемых им прав
В современном мире патентно-правовая охрана охватывает широчайший круг результатов интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, относящихся к изобретениям и полезным моделям, а также результатов интеллектуальной деятельности в сфере дизайна. Любое техническое решение или технологический процесс, от новой вакцины1 до способа распознавания дипфейков2, при условии соответствия критериям охраноспособности, может быть запатентовано. Аналогичным образом при соблюдении требований патентно-правовой охраны к промышленным образцам могут быть запатентованы решения внешнего вида изделий.
Патентное право в объективном смысле представляет собой совокупность правовых норм, которые устанавливают условия и порядок возникновения правовой охраны изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, включая критерии их охраноспособности, а также регулируют отношения по поводу использования этих объектов, распоряжения правами на объекты, защиты прав.
Основной целью патентного права в современном мире является стимулирование инновационной деятельности и способствование техническому прогрессу. Необходимость специальной правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере обусловлена их особыми характеристиками — нематериальностью, воспроизводимостью и неограниченностью в пространстве. Стимулирование научно-технических разработок, поощрение авторов и привлечение инвесторов возможно обеспечить только тогда, когда государство гарантирует признание и защиту субъективных прав авторов и правообладателей в отношении патентоспособных объектов, а также правовую охрану и защиту патентных прав в случае их нарушения.
Прообразом патента являлись феодальные привилегии, которые выдавались монархом (или иным сувереном) в качестве поощрения. Как правило, привилегии получали ремесленники или торговцы из определенных сфер промышленности, что обеспечивало их эксклюзивное право на производство или импорт высокоценных товаров. А. А. Пиленко, рассматривая правовую природу феодальных привилегий, цитирует Уильяма Уорбертона (Warburton W. A Letter From an Author, to a Member of Parliament, Concerning Literary Property, 1747), в эпоху которого авторы «считали благоразумным домогаться охраны не как права, а как милости»3. В «допатентную» эпоху признание и охрана прав авторов отличались факультативностью и необязательностью: авторам требовалось доказать государству, что оно должно поощрить их труд и вложения в создание новых технических решений, выдав привилегию.
Исторически первым государством, закрепившем практику выдачи привилегий в отношении технических решений (новых машин и других устройств), считается Венецианская республика эпохи Ренессанса. Основная цель венецианских привилегий заключалась в привлечении изобретателей и стимулировании их деятельности путем обеспечения монопольного права на их устройства и приборы4. По данным исследователей, первой привилегией, выданной в отношении технического решения, была привилегия на устройство для переработки войлока, которую получил в 1416 г. Францисус Петри сроком на пятьдесят лет5. Впоследствии в 1474 г. в Венецианской республике был принят новый закон, которым специальный орган (Provveditori di Comun) был уполномочен выдавать привилегии сроком на десять лет «каждому лицу, которое построит в этом Городе любое новое и оригинальное устройство, ранее не производившееся»6. Между тем данный закон допускал продолжение практики по выдаче привилегий и в индивидуальном порядке.
Следующее значительное событие в области патентного права произошло в 1624 г. с принятием Великобританией Статута о монополиях (An Act concerning Monopolies and Dispensations with penall Lawes and the Forfeyture thereof). До принятия указанного акта в Англии также была распространена практика выдачи королевских привилегий — letters patent (literae patentes). Например, по сведениям исследователей, Эдвард VI в 1552 г. пожаловал Генри Смиту привилегию на производство нормандского стекла сроком на двадцать один год при условии, что он внедрит в Англии иностранную технологию производства стекла, не будет мешать своей деятельностью местным производителям, а также обучит подмастерьев из числа местных жителей7. В период между 1561 и 1600 г. Елизавета I выдала 55 патентов, 34 из которых получили местные изобретатели, а 21 — иностранцы, которые внедряли в Англии уже существующие за рубежом технологии (ввозные патенты)8.
Основной целью Статута о монополиях, напротив, являлось не продвижение изобретений и обеспечение их правовой охраны, а запрет монополий. По мнению некоторых ученых, к целям этого акта также относилось побуждение континентальных мастеров поселиться в стране9.
Английский Статут о монополиях послужил основой для формирования патентного законодательства британских колоний, в том числе Соединенных Штатов Америки (далее — США), Новой Зеландии, Австралии и Индии. До установления независимости США колониальные представительные органы североамериканских штатов выдавали патенты в соответствии с антимонопольными уставами, основанными на Статуте о монополиях10.
Принятая в 1787 г. Конституция США содержала так называемый Пункт об интеллектуальной собственности — п. 8 разд. 8 ст. 1, в котором было предусмотрено право конгресса «содействовать развитию науки и полезных ремесел, закрепляя на ограниченный срок за авторами и изобретателями исключительные права на принадлежащие им сочинения и открытия». Вскоре после обретения США независимости были приняты несколько патентных закона, последний из которых — Закон о патентах 1836 г. (An Act to Promote the Progress of Useful Arts, and to Repeal All Acts and Parts of Acts Heretofore Made for That Purpose), — по мнению ученых, являлся первым патентным законом «современного» образца11.
В Законе Германии о патентах (Reichspatentgesetz) 1877 г. был использован опыт США и закреплен облигаторный порядок выдачи патентов, включая экспертизу заявленного технического решения.
Во Франции первый закон, обеспечивающий правовую охрану новых технических решений, был принят в 1791 г. и, как и венецианский закон, рассматривал право изобретателя на созданный объект в качестве морального права. Однако так же, как в английском Статуте о монополиях, были определены требования к осуществлению имущественных патентных прав. Во-первых, правообладателями должны были быть не изобретатели, а производители товаров, в которых выражались те или иные технические решения. Во-вторых, после того как патент был выдан, соответствующие товары должны были быть изготовлены в границах Франции; импорт товаров извне мог служить основанием для аннулирования патента12.
Некоторые европейские страны, однако, обходились без патентного законодательства на протяжении большей части девятнадцатого века.
В Российской империи переход от факультативного порядка признания интеллектуальных прав к облигаторному связан с деятельностью М. М. Сперанского, подготовившего проект первого в России Манифеста от 17.06.1812 «О привилегиях на разные изобретения и открытия в ремеслах и художествах», которым устанавливались порядок и условия выдачи привилегий на собственные и ввозимые из-за границы изобретения, а также сроки действия этих привилегий. Однако Манифест и последовавшее за ним Положение «О привилегиях» от 22.11.1833 вводили обязанность государства по предоставлению правовой охраны изобретениям не в полной мере, для получения патента следовало сделать изобретение «в том направлении, которое было покровительствуемо правительством»; не в полном объеме было уяснено и содержание изобретения, которому может быть предоставлена правовая охрана. А. А. Пиленко приводит сведения о том, что привилегия могла быть выдана, например, на «устроение модели города С.-Петербурга»13.
Положением 1896 г. «О привилегиях на изобретения и усовершенствования и штат Комитета по техническим делам при Департаменте Торговли и Мануфактур» впервые была установлена обязанность государства признавать и охранять права изобретателей, а также закреплены основные принципы патентного права, действовавшие в то время во многих иностранных государствах и нашедшие отражение в Конвенции по охране промышленной собственности, заключенной 20.03.1883 в Париже. Положение от 20.05.1896 стало последним основным законодательным актом дореволюционной России, нормы которого регулировали отношения в сфере изобретательства.
Изменение политического, экономического и социального строя, вызванное Октябрьской революцией 1917 г., образование нового государства, провозгласившего принципы коммунизма, повлекли за собой значительные изменения правового регулирования всех сфер частного права, что сделало дореволюционную доктрину в области патентного права неактуальной. Н. В. Козлова и С. Ю. Филиппова указывают: «К июню 1919 г. правовое регулирование гражданских отношений на территории России практически отсутствовало»14.
В период существования СССР было принято достаточно большое количество законодательных актов, которые регулировали отношения, связанные с изобретательством, однако впервые термин «патент» был использован в постановлении Центрального исполнительного комитета СССР и СНК СССР от 12.09.1924 «О патентах на изобретения», которое было принято в период новой экономической политики и предусматривало принадлежность исключительного права на изобретение автору, что соотносилось с задачами новой экономической политики государства (аналогичные правила вводились и в отношении промышленных образцов15). Следует отметить, что действовавший до принятия постановления Центрального исполнительного комитета СССР и СНК СССР от 12.09.1924 «О патентах на изобретения» декрет Совета народных комиссаров РСФСР от 30.07.1919 «Об изобретениях» устанавливал, что за изобретателем признается авторское право, удостоверяемое авторским свидетельством, а также право на получение вознаграждения.
Принятые впоследствии постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 09.04.1931 об утверждении Положения об изобретениях и технических усовершенствованиях, постановление СНК СССР от 05.03.1941 «Об изобретениях и технических усовершенствованиях», постановление Совета Министров СССР от 24.04.1959 об утверждении Положения об открытиях, изобретениях и рационализаторских предложениях существенным образом изменили правовое регулирование отношений в сфере изобретательства. Автор мог получить свидетельство, удостоверяющее авторство, но не закрепляющее исключительное право или патент, который удостоверял принадлежность такого права. В случае если изобретатель претендовал лишь на получение авторского свидетельства, исключительное право (право использования изобретения в терминологии рассматриваемых нормативных актов) принадлежало государству.
Следует отметить, что перечисленные нормативные правовые акты устанавливали существенные ограничения в отношении получения автором патента. К числу таких ограничений относились:
1. По постановлению от 09.04.1931:
а) создание изобретения в связи с работой изобретателя в научно-исследовательских институтах, конструкторских бюро, опытных цехах, лабораториях и тому подобных органах обобществленного сектора по изысканию, разработке и испытанию изобретений;
б) создание изобретения по специальному заданию государственного органа или организации обобществленного сектора;
в) получение изобретателем материальной помощи от государства или организации обобществленного сектора для разработки изобретения.
2. По постановлению от 05.03.1941:
а) создание изобретения в связи с работой изобретателя в научно-исследовательских институтах, в конструкторских бюро, опытных цехах, лабораториях и других учреждениях и предприятиях;
б) создание изобретения по заданию государственного органа, кооперативной или общественной организации;
в) получение изобретателем денежной или иной материальной помощи от государства, кооперативной или общественной организации для разработки изобретения.
3. По постановлению от 24.04.1959:
а) создание изобретения в связи с работой изобретателя в государственном, кооперативном, общественном предприятии (организации) или по его заданию;
б) получение изобретателем денежной или иной материальной помощи от государственного, кооперативного, общественного предприятия (организации) для разработки изобретения.
Во всех перечисленных случаях автор мог претендовать на получение авторского свидетельства, но не патента. Указанные акты определяли, что во всех перечисленных выше случаях исключительное право принадлежало государству с момента его создания, в то время как автор мог получить авторское свидетельство, вознаграждение и социальные льготы.
Описанная выше модель правового регулирования отношений, связанных с выдачей патентов, была изменена Законом СССР от 31.05.1991 № 2213-1 «Об изобретениях в СССР» и Законом СССР от 10.07.1991 № 2328-I «О промышленных образцах», которые отменили «двухуровневую» модель правовой охраны (путем выдачи авторского свидетельства либо патента) и предусмотрели, что личные неимущественные и имущественные права на объекты патентного права удостоверяются единым документом — патентом, право на получение которого принадлежит автору изобретения, промышленного образца (или его наследникам). Выдача патента на изобретение иному лицу (физическому, юридическому лицу, государству в лице его уполномоченного органа) была возможна только в случаях, когда такое лицо было указано автором изобретения в заявке на выдачу патента или в заявлении, поданном в Госпатент СССР до внесения изобретения в Государственный реестр изобретений СССР, или когда исключительное право на использование объекта патентного права было передано автором государству. Указанные законодательные акты вводили также и другие существенные изменения, касающиеся, например, перечня охраноспособных объектов и критериев охраноспособности, расширялась сфера регулирования договорных правоотношений по поводу использования охраняемых объектов и распоряжения правами на них.
Анализ основных положений Законов 1991 г. позволяет сделать вывод о том, что именно с момента их вступления в силу регулирование отношений по поводу создания и использования объектов патентного права было возвращено в сферу частного права16.
Патентный закон Российской Федерации от 23.09.1992 № 3517-129 продолжил развитие регулирования отношений по поводу выдачи патентов и установил, что права на изобретение, полезную модель, промышленный образец охраняются законом и подтверждаются соответственно патентом на изобретение, патентом на полезную модель и патентом на промышленный образец (ст. 3).
Принятая 18.12.2006 и вступившая в силу 01.01.2008 часть IV Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ) отменила действие Патентного закона и с учетом принятых дополнений и внесенных изменений на данный момент является основным источником российского права интеллектуальной собственности в целом и патентного права в частности.
В соответствии со ст. 1353 ГК РФ исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец признается и охраняется при условии государственной регистрации соответствующих изобретения, полезной модели или промышленного образца, на основании которой федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности выдает патент на изобретение, полезную модель или промышленный образец. Как указывает Л. А. Новоселова, возникновение исключительного права на объект патентного права зависит не от факта создания такого объекта, но от сложного юридического состава: «…процедура предоставления правовой охраны изобретениям, полезным моделям и промышленным образцам урегулирована в ГК РФ таким образом, что вопрос о моменте возникновения исключительного права и „замыкающем“ юридическом факте прямо не разрешен и до настоящего времени остается дискуссионным»17. Тем не менее с учетом правоустанавливающего характера государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца следует признать, что юридический факт государственной регистрации патентоспособного технического решения или решения внешнего вида изделия с последующей выдачей патента является одним из важнейших юридических фактов, входящих в юридический состав возникновения исключительного права на изобретение, полезную модель или промышленный образец.
В связи с этим в доктрине предлагается рассматривать патент с разных позиций: как документ и как юридический факт. Так, Г. А. Шлойдо отмечает: «В целом действующая правовая система признает патент в двух ипостасях: как документ государственной регистрации научно-технического результата и как правоизменяющий юридический факт, связывающий возникновение, изменение, действие или прекращение экономических правоотношений в части созданного и ранее документированного интеллектуального продукта»18. А. В. Залесов предлагает рассматривать патент в качестве нормативного факта, указывая при этом, что «представления об удостоверяющем законную монополию на изобретение патенте как о нормативном факте позволяют шире взглянуть на патентную систему»19.
Легальное содержание термина «патент» раскрывается в ст. 1354 ГК РФ, в соответствии с которой патент на изобретение, полезную модель или промышленный образец удостоверяет:
• приоритет изобретения, полезной модели или промышленного образца;
• авторство;
• исключительное право.
Соответственно, в первую очередь патент является охранным документом, удостоверяющим факт государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца и в силу этого — наличие у объекта правовой охраны. Удостоверяющая функция патента неоднократно упоминается в гл. 72 ГК РФ. Например, на территории Российской Федерации признаются исключительные права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, удостоверенные патентами (ст. 1346); автором изобретения, полезной модели или промышленного образца считается лицо, указанное в качестве автора в заявке на выдачу патента (ст. 1347).
Кроме того, именно в патенте содержится информация о формуле изобретения или полезной модели, а также о совокупности существенных признаков промышленного образца, нашедших отражение на изображениях внешнего вида изделия. Именно на основании формулы изобретения, полезной модели или совокупности названных признаков определяется объем правовой охраны соответствующего объекта патентных прав. Кроме того, для толкования формулы изобретения и формулы полезной модели могут использоваться описание и чертежи, а также трехмерные модели изобретения и полезной модели в электронной форме (п. 2 ст. 1375 и п. 2 ст. 1376 ГК РФ).
Объем правовой охраны объекта патентного права определяется не патентом, а формулой изобретения или полезной модели или совокупностью существенных признаков промышленного образца. В связи с этим указание в пп. 2–3 ст. 1354 ГК РФ на определение объема правовой охраны на основании патента характеризует информационную функцию патента в качестве охранного документа.
Поскольку, помимо удостоверения наличия правовой охраны, патент призван информировать о ключевых характеристиках охраняемых прав и зарегистрированного изобретения, согласно Составу сведений, указываемых в патенте на изобретение20, в соответствующем патенте приводится следующая информация:
• номер патента на изобретение (номер государственной регистрации изобретения);
• название изобретения;
• сведения о патентообладателе (патентообладателях): фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное наименование юридического лица, код (коды) страны (стран) его (их) адреса места жительства, адреса в пределах местонахождения. Если патент выдан на имя Российской Федерации или субъекта Российской Федерации, дополнительно указывается наименование государственного или муниципального заказчика, выступающего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации;
• сведения об авторе (авторах) изобретения: фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) автора изобретения и код (коды) страны (стран) его (их) места жительства;
• регистрационный номер заявки на выдачу патента на изобретение;
• приоритет (приоритеты) изобретения;
• дата государственной регистрации изобретения в Государственном реестре изобретений Российской Федерации;
• дата окончания срока действия исключительного права на изобретение и удостоверяющего это право патента;
• формула изобретения, оформленная в виде приложения к патенту.
Патент на полезную модель или промышленный образец должен содержать аналогичные сведения, за исключением информации о формуле полезной модели21 или о существенных признаках промышленного образца22.
С учетом изложенного с точки зрения легального подхода патент является охранным документом, основными функциями которого выступают: 1) удостоверение о наличии правовой охраны интеллектуальных прав и о регистрации объекта, на который эти права возникли; 2) информирование о существенных характеристиках объекта и интеллектуальных правах на него.
Как было отмечено ранее, в доктрине патент рассматривается также в качестве правоизменяющего юридического факта или нормативного факта.
Позиция о правоизменяющем характере патента как юридического факта обосновывается тем, что патент — это «юридический факт реальной действительности, связывающий нематериальный результат интеллектуальной деятельности, созданный трудом автора, с объемом его имущественных прав, представляющих интерес для экономических правоотношений в условиях рыночной экономики»23. Несмотря на то что в патенте действительно содержатся сведения, определяющие объем прав патентообладателя и существенные характеристики охраняемого интеллектуального права, следует отметить, что правоустанавливающим фактом в рассматриваемом аспекте является не сам по себе патент, а факт государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца. Именно на основании данного юридического факта возникает охрана патентных прав и выдается охранный документ — патент.
С другой стороны, как полагает А. В. Залесов, «выданный патент является нормативным фактом, поскольку посредством требований патентного законодательства он регулирует поведение неограниченного круга лиц. Патент ограничивает свободу экономической деятельности существующих и будущих конкурентов патентообладателя»24. Данный тезис не вызывает существенных возражений, так как патент, будучи выданным в результате процедуры успешной государственной регистрации объекта патентного права, действительно имеет регулирующее воздействие на неограниченный круг лиц.
Фактически именно патент, как носитель информации о правовой охране патентных прав, об объеме такой охраны и о лицах, обладающих охраняемыми правами, выступает правовым препятствием для использования запатентованных объектов другими лицами без согласия патентообладателей.
Удостоверяемые патентом права возникают в отношении технических решений или решений внешнего вида, которые не являются вещами, продуктами, изделиями или иными объектами материального мира. Как и другие объекты интеллектуальных прав, изобретения, полезные модели и промышленные образцы являются нематериальными результатами интеллектуальной деятельности и воплощают в себе идеи о том, как решить конкретную техническую задачу или как определить решение внешнего вида изделия25. Отечественное законодательство не содержит легальной дефиниции термина «объект патентного права»; данный термин используется в качестве родового по отношению к конкретным видам таких объектов — изобретениям, полезным моделям и промышленным образцам.
Изобретение и полезная модель относятся к результатам интеллектуальной деятельности в сфере научно-технического творчества и представляют собой техническое решение, а промышленный образец является результатом интеллектуальной деятельности в сфере дизайна (в связи с этим охраняемое в качестве промышленного образца решение внешнего вида изделия также может получить охрану и в рамках других правовых режимов26).
Как было указано ранее, патент в качестве охранного документа удостоверяет наличие и охрану основных патентных прав — права авторства и исключительного права.
Содержание права авторства в качестве патентного права раскрывается в ст. 1356 ГК РФ и заключается в праве признаваться автором изобретения, полезной модели или промышленного образца. Характеристики этого права аналогичны соответствующему праву, возникающему у авторов иных результатов интеллектуальной деятельности, — оно так же неотчуждаемо и непередаваемо, в том числе при передаче другому лицу или переходе к нему исключительного права; отказ от этого права ничтожен.
Фактически право авторства на объект патентного права реализуется именно путем указания лица, создавшего этот объект, в качестве автора в охранном документе — патенте. Отсутствие у автора изобретения, полезной модели или промышленного образца права на имя означает, что автор не может требовать указания своего имени на объектах материального мира, в которых выражаются названные объекты.
Соответственно, патент не только удостоверяет право авторства конкретного лица и информирует третьих лиц об авторстве, но и позволяет реализовать единственное личное патентное право.
В силу ст. 1228, 1347 ГК РФ автором изобретения, полезной модели или промышленного образца может являться только физическое лицо, творческим трудом которого создан соответствующий результат интеллектуальной деятельности. Закон презюмирует, что лицо, указанное в качестве автора в заявке на выдачу патента, считается автором изобретения, полезной модели или промышленного образца, если не доказано иное. При осуществлении процедуры государственной регистрации и последующей выдаче патента Федеральной службой по интеллектуальной собственности не осуществляется проверка наличия у лица, указанного в качестве автора в заявке на выдачу патента, права авторства в отношении заявленного на регистрацию объекта.
Следует обратить внимание на то, что, согласно разъяснению п. 116 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 № 10 «О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее — постановление № 10), авторами (соавторами) не являются лица, оказавшие автору изобретения, полезной модели или промышленного образца только техническую помощь (изготовление чертежей, фотографий, макетов и образцов; оформление документации и т. п.), а также лица (например, руководители, другие должностные лица), осуществлявшие лишь руководство разрабатываемыми темами, но не принимавшие творческого участия в создании изобретения, полезной модели или промышленного образца.
В случае если в патенте в качестве автора будет указано лицо, не являющееся автором охраняемого патентом объекта, фактический автор вправе обратиться с иском о признании патента недействительным в части указания автора (авторов), по результатам рассмотрения которого суд может обязать регистрирующий орган выдать новый патент с указанием надлежащего автора, если автор не требует признать патент недействительным полностью. Решение суда по такому спору также будет являться основанием для внесения соответствующих изменений в Государственный реестр изобретений Российской Федерации, Государственный реестр полезных моделей Российской Федерации или Государственный реестр промышленных образцов Российской Федерации27.
Момент возникновения права авторства на изобретение, полезную модель или промышленный образец в законе прямо не определен. В связи с необходимостью обязательной государственной регистрации объекта патентного права некоторые ученые считают, что момент возникновения права авторства также определяется фактом государственной регистрации. Так, по мнению В. А. Дозорцева, «право авторства при регистрационной системе возникает только с момента регистрации, до того существует только авторство»28. Аналогичную позицию относительно момента возникновения права авторства на изобретение, полезную модель или промышленный образец с момента их государственной регистрации занимают также В. И. Еременко29, О. А. Городов30.
Противоположное мнение относительно момента возникновения соответствующего права высказывается Н. А. Райгородским31, Л. А. Новоселовой32, А. П. Сергеевым33. С точки зрения ученых, право авторства возникает не в момент государственной регистрации, а с момента создания патентоспособного технического решения или решения внешнего вида изделия, и именно создание такого объекта выступает юридическим фактом, является основанием возникновения личного неимущественного права. В частности, Л. А. Новоселова указывает, что «очевидно, что сам факт создания научно-технического решения не свидетельствует о создании изобретения как охраняемого объекта, но влечет возникновение ряда гражданских прав и обязанностей, например права авторства, права на получение патента и т. д.»34.
Следует отметить, что второй подход поддерживается и судебной практикой. Как разъяснено в абз. 3 п. 121 постановления № 10, с учетом того что в силу ст. 1347 ГК РФ автором изобретения, полезной модели или промышленного образца считается, пока не доказано иное, лицо, указанное в качестве автора в заявке на выдачу патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец, дела об авторстве изобретения, полезной модели, промышленного образца могут рассматриваться судом и до выдачи патента. Соответственно, право авторства может быть защищено и до момента государственной регистрации.
Помимо права авторства, патент подтверждает наличие правовой охраны исключительного права, а также содержит сведения о характеристиках этого права — о сроке его действия (включая дату приоритета), об обладателе этого права, о его объеме (формуле изобретения или полезной модели, существенных признаках промышленного образца).
Исключительное право доктриной права интеллектуальной собственности традиционно рассматривается в качестве абсолютного имущественного права в отношении результата интеллектуальной деятельности, в состав которого входят правомочия использования объекта и запрета третьим лицам осуществлять такое использование, а также распоряжения правом на объект. Одновременно с этим необходимо обратить внимание и на то, что в доктрине обсуждаются концепции отсутствия в структуре исключительного права запретительного полномочия35 или снижения его значимости. Как отмечает Н. Б. Спиридонова, «вопреки устоявшемуся пониманию ценности исключительного права как возможности запрета, ограничение доступа к результатам интеллектуальной деятельности может снижать, а не увеличивать их экономический потенциал»36.
Ранее было указано, что исключительное право на изобретения, полезные модели и промышленные образцы признается и охраняется при условии государственной регистрации соответствующего объекта, которая носит правоустанавливающий характер в отношении как самого объекта, так и исключительного права на него.
Срок действия исключительного права, территория его действия, а также объем обеспечиваемой правовой охраны осуществляются с учетом тех характеристик, которые были определены в рамках процедур государственной регистрации.
После государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца выдача патента осуществляется на имя патентообладателя, которому принадлежит исключительное право на охраняемый объект. В отличие от автора патентообладателем может выступать не только физическое, но и юридическое лицо, а также публично-правовое образование.
Несмотря на то что патент удостоверяет не только исключительное право, но и право авторства, охранный документ выдается именно патентообладателю. В отношении данного обстоятельства А. В. Залесов обоснованно отмечает, что «в интересах промышленности нужно, чтобы личности многих авторов — изобретателей и дизайнеров, изначально представленные в их творениях, обезличились и перешли в пользу промышленника-правообладателя и стали частью его бренда — этой эфемерной личности уже самого промышленника, представляющего предприятие всему обществу и участвующему в экономическом обороте»37.
Содержание исключительного патентного права определяется способами использования запатентованного технического решения или решения внешнего вида изделия. Согласно п. 2 ст. 1358 ГК РФ использованием изобретения, полезной модели или промышленного образца считается, в частности:
1) ввоз на территорию Российской Федерации, изготовление, применение, предложение о продаже, продажа, иное введение в гражданский оборот или хранение для этих целей продукта, в котором использованы изобретение или полезная модель, либо изделия, в котором использован промышленный образец;
2) совершение аналогичных действий в отношении продукта, полученного непосредственно запатентованным способом;
3) совершение аналогичных действий в отношении устройства, при функционировании (эксплуатации) которого в соответствии с его назначением автоматически осуществляется запатентованный способ;
4) совершение аналогичных действий в отношении продукта, предназначенного для его применения в соответствии с назначением, указанным в формуле изобретения, при охране изобретения в виде применения продукта по определенному назначению;
5) осуществление способа, в котором используется изобретение, в том числе путем применения этого способа.
Кроме того, как разъясняется в п. 123 постановления № 10, перечень способов использования изобретения, полезной модели или промышленного образца, то есть перечень правомочий, входящих в состав исключительного права, приведенный в п. 2 ст. 1358 ГК РФ, не является исчерпывающим.
Как видно, перечисленные в приведенной статье действия связаны с осуществлением предпринимательской деятельности, использование же изобретения, полезной модели или промышленного образца в личных целях не охватывается содержанием исключительного права на соответствующий объект. Данный тезис подтверждается также и тем, что в силу п. 4 ст. 1359 ГК РФ использование изобретения, полезной модели или промышленного образца для удовлетворения личных, семейных, домашних или иных не связанных с предпринимательской деятельностью нужд, если целью такого использования не является получение прибыли или дохода, не является нарушением исключительного права на запатентованный объект.
Помимо определенного в законе открытого перечня способов использования запатентованных объектов, содержание исключительного права определяется также специальными ограничениями, которые в институте патентного права выражены в форме закрепления перечня действий, не являющихся нарушением исключительного права (ст. 1359 ГК РФ).
В доктрине предлагается классифицировать данные действия на те, которые представляют собой изъятия из патентной монополии (1), и на те, которые установлены в целях соблюдения принципа взаимности или обеспечения принципа баланса частных и публичных интересов (2)38.
К первой группе относят действия, которые могут совершаться лицами, находящимися в конкурентных отношениях с патентообладателем:
• проведение научного исследования продукта или способа, в которых использованы изобретение или полезная модель, либо научного исследования изделия, в котором использован промышленный образец, либо проведение эксперимента над такими продуктом, способом или изделием (п. 2 ст. 1359 ГК РФ);
• ввоз на территорию Российской Федерации, применение, предложение о продаже, продажа, иное введение в гражданский оборот или хранение для этих целей продукта, в котором использованы изобретение или полезная модель, либо изделия, в котором использован промышленный образец, если этот продукт или это изделие ранее были введены в гражданский оборот на территории Российской Федерации патентообладателем или иным лицом с разрешения патентообладателя либо без его разрешения, но при условии, что такое введение в гражданский оборот было осуществлено правомерно в случаях, установленных ГК РФ (п. 6 ст. 1359 ГК РФ).
Ко второй группе предлагается относить действия, которые, напротив, совершаются несубъектами конкурентных отношений:
• использование изобретения, полезной модели или промышленного образца во вспомогательном оборудовании либо при эксплуатации транспортных средств (водный, воздушный, автомобильный и железнодорожный транспорт) или космической техники иностранных государств при условии, что эти транспортные средства или эта космическая техника временно или случайно находятся на территории Российской Федерации и указанные продукты или изделия применяются исключительно для нужд транспортных средств или космической техники (п. 1 ст. 1359 ГК РФ);
• использование патентоохраняемого объекта для удовлетворения личных, семейных, домашних или иных не связанных с предпринимательской деятельностью нужд, если целью такого использования не является получение прибыли или дохода (п. 4 ст. 1359 ГК РФ);
• разовое изготовление в аптеках по рецептам врачей лекарственных средств с использованием изобретения (п. 5 ст. 1359 ГК РФ).
Кроме того, п. 3 ст. 1359 ГК РФ закреплено, что использование изобретения, полезной модели или промышленного образца при чрезвычайных обстоятельствах — стихийных бедствиях, катастрофах, авариях — также не является нарушением исключительного права патентообладателя. При этом в отличие от других названных в норме действий использование объекта подобным способом допускается только с уведомлением патентообладателя о таком использовании в кратчайший срок и с последующей выплатой ему соразмерной компенсации.
Несмотря на то что в силу ст. 1354 ГК РФ патент удостоверяет только право авторства и исключительное право, данный документ имеет значение и для осуществления иных патентных прав, в частности — права на получение патента и права на вознаграждение за создание служебного объекта патентного права.
ГК РФ не содержит легальной дефиниции права на получение патента, а также прямо не раскрывает элементы данного права, его содержание необходимо определять как правомочие получить патент на свое имя, то есть стать патентообладателем по результатам процедуры государственной регистрации патентоспособного технического решения или решения внешнего вида изделия.
Взаимосвязь патента и права на получение патента проявляется в том, что окончательная реализация этого права осуществляется в момент выдачи патента на имя конкретного лица, ранее обладавшего названным правом. Именно в этот момент право на получение патента следует считать прекратившимся.
Следует отметить, что подобный подход не вполне согласуется с позицией Конституционного Суда РФ о том, что право на получение патента «существует лишь со дня создания технического достижения и до момента подачи заявки на выдачу патента, т. е. в период, предшествующий государственной регистрации объекта патентных прав»39. Аналогичная точка зрения высказывается и в доктрине40. На наш взгляд, данная позиция является дискуссионной по той причине, что в момент подачи заявки не только не осуществляется государственная регистрация изобретения, полезной модели или промышленного образца, не устанавливается патентоспособность названных объектов, но и не осуществляется формальная экспертиза заявки и поступивших с ней документов.
Право на получение вознаграждения за создание служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца раскрывается в п. 4 ст. 1370 ГК РФ через правомочие работника-автора получить денежную выплату в случаях, если работодатель:
• получит патент на служебное изобретение, служебную полезную модель или служебный промышленный образец;
• примет решение о сохранении информации о таких изобретении, полезной модели или промышленном образце в тайне и сообщит об этом работнику;
• передаст право на получение патента другому лицу;
• не получит патент по поданной им заявке по зависящим от него причинам.
В доктрине отмечается, что «возникновение права работника на получение вознаграждения и корреспондирующей ему обязанности работодателя по выплате вознаграждения появляются не в момент возникновения соответствующих правоотношений, а в момент определения правовой судьбы служебного решения»41. При этом, как видно из приведенного перечня, два из четырех оснований для осуществления работником-автором права на вознаграждение непосредственно связаны с охранным документом — либо с фактом его выдачи, либо с фактом отказа в выдаче в связи с зависящими от работодателя обстоятельствами (например, неуплатой патентной пошлины). Из оставшихся двух оснований, непосредственно не относящихся к выдаче патента, одно основание связано с правом на получение патента (с фактом передачи этого права работодателем иному лицу).
С учетом изложенного представляется, что патент в качестве охранного документа и нормативного факта имеет существенное значение не только для осуществления права авторства и исключительного права, но также и для иных патентных прав, которые напрямую не удостоверяются патентом.
Значение патентов в регулировании общественных отношений по поводу признания и охраны прав на изобретения, полезные модели и промышленные образцы раскрывается также через призму специальных принципов патентного права, изучение которых дает возможность более полно рассмотреть содержательные характеристики названных отношений.
Функционирование патентно-правовой системы построено с учетом общих принципов гражданского права (например, диспозитивности регулирования гражданско-правовых отношений, равенства участников отношений и их добросовестности, недопустимости произвольного вмешательства в частные дела) и принципов права интеллектуальной собственности (например, обязательной правовой охраны объектов в случае их соответствия критериям охраноспособности, национального режима предоставления и охраны интеллектуальных прав, обязательной регистрации в отношении ряда объектов интеллектуальной собственности). Однако раскрывают значение патентования специальные принципы патентного права, к которым относятся:
• обязательная государственная регистрация объектов патентного права;
• охрана содержательного элемента изобретения, полезной модели или промышленного образца, распространяющаяся на сущностные характеристики названных объектов, а не на их формальное выражение в объектах материального мира;
• активное осуществление исключительных прав на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, предполагающее обязанность патентообладателей по использованию запатентованных объектов;
• требование раскрытия запатентованного технического решения или решения внешнего вида изделия, согласно которому, во-первых, заявителем должно быть описано и иным образом раскрыто существо объекта в объеме, достаточном для осуществления этого объекта, а во-вторых, заявки на выдачу патентов, а также патенты подлежат обязательному обнародованию;
• требование мировой новизны технических решений и решений внешнего вида изделий, которым предоставляется правовая охрана в качестве изобретений, полезных моделей или промышленных образцов, в соответствии с которым критерием патентоспособности всех объектов патентного права является неизвестность их существенных признаков на дату приоритета из сведений, ставших общедоступными на территории всего мира.
Значение системы патентно-правовой охраны и патентов не ограничивается строго юридическими функциями признания и охраны патентных прав.
Хотя патентное право существенно эволюционировало с момента появления первых охранных документов, концепции о необходимости правовой охраны результатов научно-технического творчества, лежащие в его основе, сегодня во многом такие же, как и раньше.
Одна из первых концепций, обосновывающих значимость и необходимость патентно-правовой охраны, заключается в том, что авторы-изобретатели обладают «естественным правом» в отношении созданных результатов интеллектуальной деятельности, которые в силу этого должны охраняться законом. Подобный подход появился и получил развитие во Франции конца XVIII в. при переходе от системы привилегий к патентному праву: «Изобретение и право на получение патента было провозглашено естественным правом изобретателя на „собственность в отношении своей мысли“»42. Проприетарная теория признания и охраны интеллектуальных прав (в том числе и прав, удостоверяемых патентом) распространялась в отношении всех результатов творческой интеллектуальной деятельности человека. Как отмечает Н. В. Щербак, «согласно этой теории право создателя любого творческого результата является его неотъемлемым правом, возникает из самой природы творческой деятельности и существует независимо от его признания государственной властью. Иными словами, право творца на созданный результат аналогично праву собственности, которое обеспечивает исключительную возможность распоряжаться этим результатом по своему усмотрению с устранением всех третьих лиц. Любой труд создает собственность, в том числе собственность на изобретения и на другие нематериальные (бестелесные) объекты»43.
С развитием техники и усложнением научных изысканий была сформирована новая концепция, заключающаяся в том, что патенты обеспечивают стимулирование и поощрение авторов, необходимые для дальнейшего научно-технического прогресса. Зарубежные исследователи обращают внимание на то, что, «если бы начинающий Эдисон опасался, что плоды его изобретательских трудов будут пожинать переписчики, не несущие расходов на оригинальные исследования, он мог бы оставить лабораторию ради других занятий»44. Очевидно, что в этом случае пострадает общественный интерес — гораздо реже будут создаваться новые технические решения, которые станут основой полезных (а иногда и жизненно необходимых) товаров. Выдача же изобретателю патента гарантирует охрану его прав на созданный результат интеллектуальной деятельности и защиту этих прав при их нарушениях, что с большей вероятностью стимулирует авторов к приложению творческих усилий и времени для создания новых решений. Данная теория также исходит из того, что фактически патентная система является «сделкой» между изобретателем и обществом, в которой изобретатели получают монопольные права в обмен на раскрытие технической информации, которая продвигает научно-техническое развитие.
В современном мире данная теория получает развитие с учетом утилитарной концепции, исходящей из того, что экономическая и социальная польза, которую получает общество от создания изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, превышает негативные издержки патентной монополии. Вектор развития данной концепции смещается от объяснения важности патентов с точки зрения гарантий прав авторов к обоснованию необходимости гарантии прав инвесторов и патентообладателей. В этом смысле показательным является мнение А. В. Залесова: «Утверждение, что патентное право — это право изобретателя, направленное на обеспечение интересов создателей технических новшеств, представляет собой довольно распространенный в современном обществе миф, но это именно миф, далекий от реальности»45. Данный тезис обосновывается ученым с помощью квалификации прав, удостоверяемых патентом, в качестве законной монополии патентообладателя (а не изобретателя) в отношении использования запатентованного результата интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере или решения внешнего вида изделия.
Дальнейшее усложнение и удорожание научно-исследовательских процессов неизбежно приводит к тому, что патенты должны стимулировать не только авторов-изобретателей, но и инвесторов, обеспечивающих возможность проведения соответствующих разработок. Как отмечает А. И. Балашова, «преимущества, ожидаемые от приобретения исключительного права, дают экономический стимул инновационным компаниям и иным разработчикам новых технологий инвестировать денежные средства, усилия и время в создание новых разработок в расчете, что они окупятся прибылью от их коммерциализации, а также стимул к раскрытию информации о создаваемых объектах, поскольку это является условием предоставления правовой охраны изобретению»46.
С точки зрения современной утилитаристской теории патенты — это в первую очередь инструменты экономического развития государства, которые должны способствовать обогащению общества посредством (1) доступности новых и полезных товаров, услуг и технической информации, полученных в результате научно-технической деятельности, и (2) обеспечения максимально возможного уровня коммерческой деятельности, основанной на производстве и распространении таких товаров, услуг и информации. Патентная система имеет существенное значение и для коммерциализации новейших научно-технических разработок и результатов научной деятельности, поскольку упрощает этот процесс за счет того, что и использование запатентованных объектов, и введение в гражданский оборот прав на такие объекты возлагается на одно лицо — обладателя патента.
Проведенный в настоящем параграфе анализ позволяет сделать выводы о том, что патент с точки зрения легального подхода является охранным документом, удостоверяющим патентные права (право авторства и исключительное право), а также содержащим информацию о существенных характеристиках этих прав. Помимо этого, патент как нормативный факт имеет существенное значение для осуществления иных патентных прав (в частности, права на получение патента и права на вознаграждение). Значение патента также раскрывается через специальные принципы и теории, положенные в основу функционирования патентного права.
§ 1.2. Порядок получения патента
Согласно ст. 1353 ГК РФ исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец признается и охраняется при условии государственной регистрации соответствующих объектов, на основании которой федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности выдает патент на изобретение, полезную модель или промышленный образец. Порядок получения патента непосредственно связан с процедурой государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца, поскольку выдача патента является результатом осуществления такой регистрации. Как обоснованно указывает Л. А. Новоселова, «государственная регистрация, подтверждающая признание государством наличия охраноспособного объекта, является актом государственного органа, с которым закон связывает возникновение исключительного права на соответствующий объект»47.
Принцип регистрационного признания и охраны патентных прав является одним из ключевых принципов института патентного права и отграничивает этот институт от института правовой охраны объектов авторских и смежных прав. Важность процедуры государственной регистрации, предшествующей выдаче патента, обусловлена тем, что в рамках этой процедуры государственным органом проверяется соблюдение условий охраноспособности заявленных на регистрацию технических решений и решений внешнего вида изделия. В случае если заявленный на регистрацию объект будет признан непатентоспособным, ему не будет предоставлена правовая охрана и, соответственно, на такой объект не возникнут патентные права (в первую очередь исключительное право). Названная функция государственной регистрации отмечается и доктриной: «При обязательной регистрации государственный орган оценивает наличие признаков охраноспособности и с учетом оценки принимает решение о предоставлении правовой охраны»48.
Следует отметить, что, по общему правилу, патентная охрана распространяется на территорию государства, в котором она была предоставлена. Так, ст. 1346 ГК РФ установлено, что на территории Российской Федерации признаются исключительные права на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, удостоверенные патентами, выданными федеральным органом исполнительной власти по интеллектуальной собственности, а также в других случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.
На сегодняшний день не существует режимов, в рамках которых возможно получение единого «международного патента», действие которого распространялось бы одновременно на большое количество государств. Получение патентов в различных государствах (в том числе в отношении идентичных объектов) требует подачи отдельной заявки в каждом из государств.
Однако, несмотря на отсутствие механизма «международного патентования», патентная заявка может быть подана не только в национальное ведомство государства, но и в рамках региональных или международных процедур, которые позволяют оптимизировать процесс одновременного патентования объектов на территориях разных государств. Так, например, в рамках Евразийской патентной системы, действующей на основании Евразийской патентной конвенции (ЕАПК), может быть получен единый евразийский патент, который будет распространять свое действие на территории всех стран — участников Евразийской патентной конвенции (ЕАПК).
Помимо региональных систем, также существуют международные системы патентования (установленные, например, Договором о патентной кооперации от 19.06.1970 [Договор PCT], Гаагским соглашением о международной регистрации промышленных образцов от 06.11.1925), задачей которых является упрощение процедуры получения патента в национальных ведомствах государств-участников. В рамках подобных систем обеспечивается возможность подачи единой заявки на выдачу патента в различных юрисдикциях, но не обеспечивается выдача единого патента. Государственная регистрация по такой «международной» заявке и принятие решение о выдаче патента разрешается национальными ведомствами каждого из государств — участников соответствующей конвенции.
Процедура государственной регистрации объектов патентного права в Российской Федерации находится в ведении Федеральной службы по интеллектуальной собственности (Роспатент), которая является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции в том числе в сфере правовой охраны изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, программ для электронно-вычислительных машин, баз данных и топологий интегральных микросхем, товарных знаков, знаков обслуживания, географических указаний, наименований мест происхождения товаров, а также по оказанию государственных услуг, в том числе в электронной форме с использованием официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет49.
Все юридически значимые действия, связанные с государственной регистрацией объектов патентного права и с выдачей охранных документов, осуществляются Роспатентом. При этом необходимо отметить, что ряд действий, которые совершаются на разных этапах процедуры патентования, фактически производит не Роспатент, а Федеральный институт промышленной собственности (ФИПС) — созданное Роспатентом бюджетное учреждение. Так, в соответствии с Уставом50 в рамках процедуры государственной регистрации объектов патентного права ФИПС осуществляет следующие действия:
• экспертизу заявок на выдачу патента на изобретение, в том числе секретное, полезную модель, промышленный образец, включающую исследование охраноспособности и подготовку по результатам экспертизы проектов решений учредителя;
• экспертизу возражений и заявлений и подготовку по ним проектов решений учредителя, касающихся оспаривания решений учредителя, принятых по заявкам на выдачу патента на изобретение, в том числе секретное, полезную модель, промышленный образец;
• внесение записи в Государственный реестр изобретений Российской Федерации, Государственный реестр полезных моделей Российской Федерации, Государственный реестр промышленных образцов Российской Федерации на основании решений учредителя;
• осуществление технического оформления выдаваемых учредителем патентов и их дубликатов, а также выписок из государственных реестров;
• выполнение работ по международным заявкам в соответствии с Договором о патентной кооперации, а также соглашением со Всемирной организацией интеллектуальной собственности (далее — ВОИС);
• выполнение работ по международным заявкам в соответствии с Женевским актом Гаагского соглашения о международной регистрации промышленных образцов;
• выполнение работ по евразийским заявкам на изобретения, промышленные образцы в соответствии с Евразийской патентной конвенцией, Протоколом об охране промышленных образцов к Евразийской патентной конвенции.
Таким образом, взаимодействие заявителей в рамках процедуры патентования осуществляется не только с Роспатентом, но и с его подведомственным учреждением — ФИПС.
В рамках процедуры государственной регистрации изобретений, полезных моделей и промышленных образцов выделяют следующие этапы, каждый из которых имеет самостоятельное значение и содержание:
1) подготовка и подача заявки на выдачу патента;
2) проведение формальной экспертизы поступившей заявки;
3) проведение экспертизы технического решения или решения внешнего вида изделия по существу;
4) принятие решения по результатам государственной регистрации и в случае положительного решения — выдача патента и внесение сведений в соответствующий государственный реестр.
Последовательность и общие требования к осуществлению данных процедур установлены гл. 72 ГК РФ, однако регламентация порядка их осуществления, как правило, содержится в подзаконных нормативных правовых актах, к числу которых можно отнести следующие:
• приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 21.02.2023 № 107 «О государственной регистрации изобретений» (вместе с Правилами составления, подачи и рассмотрения документов, являющихся основанием для совершения юридически значимых действий по государственной регистрации изобретений, Требованиями к документам заявки на выдачу патента на изобретение, Порядком проведения информационного поиска в отношении заявленного изобретения при проведении экспертизы по существу по заявке на выдачу патента на изобретение и представления отчета о нем, Порядком публикации отчета об информационном поиске в отношении заявленного изобретения) (далее — приказ от 21.02.2023 № 107);
• приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 30.09.2015 № 701 «Об утверждении Правил составления, подачи и рассмотрения документов, являющихся основанием для совершения юридически значимых действий по государственной регистрации полезных моделей, и их форм, Требований к документам заявки на выдачу патента на полезную модель, Состава сведений о выдаче патента на полезную модель, публикуемых в официальном бюллетене Федеральной службы по интеллектуальной собственности, Состава сведений, указываемых в форме патента на полезную модель, формы патента на полезную модель» (далее — Правила ПМ);
• приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 30.09.2015 № 695 «Об утверждении Правил составления, подачи и рассмотрения документов, являющихся основанием для совершения юридически значимых действий по государственной регистрации промышленных образцов, и их форм, Требований к документам заявки на выдачу патента на промышленный образец, Состава сведений о выдаче патента на промышленный образец, публикуемых в официальном бюллетене Федеральной службы по интеллектуальной собственности, Состава сведений, указываемых в форме патента на промышленный образец, формы патента на промышленный образец» (далее — Правила ПО).
Указанные нормативные акты получают развитие в административных регламентах Роспатента51.
Подготовка и подача заявки
Данный этап предполагает совершение заявителем предваряющих государственную регистрацию действий, связанных с подготовкой документов заявки, а также юридически значимого действия по представлению заявки в регистрирующий орган. При этом необходимо отметить, что с учетом положений ст. 1374–1377 ГК РФ и ряда подзаконных нормативных актов заявка на выдачу патента представляет собой комплект документов, на основании которых осуществляется государственная регистрация заявленного объекта. От заявки следует отличать заявление о выдаче патента, которое является самостоятельным документом и входит в комплект заявки.
По общему правилу, заявка на выдачу патента должна быть подана лицом, обладающим правом на получение патента, которое в момент подачи заявки приобретает правовой статус заявителя. В качестве заявителя может выступать физическое или юридическое лицо, патентный поверенный или другой представитель лица. При этом даже если заявка подается патентным поверенным (иным представителем), заявление о выдаче патента в любом случае должно быть подписано непосредственно заявителем (п. 3 ст. 1274 ГК РФ). Необходимо также отметить, что в отношении физических лиц (в том числе российских граждан), постоянно проживающих за пределами Российской Федерации, и иностранных юридических лиц в п. 2 ст. 1247 ГК РФ введено специальное правило: такие лица обязаны вести дела с Роспатентом через патентных поверенных Российской Федерации, если международным договором не предусмотрено иное. Данное ограничение связано с обеспечением возможности эффективного взаимодействия с заявителем в процессе осуществления государственной регистрации.
Заявка может быть подана в Роспатент различными способами — как путем личного обращения заявителя (патентного поверенного или иного представителя) в экспедицию государственного органа, так и дистанционными способами: путем направления заявки почтой или факсом, с помощью электронных ресурсов (через электронную систему ФИПС или через портал государственных услуг Российской Федерации)52. При этом датой подачи заявки будет считаться:
• в отношении изобретения и полезной модели — дата поступления в Роспатент заявки, включающей заявление о выдаче патента, описание и чертежи (если в описании имеется на них ссылка); если эти документы представлены не одновременно, датой подачи заявки считается дата поступления последнего из документов (п. 3 ст. 1375, п. 3 ст. 1376 ГК РФ);
• в отношении промышленного образца — дата поступления в Роспатент заявки, содержащей заявление о выдаче патента и комплект изображений изделия, дающих полное представление о существенных признаках промышленного образца, которые определяют эстетические особенности внешнего вида изделия; если эти документы представлены не одновременно, датой подачи заявки считается дата поступления последнего из документов (п. 3 ст. 1377 ГК РФ).
Дата подачи заявки является первым юридически значимым фактом в процедуре государственной регистрации изобретения, полезной модели или промышленного образца, поскольку именно по этой дате устанавливается приоритет соответствующего объекта, то есть момент, с которого государством признается притязание заявителя на получение правовой охраны в отношении описанного в документах заявки объекта. Кроме того, именно с даты приоритета в случае успешной государственной регистрации исчисляется срок действия исключительного права. Помимо этого, как верно указывает А. И. Балашова, дата подачи заявки также «учитывается и при установлении приоритета по иным основаниям (ст. 1381–1382 ГК РФ), и при применении правила о льготе по новизне»53.
Дата приоритета в отношении объектов патентного права также может быть определена по дате подачи первой заявки в государстве — участнике Парижской конвенции по охране промышленной собственности (конвенционный приоритет) при условии подачи в Роспатент заявки на аналогичный объект в установленные ст. 1382 ГК РФ сроки. В случае если заявитель выразит желание воспользоваться правом установления конвенционного приоритета, помимо заявки, ему необходимо будет представить доказательства подачи первой заявки в ином государстве, подходящем под условия предоставления конвенционного приоритета.
В случае совпадения дат подачи заявки (и, как следствие, дат приоритета) в отношении идентичных технических решений или решений внешнего вида изделий законом предусмотрен специальный механизм определения лица, по заявке которого будет выдан патент.
Так, в соответствии с п. 1 ст. 1383 ГК РФ, если в процессе экспертизы установлено, что разными заявителями поданы заявки на идентичные объекты и эти заявки имеют одну и ту же дату приоритета, патент на изобретение, полезную модель или промышленный образец может быть выдан только по одной из таких заявок лицу, определяемому соглашением между заявителями. Заявителям предоставляется 12 месяцев для заключения такого соглашения, а в случае если такое соглашение не будет достигнуто (или если заявители не ходатайствуют о продлении установленного срока), обе заявки признаются отозванными и дальнейшая процедура государственной регистрации по этим заявкам не осуществляется. Как отмечается в доктрине, смыслом и назначением данного механизма является недопущение коллизий, обусловленных «выдачей нескольких охранных документов на одинаковые объекты, из которых ни один не может быть противопоставлен другому ввиду совпадения дат приоритета»54.
Поскольку при столкновении нескольких заявок итоговое решение о том, кому будет выдан патент, принимается заявителями (а не авторами), законом также предусмотрен важный механизм соблюдения личных прав авторов: при выдаче патента по одной из заявок все авторы, указанные в ней, признаются соавторами в отношении идентичных изобретений, полезных моделей или промышленных образцов.
Кроме того, ст. 1383 ГК РФ предусмотрено ограничение в отношении подачи одним заявителем нескольких заявок в отношении идентичных объектов — в таком случае может быть выдан только один патент по той заявке, которую выберет заявитель; о своем выборе он должен сообщить Роспатенту в двенадцатимесячный срок.
Следует отметить, что выдача патента при наличии у регистрирующего органа нескольких заявок на идентичные объекты с одной и той же датой приоритета является основанием для признания такого патента недействительным (подп. 4 п. 1 ст. 1398 ГК РФ).
Требования к содержанию и оформлению заявки и заявления установлены ст. 1374–1377 ГК РФ и конкретизированы в ряде подзаконных нормативных актов (в частности, в приказе от 21.02.2023 № 107, в Правилах ПМ, Правилах ПО, административных регламентах Роспатента).
Общее требование к заявке как к совокупности документов заключается в том, что она должна относиться к одному изобретению, полезной модели, промышленному образцу (требование единства). При этом заявки на изобретения и промышленные образцы могут содержать сведения о группе изобретений, связанных между собой настолько, что они образуют единый изобретательский замысел, или сведения о группе промышленных образцов, связанных между собой настолько, что они образуют единый творческий замысел. Возможность подачи заявки в отношении группы полезных моделей законом не предусмотрена.
Кроме того, общие требования установлены и к форме документов. В частности, заявление о выдаче патента всегда представляется на русском языке, а другие документы заявки могут быть представлены на любом иностранном языке (в таком случае к заявке прилагается их перевод на русский язык).
Что касается содержания заявки, то в отношении изобретения и полезной модели в заявку включаются (п. 2 ст. 1375, п. 2 ст. 1376 ГК РФ):
1) заявление о выдаче патента с указанием автора (соавторов) и заявителя — лица, обладающего правом на получение патента, а также места жительства или местонахождения каждого из них;
2) описание изобретения, раскрывающее его сущность с полнотой, достаточной для осуществления изобретения специалистом в данной области техники, или описание полезной модели, раскрывающее ее сущность с полнотой, достаточной для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники;
3) формула изобретения, ясно выражающая его сущность и полностью основанная на его описании, или формула полезной модели, относящаяся к одному техническому решению, ясно выражающая ее сущность и полностью основанная на ее описании;
4) чертежи и иные материалы, если они необходимы для понимания сущности изобретения, в том числе по желанию заявителя его трехмерная модель в электронной форме или чертежи и по желанию заявителя трехмерная модель полезной модели в электронной форме, если они необходимы для понимания сущности полезной модели;
5) реферат.
Конкретные требования к содержанию названных документов, правила составления формулы, реферата и дополнительных информационных материалов содержатся в Требованиях к документам заявки на выдачу патента на изобретение, утвержденных приказом от 21.02.2023 № 107, и в Требованиях к документам заявки на выдачу патента на изобретение, утвержденных Правилами ПМ.
Как видно из приведенного перечня, состав сведений заявок на изобретение и на полезную модель во многом совпадает, что обусловлено сходной правовой природой названных объектов и относимостью их к одной родовой категории технических решений. Ключевое значение в заявке на изобретение или полезную модель имеет формула — основанный на их описании документ, ясно выражающий сущность заявленного на регистрацию результата интеллектуальной деятельности. Именно на основании формулы в случае успешной государственной регистрации и выдачи патента будет определяться объем правовой охраны изобретения или полезной модели.
Помимо формулы, важное значение имеет описание изобретения и полезной модели, под которым понимается документ, раскрывающий сущность заявленных на регистрацию объектов и подтверждающий объем испрашиваемой правовой охраны. Описание должно содержать сведения о решаемой технической проблеме, о достигаемом техническом результате, о причинно-следственной связи между признаками изобретения, полезной модели и достигаемым техническим результатом. Важность корректного описания изобретения и полезной модели заключается в требовании строгого соответствия формулы изобретения, полезной модели их описанию. В частности, в судебной практике сформулирован подход о том, что отсутствие в описании заявки сведений, подтверждающих влияние признаков формулы на возможность получения технического результата, приводит к невозможности осуществить проверку соответствующих обстоятельств. Так, в постановлениях Президиума Суда по интеллектуальным правам от 21.12.2020 по делу № СИП-222/2020, от 17.02.2021 по делу № СИП-589/2019 приведено следующее разъяснение: «Именно в описании должно содержаться раскрытие влияния признаков на достигаемый техническим решением технический результат. При отсутствии такого раскрытия в описании признаки не могут считаться существенными, даже если после выдачи патента доказано, что они действительно оказывают влияние на технический результат».
В отношении промышленного образца содержание заявки составляет (п. 2 ст. 1377 ГК РФ):
1) заявление о выдаче патента с указанием автора и заявителя — лица, обладающего правом на получение патента, а также места жительства или местонахождения каждого из них;
2) комплект изображений изделия (в том числе по желанию заявителя его трехмерная модель в электронной форме), дающих полное представление о существенных признаках промышленного образца, которые определяют эстетические особенности внешнего вида изделия;
3) чертеж общего вида изделия, конфекционная карта, если они необходимы для раскрытия сущности промышленного образца;
4) описание промышленного образца.
Как видно из приведенного перечня, состав документов заявки отличается от аналогичного состава в отношении изобретения и полезной модели. Поскольку промышленный образец обеспечивает охрану внешнего вида изделия, он не может охранять формулу этого изделия. Объем правовой охраны внешнего вида изделия определяется на основании совокупности его существенных признаков, которые могут быть определены только по изображениям изделия.
Дополнительно к комплекту изображений заявитель должен представить описание промышленного образца, которое включает в себя его наименование, область применения, перечень изображений, словесное описание внешнего вида изделия, а также иные сведения, характеризующие промышленный образец. Следует отметить, что описание промышленного образца не является источником существенных признаков этого объекта, которые должны найти отражение именно в изображениях изделия.
Этап подготовки и подачи заявки завершается совершением юридически значимого действия по официальной подаче комплекта документов, оформленного в соответствии с установленными требованиями, в регистрирующий орган.
Проведение формальной экспертизы
Проведение формальной экспертизы предусмотрено в отношении всех заявок на выдачу патента (ст. 1384, п. 1 ст. 1390, п. 1 ст. 1392 ГК РФ). В рамках этой экспертизы осуществляется проверка комплектности документов заявки, их соответствия установленным требованиям (например, наличие подписей на заявлении, наличие переводов документов, составленных на иностранных языках, и т. п.), а также соблюдения заявителем установленного порядка подачи заявки. Именно на этапе формальной экспертизы определяется официальная дата подачи заявки и, соответственно, приоритет в отношении заявленного технического решения или решения внешнего вида изделия.
В рамках формальной экспертизы также осуществляется проверка уплаты государственной пошлины за регистрацию заявки на выдачу патента и за принятие решения по результатам формальной экспертизы заявки. Следует отметить, что данная пошлина не является единственным платежом, уплачиваемым за государственную регистрацию объекта и выдачу патента, — осуществление дальнейших этапов государственной регистрации требует от заявителя уплаты дополнительных патентных пошлин.
Размеры и основания уплаты патентных пошлин утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 10.12.2008 № 941 «Об утверждении Положения о патентных и иных пошлинах за совершение юридически значимых действий, связанных с патентом на изобретение, полезную модель, промышленный образец, с государственной регистрацией товарного знака и знака обслуживания, с государственной регистрацией и предоставлением исключительного права на географическое указание, наименование места происхождения товара, а также с государственной регистрацией отчуждения исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации, залога исключительного права, предоставления права использования такого результата или такого средства по договору, перехода исключительного права на такой результат или такое средство без договора» (далее — Положение о патентных пошлинах).
Помимо проверки уплаты пошлины и комплектности документов, в рамках формальной экспертизы Роспатентом проверяется правильность классифицирования объекта в соответствии с Международной патентной классификацией (далее — МПК) или Международной классификацией промышленных образцов (МКПО), осуществленного заявителем55, а также соблюдение заявителем установленного порядка испрашивания конвенционного приоритета (в том числе наличие документов, подтверждающих право конвенционного приоритета, и их соответствие установленным требованиям).
Подача заявки с нарушением формальных требований к ее содержанию является основанием для направления заявителю запроса о представлении исправленных или недостающих документов, о представлении дополнительных сведений. Непредставление документов или дополнительных сведений по запросу Роспатента влечет признание заявки отозванной. Кроме этого, заявителю может быть направлено уведомление и в том случае, если на этапе формальной экспертизы будет установлено, что заявка оформлена с нарушением требования единства изобретения, полезной модели или промышленного образца. В этом случае заявителю направляется уведомление о нарушении этого требования с предложением сообщить, какой из заявленных объектов должен рассматриваться регистрирующим органом (заявителю также может быть предложено внести изменения в заявку или в отношении заявки на изобретение оформить другие заявленные изобретения выделенными заявками). В отношении заявки на изобретение, в которой нарушено требование его единства, в законе установлено специальное правило о том, что в случае несообщения заявителем соответствующих сведений Роспатентом будет рассматриваться изобретение, указанное в формуле изобретения первым.
Несмотря на то что этап формальной экспертизы в первую очередь направлен на проверку документов заявки (их комплектности и соответствия установленным требованиям), заявитель до начала проведения экспертизы заявки на изобретение или полезную модель по существу (фактически — на этапе формальной экспертизы) вправе запросить в научной или образовательной организации проведение предварительного информационного поиска в отношении заявленного объекта и предварительной оценки его патентоспособности, о чем он обязан уведомить Роспатент (п. 6 ст. 1384, п. 1 ст. 1390 ГК РФ)56. В отношении промышленных образцов проведение предварительного информационного поиска и проведение предварительной оценки охраноспособности не предусмотрено.
В рамках осуществления формальной экспертизы заявки заявитель также вправе подать заявление об отзыве заявки (например, при утрате интереса к дальнейшему осуществлению патентования заявленного объекта) и заявление о преобразовании заявки (например, заявка на полезную модель может быть преобразована в заявку на изобретение или в заявку на промышленный образец). Такие заявления подлежат рассмотрению в рамках формальной экспертизы, и в рамках этой же экспертизы Роспатент обязан принять по ним решение.
Результатом рассматриваемого этапа процедуры государственной регистрации могут являться решения:
• о положительном результате формальной экспертизы заявки;
• о признании заявки отозванной;
• об удовлетворении ходатайств заявителя (об отзыве заявки, о преобразовании заявки).
В случае если в отношении изобретения принято решение о положительном результате формальной экспертизы, Роспатент по истечении 18 месяцев с даты подачи заявки на изобретение либо по истечении 18 месяцев с даты международной подачи международной заявки, опубликованной в соответствии с Договором о патентной кооперации, публикует в официальном бюллетене сведения о заявке (или о международной заявке). В состав публикуемых сведений входят в том числе сведения о формуле изобретения57.
Аналогичный механизм предусмотрен и в отношении публикации сведений о заявках на промышленные образцы, прошедших формальную экспертизу с положительным результатом (п. 4 ст. 1385 ГК РФ), однако сведения о них публикуются только по ходатайству заявителя.
Автор изобретения или промышленного образца, сведения о заявке на который публикуются после формальной экспертизы, вправе отказаться быть упомянутым в качестве такового в публикуемых сведениях о заявке.
Публикация сведений о заявках на изобретения и промышленные образцы ведет к раскрытию их существенных признаков, более того после публикации соответствующих сведений любое желающее лицо вправе ознакомиться с документами заявки (в том числе с описаниями, чертежами, рефератами и пр.). Раскрытия сведений в отношении заявок на изобретения не происходит только в том случае, если на этапе формальной экспертизы заявка была отозвана заявителем или была признана отозванной Роспатентом (например, в случае непредставления заявителем запрошенных документов).
Поскольку на момент публикации сведений о заявке на изобретение и промышленный образец заявленные объекты еще не прошли экспертизу по существу и в отношении них не принято решения о государственной регистрации, ст. 1392 ГК РФ предусмотрен специальный механизм временной правовой охраны. В частности, изобретению, на регистрацию которого подана заявка, со дня публикации сведений о ней (п. 1 ст. 1385 ГК РФ) до даты публикации сведений о выдаче патента (ст. 1394 ГК РФ) предоставляется временная правовая охрана в объеме опубликованной формулы изобретения, но не более чем в объеме, определяемом формулой, содержащейся в решении указанного федерального органа о выдаче патента на изобретение. Аналогичное правило действует и в отношении промышленного образца, которому предоставляется временная правовая охрана в объеме, определяемом совокупностью существенных признаков, нашедших отражение на изображениях внешнего вида изделия, содержащихся в опубликованной заявке, но не более чем в объеме, определяемом совокупностью существенных признаков, нашедших отражение на изображениях внешнего вида изделия, содержащихся в решении о выдаче патента на промышленный образец. При этом, если заявка на изобретение или промышленный образец была отозвана или признана отозванной либо если по заявке принято решение об отказе в выдаче патента и возможность подачи возражения против этого решения исчерпана, временная правовая охрана считается ненаступившей.
Положительный результат формальной экспертизы заявки является основанием для перехода к следующему этапу государственной регистрации — экспертизе заявки по существу.
Проведение экспертизы по существу.
Экспертиза заявленного решения по существу представляет собой изучение технического решения или решения внешнего вида изделия, описанного в заявке, на предмет его соответствия условиям охраноспособности.
В отношении заявки на изобретение экспертиза по существу нос
...
